2022年机动车检验机构内部审核报告.pdf

2022年度机动车检验机构内部审核资料编 制 ：郭晨审 核 ：批 准 ：X X X机动车检测有限责任公司2 0 2 2 年 6 月 1 4 0内部审核资料目录序号名称文件编号备注1内部审核方案JL2022-NS-012内部审核年度计划JL2022-NS-023关于开展管理体系内部审核通知JL2022-NS-034内审员委派通知书JL2022-NS-045内部审核首次会议记录JL2022-NS-056首次会议签到表JL2022-NS-067内审检查表JL2022-NS-078内部审核不符合项报告JL2022-NS-089内部审核末次会议记录JL2022-NS-0910内审报告JL2022-NS-1011末次会议签到表JL2022-NS-11内部审核方案编号：J L 2 0 2 2 - N S- 0 1一、内部审核目的：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性， 以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依据二、内部审核准则：1 .检验检测机构相关的法律法规要求；2 .《 资质认定管理办法》（ 2 0 2 1修改） 、《 检验检测机构监督管理办法》等部门规章；3 .《 检 验 检 测 机 构 资 质 认 定 能 力 评 价 检 验 检 测 机 构 通 用 要 求 》RB / T2 1 4 - 2 0 1 7 ；4 .《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》RB / T 2 1 8 - 2 0 1 7 ；5 .《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》RB / T 0 4 5 - 2 0 2 0 ；6 . 公司管理体系文件（ 质量手册、程序文件、作业指导书等）；7 . 机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。

三、内部审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动四、内审组组长和成员：内审组长：X X X内审组成员：X X X、X X X、X X五、内部审核频次：每 年1次，每次内部审核间隔不超过1 2个月六、内部审核方法：采用提问、面谈、查阅记录和现场观察等方式方法七、内部审核安排：具 体 按 《 内部审核年度计划》和 《 内部审核实施计划》要求执行八、报告内部审核结果：质量负责人按照《 内部审核程序》审批内部审核报告，报告给检验检测机构相关管理层，并输入管理评审备注：编制：郭晨审批：编制时间：2 0 2 2年4月1 0日审批时间：2 0 2 2年4月1 0日内部审核年度计划编号：J L 2 0 2 2 - N S- 0 2评审日期 2 0 2 2年6月1 4日 时间 0 8 ： 3 0 T7 ： 0 0 地点 综合办公室审核目的:内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性， 以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依据。

审核范围：对公司质量管理体系所有要求和机动车检验工作进行审查审核准则:1 .检验检测机构相关的法律法规要求；2 .《 资质认定管理办法》（ 2 0 2 1修改） 、《 检验检测机构监督管理办法》等部门规3 .《 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB / T 2 1 4 - 2 0 1 7 ；4 .《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》RB / T 2 1 8 - 2 0 1 7 ；5 .《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》RB / T 0 4 5 - 2 0 2 0 ；6 . 公司管理体系文件（ 质量手册、程序文件、作业指导书等）；7 . 机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等内审组成员：审核组长：X X X被审核的部门及联络员综合部：X X 检验部：X X审核时间安排：1 . 2 0 2 2 年 4 月 1 02 . 2 0 2 2 年 4 月 2 03 . 2 0 2 2 年 4 月 2 04 . 2 0 2 2 年 6 月 1 45 . 2 0 2 2 年 6 月 1 46 . 2 0 2 2 年 6 月 1 46 . 2 0 2 2 年 6 月 1 47 . 2 0 2 2 年 6 月 1 4日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。

日由质量负责人委任内审组成员日综合部主任通知各部门开展内部审核， 并要求各部门做好准备日8 ： 3 0进行初次会议日9 ： 0 0进行现场评审日1 6 . 0 0出具不符合报告日1 6 : 2 0进行末次会议日1 7 : 0 0发布内审报告审核报告的分发范围：公司所有部门审核方法：内审审核采用提问1、查阅资料和现场观察等方式方法内部审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动总经理批示：同意实施批准人：X X X X 日期：2 0 2 2年4月1 0日编制：内审组长 2 0 2 2年4月1 0日XXX机动车检测有限责任公司文件X X 检[ 2 0 2 2 ] 1 7 号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：根据本年度内部审核计划安排，经公司会议研究，总经理批准，公 司 决 定 于2 0 2 2年6月1 4日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动， 以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况及时整改， 保证管理体系与准则的符合性和有效运行并进行改进完善此次内审范围为管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动审 核 内 容 涉 及 《 检验检测机构资质认定能力评价 检 验 检 测 机 构 通 用 要 求 》( R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7 )和 《 检验检测机构资质 认 定 能 力 评 价 机 动 车 检 验 机 构 要 求 》( R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7 )要素中所有的要求。

审核由公司派出的内审员与被审核部门人员共同进行请各部门接到通知后做好准备工作， 确保通过内部审核的检查工作 ，争取取得良好的效果部门准备：《 质量手册》 、 《 程序文件》 、 《 作业指导书》 、 去年管理评审资料、去年内审资料、各种记录表格等；笔记本、笔内审时间：2 0 2 2 年 6 月 1 4 日 8 : 3 0〜1 7 : 0 0 ,共 1 天 X X X检测有限公司2 0 2 2年4月2 0日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划， 现委派X X X 为内审组组长， 成员 X X 、X X X o内审组根据《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》 R B / T 0 4 5 - 2 0 2 0 , 按照《 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》( R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7 ) 和 《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》( R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7 ) 中要素要求对公司质量管理体系进行审核 请内审组做好准备，在内审前准备好内审检查表以及记录表格内审时间：2 0 2 2 年 6月 1 4 日质量负责人：X X2 0 2 2 年4月2 0 日内部审核首次会议记录编 号 :J L 2 0 2 2 - N S - 0 5首次会议目的1 .确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；9 介绍内审组成员.3 ：确保所策划的内）活动能够实施。

主持人内审组长受审部门公司所有部门时间2 0 2 1 . 5 . 1 1 8 ： 3 0参会人见签到表内审组成员组长： 成员：会议记录：1 .会议内容:2 0 2 2年度管理体系例行内部审核首次会议2 .确定联系人：各部门在接受审核时，分别指定『2名陪同人员协助3 . 介绍内审组成员及内审组分工内审组长：X X X、内审组成员：X X X、X X、X X内审组分为2组，1组成员X X X、X X主要负责对体系文件（ 质量手册、程序文件、操作规程、作业指导书、记录表格等）进行检查2组成员X X X、X X主要负责对现场（ 操作流程、设备设施等）进行检查4 . 确认内审目标、范围和准则：内部审核目标： 内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依据内部审核部门：公司所有部门内部审核准则：（ 1 ）检验检测机构相关的法律法规要求；（ 2 ）《 资质认定管理办法》（ 2 0 2 1修改） 、《 检验检测机构监督管理办法》等部门规章；（ 3 ）《 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》R B / T 2 1 4- 2 0 1 7 ；（ 4 ）《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》R B / T 2 1 8 - 20 1 7 ；（ 5 ）《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》R B / T 0 4 5 - 2 0 2 0 ；（ 6 ）公司管理体系文件（ 质量手册、程序文件、作业指导书等）；（ 7 ）机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。

5 .内部审核的方法和程序：采用提问、 查阅资料和现场观察等方式方法对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核审核程序按公司程序文件《 内部审核控制程序》进行6 .确定内审的日程安排：日程安排依照内部审核计划进行，公司对日程安排无异议7 .本次审核重点：管理体系的符合性、有效性和适应性，检验检测工作是否按照体系运行8 .审核发现的信息处理：应记录不符合及支持不符合的审核证据可以对不符合进行分级 应与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题， 并记录尚未解决的问题内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现9 .审核中的沟通：在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、 质量负责人、 可能的外部机构（ 例如监管机构） 之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规要求强制性报告不符合的情况审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部门、 质量负责人通报审核进展及相关情况 如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方， 适当时向审核委托方报告。

对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向质量负责人和受审核部门报告理由以确定适当的措施 这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目标、审核范围或终止审核随着审核活动的进行， 出现的任何变更审核计划的需求都应经评审， 适当时,经审核方案管理人员和受审核部门批准受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向质量负责人进行申述10 .内部审核可能被终止的条件信息：a）内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件b）内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题c）各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集的证据表明不能达到审核目标时d）主管部门检查11 .末次会议信息末次会议于2022年6月14 0 16:20开始，主要提出审核发现和审核结论，要求所有人员均要到会参加记录人：郭晨时间：2022年6月1 4日首次/ 末次会议签到表编号:JL2022-NS-06会议名称也首次会议□末次会议会议地点会议室 会议时间 2022年6月14 0参会人员签名序号姓名职务内审组内审员证号组长成员成员成员成员——————一一一一——————一一一一————一一一一一一——缺席人员及原因内审检查表编号：J L 2022-N S -07审核组长X X X审核组成员X X X 、 X X 、 X X审核时间2022年 6 月 1 4 日审核准则1 .检验检测机构相关的法律法规要求；2. 《 资质认定管理办法》（ 2021修改） 、《 检验检测机构监督管理办法》等部门规章；3. 《 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》R B /T 214-2017 ；4 .《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》R B /T 218-2017 ；5 . 《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》R B /T 045 -2020；6 .公司管理体系文件（ 质量手册、程序文件、作业指导书等）；7 .机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。

R B /T 214-2017R B /T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 1 机构4. 1 机构4. 1. 1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位， 对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权4. 1 . 1 机动车检验机构应 符 合 R B /T 214 4. 1 的要求 机动车检验机构及其负责人对检验数据的真实性和准确性负责□提问也查阅资料口现场观察团综合部□检验部1. 查是否具备独立法人或 经 所 在 法 人 单 位 授权？2 .机动车检验机构及负责人是否承诺对检测数据、 结果的真实性和准确性负责？1 .具备独立法人，有法人单位授权书2 .做出了公正性承诺在业务大厅进行了公示符合4. 1 . 2 检险检测机构应明□提问□综合部1.是否有组织机构图、 质1.查阅了质量手符合R B /T 214-2017R B /T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现确其组织结构及管理、 技术运作和支持服务之间的关系。

口查阅资料口现场观察□检验部量职能分配表？2.质量手册中质量保障框图是否明确其组织结构及管理、 技术运作和支持服务之间的关系？册有组织机构图和质量职能分配表2.查阅了质量手册明确了其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系4. 1 . 3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动， 应遵守国家相关法律法规的规定， 遵循客观独立、 公平公正、 诚实信用原则， 恪守职业道德，承担社会责任4. 1.2机动车检验机构应在客户活动区域的明显位置， 公示由其法定代表人或最高管理者签署的， 具有法律效力的公正性承诺E 1提问口查阅资料口现场观察13综合部□检验部1 .是否在客户活动区域粘贴由法人代表或最高管理者签署的， 具有法律效率的公正性承诺？2. 询问总经理， 近 1 年是否有违规记录1 . 在业务大厅公示了由法人代表签署的公正性承诺2 . 没 有 违 规 记录符合4. 1 . 4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序 检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、 财务和其他方面的压力和影响， 确保检验检测数据、 结果的真实、客观、准确和可追溯检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机口提问口查阅资料口现场观察团综合部□检验部1 . 是否建立了《 维护公正和诚信程序》？2 . 是否建立识别出公正性风险的长效机制？3 . 是否制定文件规定不准使用同时在两个及以上的检验检测机构从业的人员或者在协议、 合同上附加了此条款？1 . 查阅了程序文件，建立了相应程序。

2 . 有对公正性风险识别记录和预防纠正措施3 . 在质量手册进行了规定，在公司员工承诺书和合同等附加了此条符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现制如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险 若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动， 应识别并采取措施避免潜在的利益冲突 检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员未发现有同时在两个及以上的检验检测机构从业的人员4 . 1 . 5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序， 该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、 商业秘密和技术秘密负有保密义务， 并制定和实施相应的保密措施4 . 1 . 3机动车检验机构保密内容至少应包括：a ）委托方提交的文件与资料；b ）检验记录和检验报告所涉及的委托方信息；C ）检验员在现场检验时获得的信息， 包括检验的结论等；d ）机动车检验机构从客户以外的渠道（ 如监管机构、 投诉人） 获得的有关客户的信息。

口提问0查阅资料口现场观察0综合部口检验部1 . 是否建立了《 保护客户秘密和所有权程序》？2 . 程序文件是否包括了电子储存和传输结果信息的要求？3 . 保密内容是否包含R B/ T 2 1 4 、R B / T 2 1 8 和 《 中华人民共和国保密法》 所述内容？4 . 是否发布了保密性声明？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 程序文件包括了电子储存和传输结果信息的要求3 . 保密内容包含RB / T 2 1 4 , R B / T 2 1 8和 《 中华人民共和国保密法》所述内容4 . 质量手册发布了保密性声明，业务大厅也进行了公示符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 2 人员4. 2 人员4. 2. 1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 对人员资格确认、 任用、 授权和能力保持等进行规范管理 检验检测机构应与其人员建立劳动、 聘用或录用关系， 明确技术人员和管理人员的岗位职责、 任职要求和工作关系， 使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。

检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员， 无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作， 并按照管理体系要求履行职责4. 2. 1 机动车检验机构应 符 合 RB/T214 4. 2 的要求口提问13查阅资料口现场观察团综合部口检验部1. 是否建立了《 人员管理程序》？2 . 是否进行了对人员资格确认、 任用、 授权和能力保持等规范管理？3 . 是否依据《 劳动法》 和《 劳动合同法》 跟员工签订了劳动合同？4 . 是 否 制 定 了 岗 位 职责？5 . 查监督记录， 是否对人员进行监督？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 进行了规范管理，建立了员工档案3 . 查阅了劳动合同，签定了劳动合同4 , 制定了岗位职责，在员工手册、质量手册均进行了发布，相关活动区域进行了公示符合4. 2 .2 检验检测机构应确定全权负责的管理层， 管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺： a ） 对公正性做出承诺； b） 负责管理体系的建立和有效运行；口提问也查阅资料回现场观察团综合部口检验部1. 是否确认全权负责的管理层， 是否有任命书？2 . 管理层是否对公正性做出承诺？3 . 管理层是否履行其职责， 负责管理体系的建立1 .确认了全权负责的管理层，在质量手册有相应描述，有管理人员的任命书。

2 . 管理层对公正符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现c ）确保管理体系所需的资源； d ） 确保制定质量方针和质量目标； e ） 确保管理体系要求融入检验检测的全过程； f ） 组织管理体系的管理评审； g ） 确保管理体系实现其预期结果；h ）满足相关法律法规要求和客户要求；i ） 提升客户满意度； j ） 运用过程方法建立管理体系和分析风险、 机遇和有效运行； 确保管理体系要求融入检验检测的全过程；组织管理评审等？4 . 是否制定质量方针和目标？性做出了承诺，质量手册有发布，业务大厅有公示3 . 质量手册明确了管理层的职责，组织了管理评审等4 . 制定了质量方针和目标，质量手册有发布，业务大厅进行了公示4 . 2 . 3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作； 质量负责人应确保管理体系得到实施和保持； 应指定关键管理人员的代理人4 . 2 . 4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准， 非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

4 . 2 . 2 机动车检验机构的技术负责人和授权签字人应具备中级及以上专业技术职称， 或同等能力， 或机动车相关专业技师及以上技术等级， 或有机动车相关专业大专及以上学历并有3年及以上机动车检验工作经历注 1 ：同等能力是指: 博士研究生毕业， 从事相关专业检验检测活动1年口提问口查阅资料口现场观察口综合部口检验部1 . 查技术负责人资质（ 学历、 职称证书等） 和能力确认文件， 是否具有具备中级及以上专业技术职称， 或同等能力， 或机动车相关专业技师及以上技术等级， 或有机动车相关专业大专及以上学历并 有 3年及以上机动车检验工作经历？是否具有理工科类专业的大专（ 含）以上学历？2 . 查授权签字人资质（ 学1 . 查阅了技术负责人档案，具备相应资质2 . 查阅了授权签字人档案，具备相应资质3 . 技术负责人和质量负责人互不兼任4 . 查阅了引车员档案，具备相应资质5 . 抽查了 2 0 份检符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；大学本科毕业， 从事相关专业检验检测活动5年及以上；大学专科毕业，从事相关专业检验检测活 动 8年及以上。

注 2 : 3 年及以上机动车检验工作经历包含在汽车生产企业从事检验工作经历、 汽车修理企业从事检验工作经历，或 从事机动车安全技术检验、机动车排放检验、 机动车综合性能检验的工作经历4 . 2 . 3 汽车综合性能检验机构的技术负责人和授权签字人的资格还应满足国务院交通运输主管部门制定的标准和规范要求4 . 2 . 4驾驶机动车进行检验的检验人员应持有历、 职称证书等） 和能力确认文件， 是否具有具备中级及以上专业技术职称， 或同等能力， 或机动车相关专业技师及以上技术等级， 或有机动车相关专业大专及以上学历并 有 3年及以上机动车检验工作经历？签字范围包含综检的授权签字人是否具有理工科类专业 的 大 专 （ 含 ）以上学历？3 . 技术负责人和质量负责人是否相互兼任？4 . 查引车人员是否有与检验车型相对应的有效机动车驾驶证？综检引车员是否具有3年以上驾驶经历？5 . 抽查2 0 份检验报告，查看是否有非授权签字人签发的报告？6 . 抽查2 0 份检验记录，查看引车员检验车型是验报告，未发现非授权签字人签发报告现象6 . 抽 查 2 0 份检验记录，检验车型与引车员驾驶证相符。

R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现与检验车型相对应的有效机动车驾驶证， 在检验前熟悉所检机动车的操作否与驾驶证相符？4 . 2 . 5检验检测机构应对抽样、 操作设备、 检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员， 依据相应的教育、 培训、技能和经验进行能力确认应由熟悉检验检测目的、 程序 、方法和结果评价的人员， 对检验检测人员包括实习员工进行监督口提问也查阅资料口现场观察也综合部( 3检验部1. 是否对操作设备、 检验检测、 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员进行能力确认？2. 是否任命质量监督员3 .是否制订了质量监督计划，并开展了监督任务， 包括对人员包括实习人员进行监督？1 .对相应人员进行了能力确认，有确认记录2 . 任 命 了 质 量 监督 员 ， 有任命文件3 . 没 有 查 到2 0 2 2年质量监督计划，对 人 员 进 行 了 监督，有监督记录基本符合没有查到2 0 2 2年质量监督计划，4 . 2 . 6检险检测机构应建立和保持人员培训程序， 确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训1。

培训计划应与检险检测机构当前和预期的任务相适应口提问1 3查阅资料口现场观察团综合部口检验部1 . 是否建立了《 人员培训程序》？2 . 是 否 制 定 了 培 训 计划？3 .人员是否按照培训计划开展培训4 .培训是否取得了预期效果1 .查阅了程序文件，建立了相关程序2 .制定 了培训计划，有 《2 0 2 2年度员工培训计划》 3 .按培训计划开展了培训4 ,培训取得了预期效果，有培训效性评价表符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4 . 2 . 7检验检测机构应保留人员的相关资格' 能力确认、授权、教育、培训和监督的记录， 记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、 人员监督、人员授权和人员能力监控口提问0查阅资料口现场观察0综合部口检验部1 .是否保留了人员的相关资格、 能力确认、 授权、教 育 、培训和监督的记录？1 .查阅了员工档案、培训档案、监督记录，保留了相关记录符合4 . 3场所环境4 . 3场所环境4 . 3 . 1检验检测机构应有固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所， 上述场所应满足相关法律法规、 标准或技术规范的要求。

检验检测机构应将其从事检验检测活动所必需的场所、 环境要求制定成文件4 . 3. 1机动车检验机构应 符 合R B /T 214 4 . 3的要求4. 3 . 2机动车检验机构应具备开展机动车检验活动所必需的且能够独立调配使用的固定工作场所， 其工作环境应保证检验结果的真实、准确4 . 3. 4机动车排放检验机构的场所环境还应符合环境保护主管部门制定的标准和规范要求口提问0查阅资料口现场观察团综合部口检验部1. 场所和设施是否符合相关法律法规、 标准、 技术规范要求？2. 场所是否有使用权？3 .是否制定了场所、 环境要求的文件？1 .场所和设施符合相关法律法规、标准、技术规范要求2 . 有使用权，有相应的文件3 .制定了场所、环境要求的文件符合4 . 3 . 2检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求 检验检测机构在固定场所以外进行检验检口提问也查阅资料也现场观察也综合部也检验部1.工作环境是否满足检验检测需要？注：公司不涉及抽样，不进行场所外检测， 不需提1.对工作环境进行现场观察，环境卫生状况合格，查阅 了 环 境 监 控 记符合R B /T 214 - 2017R B /T 218- 2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现测或抽样时， 应提出相应的控制要求， 以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。

出固定场所以外进行检验检测或抽样的控制要求录，环境参数符合标准要求4 . 3 . 3 检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时， 应监测、 控制和记录环境条件 当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动口提问也查阅资料口现场观察口综合部口检验部1 . 是否对检测环境进行监 控 ？ 是否有监控记录？2 . 当环境条件不利于检验检测的开展时， 是否停止检验检测活动1 . 对环境进行了监 控 ，有监控记录2 . 通过询问，环境条件不利于检验时，停止了检验活动符合4 . 3 . 4 检验检测机构应建立和保持检验检测场所良好的内务管理程序， 该程序应考虑安全和环境的因素检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离， 应采取措施以防止干扰或者交叉污染 检验检测机构应对使用和进入影响检验检测质量的区域加以控制， 并根据特定情况确定控制的范围4. 3 . 3 机动车检验机构应有安全保障措施和应急预案， 在场区道路设置上应注明人行通道和车行道，保证人员安全口提问13查阅资料13现场观察（3 综合部0 检验部1 . 是否建立了《 内务管理程序》？2 . 是 否 制 定 了 应 急 预案 ？ 并 开 展了应急演练？3 . 是否有安全保障措施？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序。

2 . 建立应急预案，并开展了应急演练3 . 有安全保障措施符合4 . 4设备设施4 . 4设备设施4 . 4 . 1 （ 设备设施的配备） 4 . 4 . 1 机动车检验机构口提问也综合部1. 仪器设备是否满足标1. 仪器设备齐全，符合R B /T 214 - 2017R B /T 218- 2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现检验检测机构应配备满足检验检测（ 包括抽样、物品制备、 数据处理与分析）要求的设备和设施 用于检验检测的设施， 应有利于检验检测工作的正常开展 设备包括检验检测活动所必需并影响结果的仪器、软件、测量标准、标准物质、参考数据、试剂、消耗品、辅助设备或相应组合装置 检验检测机构使用非本机构的设施和设备时， 应确保满足本标准要求检验检测机构租用仪器设备开展检验检测时，应确保：a ）租用仪器设备的管理应纳入本检验检测机构的管理体系；b ）本检验检测机构可全权支配使用，即：租用的仪器设备由本检验检测机构的人员操作、维护、 检定或校准， 并对使用环境和贮存条件进行控制；C ）在应 符 合R B / T 214 4. 4的要求4. 4 . 2机动车检验机构的场地、 建筑等设施应能够满足承检车型检验项目和保障安全的需要， 至少应有检验车间、停车场、 场区道路、 业务大厅、办公区等设施， 车辆底盘部件检查时应有检查地沟或者举升装置， 各设施布局合理。

场区道路视线良好、 保持通畅， 道路的转弯半径、 长度应能满足承检车辆行驶的需要应设置足够的交通标志、交通标线、引导牌、 安全标志等 行车制动路试检验应有水泥或者沥青路面的试脸车道， 驻车制动路试检验应有驻车坡道或符合规定的路试驻车制动检验检测设备设施，试验车道和驻车坡道应正确标识并有安全防护口查阅资料口现场观察13检验部准、规范要求？2. 场地、 建筑等设施是否能够满足承检车型检验项 目 和 保 障 安 全 的 需要？3 .是否设置足够的交通标志、 交通标线、 导引牌、安全标志等？4 . 路试坡道、 路试车道是否符合规定？准 确 度 等 均 符 合标准、规范要求2. 场地、建筑等设施 能 够 满 足 承 检车 型 检 验 项 目 和保障安全的需要3,设 置足够的交通 标 志 、 交通标线、导引牌、安全标志等4.符合规定R B / T 214- 2017R B / T 218- 2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现租赁合同中明确规定租用设备的使用权；d ） 同一台设备不允许在同一时期被不同检验检测机构共同租赁和资质认定措施要求4. 4 . 3 机动车检验机构所使用的检验检测设备还应满足以下要求：a ）从事机动车安全技术检验的检验检测设备应满足G B 389 00要求。

主要检验项目应采用固定式检验仪器设备对机动车进行仪器设备检验， 可采用移动式检验仪器设备对摩托车进行仪器设备检验 机动车安全技术检验机构应对所使用的机动车安全技术检验检测设备拥有所有权；b ）从事机动车排放检验的检验检测设备应满足G B 18285 和 G B 3847 对相关车型检验检测设备的要求；4. 4 . 2 检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序， 以确保设备和设施的配置、 使用和维护口提问也查阅资料口现场观察0 综合部口检验部1. 是否建立了《 设备和设施管理程序》？1. 查阅了程序文件，建立了相关程序符合R B / T 214- 2017R B / T 218- 2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现满足检验检测工作要求4. 4 . 3 检验检测机构应对检验检测结果、 抽样结果的准确性或有效性有影响或计量溯源性有要求的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准 设备在投入使用前， 应采用核查、 检定或校准等方式， 以确认其是否满足检验检测的要求 所有需要检定、 校准或有有效期的设备应使用标签、 编码或以其他方式标识， 以便使用人员易于识别检定、 校准的状态或有效期。

4 . 4 . 4 机动车检验机构应保证用于检验检测并对结果有影响的软件符合相关法律、 法规、 标准要求， 并经确认，加以唯一性标识 机动车检验机构应确保用于检验检测软件的唯一性、完整性，不得擅自修改软件不得使用未经确认的软件从事检验检测工作 机动车检验机构的检验检测软件及其记录应由专人管理， 并进行定期、 改变或升级后的再确认口提问也查阅资料口现场观察也综合部( 3 检验部1 . 是否制定检定/ 校准计划？2 . 是否对仪器设备进行校准/ 检定？3 . 是否对校准/ 检定报告进行确认？是否有确认记录？4 . 对投入使用的仪器设备是否验证， 以确定是否满足检验检测的要求？5 . 是否对设备粘贴三色标识？6 . 软件和控制系统是否符合相关法律、 法规、 标准要求？是否有验收、 确认记录？7 . 是否对软件和控制系统 是 否 进 行 唯 一 性 标识？8 . 控制系统、软件修改、升级应进行再确认， 是否修改、升级后的确认记录？1 . 制定了检定/ 校准计划2 . 对所有计量器具进行了校准/ 检定3 . 对校准/ 检定报告进行了确认，有确认记录4 . 对投入使用的设备进行了验证，有验证记录，满足检验检测要求。

5 . 设备上均粘贴了三色标识6 . 软件和控制系统符合相关法律法规、标准要求，有验收和确认记录7 . 对软件和控制系统进行了唯一性标识8 . 控制系统、软件修改、升级进行了符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现记录并进行了确认4 . 4 . 4检验检测设备，包括硬件和软件设备应得到保护， 以避免出现致使检验检测结果失效的调整 检验检测机构的参考标准应满足溯源要求 无法溯源到国家或国际测量标准时， 检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据当需要利用期间核查以保持设备的可信度时， 应建立和保持相关的程序 针对校准结果产生的修正信息， 检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新4 . 4 . 5设备之间的比对可以被视为期间核查的一种方法口提问1 3 查阅资料也现场观察E ） 综合部也检验部1 . 是否对仪器设备和软件进行保护？2 . 是否建立《 期间核查程序》？3 . 《 期间核查程序》中期间核查方法是否含有设备之间的比对？1 . 采取了保护措施。

2 . 查阅了程序文件，建立了相关程序3 . 查看了《 期间核查程序》包含设备之间比对的内容符合4 . 4 . 5 设备出现故障或者异常时， 检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明能正常工作为止 应核查这些缺陷或口提问防查阅资料□现场观察口综合部也检验部1 . 是否对出现故障或者异常的设备采取措施？2 . 是否核查了这些缺陷或偏离对以前检验检测结果的影响？1 . 通过提问了解，对出现故障或者异常的设备采取了相应的措施2 . 通过提问了解至 U , 设备出现故障或异常的时候，采符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现偏离对以前检验检测结果的影响取了停止检测，对期间产生的数据进行重新检测4 . 4 . 6检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 标准物质应尽可能溯源到国际单位制（ S I ） 单位或有证标准物质 检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查4 . 4 . 6 机动车检验机构的标准物质应建立档案或台账， 由专人管理并定期核查，保证其溯源性。

机动车检验机构应使用有证标准气体， 储存条件符合技术要求， 并保证安全， 禁止使用无证标准气体或过期标准气体口提问1 3 查阅资料也现场观察团综合部口检验部1 . 是否建立《 标准物质管理程序》？2 . 是否建立标准物质档案或台账？3 . 标准物质是否能溯源到国际单位制（ S I ） 单位或有证标准物质？4 . 标准物质是否由专人管理并定期核查？5 . 查看标准气体是否有证？是否在有效期范围内？储存条件是否符合技术要求？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 建立了标准物质台账和档案3 , 标准物质均有证书4 . 标准物质指定了专人管理并进行定期核查5 . 标准气体有证书，在有效期范围内，储存条件符合技术要求4 . 5 管理体系4 . 5管理体系4 . 5 . 1 （ 总则）检验检测机构应建立、 实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件， 管理体系文件应传达至有关人员， 并4 . 5 . 1机动车检验机构应 符 合 R B / T 2 1 4 4 . 5的要 求 ，其 中 R B / T 2 1 44 . 5 . 5 分包和 4 . 5 . 1 7抽样两个条款除外口提问1 3 查阅资料□现场观察E ） 综合部口检验部1 . 是否将政策、 制度、 计划、 程序和指导书制订成文件？2 . 管理体系文件是否传达至有关人员？3 . 管理体系文件是否包含？1 . 公司制定了制定、计划、程序文件 、作业指导书等 ，均形成了文件。

2 . 查看了文件发放记录，文件传达符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现被其获取、理解、执行检验检测机构管理体系文件至少应包括：管理体系文件、管理体系文件的控制、记录控制、 应对风险和机遇的措施、改进、纠正措施、内部审核和管理评审a ）内部文件至少应包括： 质量手册、 程序文件、作业指导书以及相关的制度、守则、服务公约、应对风险和机遇的措施、改进、 纠正措施、内部审核、 管理评审、 记录控制、管理体系文件控制等；b）外来文件应包括：相关的法律、法规、规章、标准和规范等至了有关人员3 .公司管理体系文 件 包 含 了 标 准要求的文件4 . 5 . 2 （ 方针目标）检验检测机构应阐明质量方针， 制定质量目标，并在管理评审时予以评审口提问也查阅资料口现场观察口综合部口检验部1 . 质量手册中是否阐明质量方针？2 . 是否制定质量目标？3 .质量方针和质量目标是否在管理评审时予以评审？1 .质量手册阐明了质量方针2 . 制定了质量目标3 . 查 看 了 管 理 评审 进 行 了 质 量 方针 和 质 量 目 标 的评审。

符合4 . 5 . 3 （ 文件控制）检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序， 明确文件的标识、批准、发布、变更和废止，防止使用无效、口提问也查阅资料□现场观察团综合部口检验部1 . 是否建立了《 文件控制程序》？2 .管理体系文件是否由最 高 管 理 者 批 准 后 使用？3 .管理体系文件是否通1 .查 阅了程序文件，建立了相关程序2 ,管理体系文件由 最 高 管 理 者 批准后使用符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现作废的文件过 标 识 来 表 示 现 行 有效？3 . 管理体系文件进行了状态标识4 . 5 . 4 （ 合同评审）检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、 合同的程序对要求、标书、合同的偏离、 变更应征得客户同意并通知相关人员 当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性声明（ 如合格或不合格）时，检验检测机构应有相应的判定规则若标准或规范不包含判定规则内容， 检验检测机构选择的判定规则应与客户沟通并得到同意。

也提问也查阅资料口现场观察1 3 综合部口检验部1 . 是否建立了《 要求、 标书、合同评审程序》？2 . 对要求、 标书、 合同的偏离、 变更是否征得客户同意并通知相关人员？3 . 当客户要求出具的检验检测报告或证书中包含对标准或规范的符合性 声 明 （ 如合格或不合格） 时， 检验检测机构是否有相应的判定规则？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 通过提问得知，征得了客户同意并通知相关人员3 . 有相应的判定规则符合4 . 5. 5 （ 分包）检验检测机构需分包检验检测项目时， 应分包给已取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构， 具体分包的检验检测项目和承担分包4 . 5 . 2 机动车检验不得分包口提问口查阅资料口现场观察口综合部口检验部不适用R B / T 2 1 8 要求机动车检验不得分包， 不需要建立《 分包管理程序》 和进行相关内容的检查该项不适用，未进行检查不适用R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现项目的检验检测机构应事先取得委托人的书面同意。

出具检验检测报告或证书时，应将分包项目予以区分检验检测机构实施分包前，应建立和保持分包的管理程序， 并在检验检测业务洽谈、 合同评审和合同签署过程中予以实施检验检测机构不得将法律法规、 技术标准等文件禁止分包的项目实施分包4. 5. 6 （ 采购）检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序明确服务、 供应品、 试剂、 消耗材料等的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录口提问0查阅资料口现场观察0综合部口检验部1 . 是否建立了《 采购控制程序》？2 . 是否对供应商进行评价 ？是否保存了供应商评价记录？3 . 是否选择了评价合格的供应商？是否有合格供应商一览表？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 对供应商进行了评价3 , 选择了评价合格的供应商，有合格供应商一览表符合4 . 5. 7 （ 服务客户）检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，包括：保持与客户沟通， 对客户进4 . 5 . 4 机动车检验机构应明示其许可资质、 检验项目、 检验标准、 收费标准、 车辆检验流程图、 检口提问0查阅资料回现场观察也综合部口检验部1 . 是否建立了《 服务客户程序》？2 . 是否进行了客户满意度调查？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序。

2 . 进行了满意度符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现行服务满意度调查、 跟踪客户的需求， 以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察验工位布置图和投诉监督栏等服务性设施注： 移动式摩托车检验可不必设置车辆检验流程图、检验工位布置图3 .是否公示了资质、 检验项目、 检验标准、收费标准、 检验流程图、检验工位图、 投诉栏、 岗位职责、和人员照片等服务性设施？4 .出具的检验报告是否采用规范的格式？调查3 .公示了相关服务性设施4. 抽查了报告，出具 的 检 验 报 告 采用规范的格式4 . 5. 8 （ 投诉）检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序 明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，跟踪和记录投诉，确保采取适宜的措施，并注重人员的回避口提问也查阅资料□现场观察也综合部口检验部1 . 是否建立了《 投诉处理程序》？2. 《 投诉处理程序》是否明确对投诉的接收、确认、 调查和处理职责，跟踪和记录投诉， 确保采取适宜的措施， 并注重人员的回避和包括责任部门、处理程序、受理范围、受理期限和责任等内容？1 . 查 阅了程序文件，建立了相关程序 。

2 .《 投诉处理程序》明确了相关内容符合4 . 5 . 9 （ 不符合工作）检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序， 当检验检测机构活动或结果不符合其自身程序或与客户达成一致的要求时， 检验检测机构应实施该E 1提问防查阅资料□现场观察口综合部口检验部1 . 是否建立了《 不符合工作处理程序》？2 . 是否明确对不符合工作的评价、 决定不符合工作是否可接受 纠正不符合工作、 批准恢复被停止的不符合工作的责任和1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 .明确3 . 有相关记录符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现程序该程序应确保：a ）明确对不符合工作进行管理的责任和权力；b ）针 对 风 险 等 级 采 取 措施；C ）对不符合工作的严重性进行评价， 包括对以前结果的影响分析；d ）对不符合工作的可接受性做出决定；e ）必要时，通知客户并取消工作；f ）规定批准恢复工作的职责；g ）记录所描述的不符合工作和措施权力是否明确 是否依据程序对不符合妥善处理是否有相关记录。

3 .必要时， 通知客户并取消不符合工作 是否有相关记录4 . 5 . 1 0 （ 纠正措施、 应对风险和机遇的措施和改进）检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时， 采取纠正措施的程序 检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、 人员建议、 风险评估、口提问口查阅资料□现场观察口综合部口检验部1 . 是否建立了《 应对风险和机遇控制程序》？2 . 如何进行改进， 是否有改进活动的记录和改进的有效性记录？3 .是否对内外部发现不符合的原因分析， 采取措施？1 .查 阅了程序文件，建立了相关程序2 .按照改进计划进行改进，有改进记 录 和 有 效 性 记录3 .对内 外部 发现的 不 符 合 原 因 进符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性检验检测机构应考虑与检验检测活动有关的风险和机遇，以利于：确保管理体系能够实现其预期结果； 把握实现目标的机遇； 预防或减少检验检测活动中的不利影响和潜在的失败； 实现管理体系改进。

检验检测机构应策划： 应对这些风险和机遇的措施； 如何在管理体系中整合并实施这些措施；如何评价这些措施的有效性行了分析，并采取了措施4 . 5 . 1 1 （ 记录控制）检验检测机构应建立和保持记录管理程序， 确保每一项检验检测活动技术记录的信息充分， 确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求4 . 5 . 8 机动车检验机构应有程序来保护和备份以电子形式存储的记录，并防止未经授权的侵入或修改4 . 5 . 9机动车检验记录，还包括复检记录和路试记录， 也包括电子形式存储的记录 检验记录应可口提问口查阅资料□现场观察口综合部口检验部1 . 是否制定了《 记录管理程序》？2 . 《 记录控制程序》是否有保护和备份电子形式储存的记录的内容？3 . 质量记录、 技术记录是否包括了所有的质量管理、检险检测活动记录，及每份检验检测报告？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 .《 记录控制程序》有保护和备份电子形式储存的记录的内容3 . 质量记录、技术记录包括了所有符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现通过纸质签名、 电子媒介或者其他途径记录检验员个人身份标识并追溯到检验员。

检验员个人身份标识具有唯一性， 并保证安全，防止盗用和误用4 . 机动车检验记录， 还包括复检记录和路试记录，也包括电子形式存储的记录， 是否能追溯到检验员？5 . 每一项检验检测活动技术记录的信息是否齐全准确？6 . 检验员个人身份标识是否具有唯一性？的质量管理、检验检测活动记录，及每份检验检测报告4 . 抽查了电子记录和原始记录，机动车检验记录能够追溯到检验员5 . 抽查了检验技术 记 录 ，信息齐全6 . 检验员个人身份标识具有唯一性4 . 5 . 1 2 （ 内部审核）检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序， 以便验证其运作是否符合管理体系和本标准的要求， 管理体系是否得到有效的实施和保持 内部审核通常每年一次， 由质量负责人策划内审并制定审核方案内审员须经过培训， 具备相应资格， 若资源允许，内审口提问1 3 查阅资料口现场观察也综合部口检验部1 . 是否建立了《 内部审核控制程序》？2 . 是否制定了审核方案？3 . 是否建立了内部评审计 划 （ 每年至少1 次）4 . 是否进行了内部评审并发布了内审报告（ 每年至少1 次）5 . 内审员是否经过培训，是否取得证书？是否具1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序。

2 . 制定了审核方法3 . 查 看 2 0 2 1 年内审资料，建立了内部评审计划4 . 查 看 2 0 2 1 年内审资料，进行了内审并发布了内审符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现员应独立于被审核的活动检验检测机构应：a） 依据有关过程的重要性、 对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案， 审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b）规定每次审核的审核要求和范围；C） 选择审核员并实施审核；d）确保将审核结果报告给相关管理者；e）及时采取适当的纠正和纠正措施；f）保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据有相应资质？6. 若资源允许， 内审员是否 独 立 于 被 审 核 的 活动？7 . 是否对内部审核检查记录、内审报告、内审会议记录等进行文件化保存？8 . 内审发现的问题是否得到整改？是否制定了相应的预防措施和对整改项进行追踪？报告5 . 查看了内审员档 案 ，经过了培训 ，和取得了证书 ，具备相应资质。

6 . 内审员处于独立于被审核活动7 . 对内部审核资料进行了文件化保存8 . 内审发现问题得到了整改，制定了相应的纠正预防措施，并进行了追踪4 . 5 . 1 3 （ 管理评审）检验检测机构应建立和保持管理评审的程序 管理评审通常1 2 个月一次，由最高管理者负责 最高管理者口提问0查阅资料□现场观察口综合部口检验部1 . 是否建立了《 管理评审控制程序》？2 . 管理评审是否1 2 个月至少进行1 次？3 . 是否制定了管理评审1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 2 0 2 1 年进行了管理评审符合R B/ T 2 1 4 - 2 0 1 7R B/ T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现应确保管理评审后， 得出的相应变更或改进措施予以实施， 确保管理体系的适宜性、 充分性和有效性 应保留管理评审的记录管理评审输入应包括以下信息：a ）检验检测机构相关的内外部因素的变化；b ） 目标的可行性；C）政策和程序的适用性；d ）以往管理评审所采取措施的情况；e ）近期内部审核的结果；f ）纠正措施；g ） 由外部机构进行的评审；h ）工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化；i ）客户反馈； j ）投诉； k ）实施改进的有效性；1 ）资源配备的合理性；m ）风险识别的可控性；n ）结果质量的保障性；0 ）其他相关因素，如监督活动和培训。

管理评审输出应包括以下计划？4 . 管理评审的输入是否包含条款指出的1 4 项内容， 输出是否包含了条款中4项内容？5 . 管理评审发现的问题是否进行了整改？是否制定了预防措施和对整改项进行追踪？3 . 制定了管理评审计划4 . 管理评审输入包含了条款指出的 1 4 项内容，输出包含条款中4 项内容5 . 问题进行了整改，制定了纠正预防措施，并进行了追踪RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现内容：a）管理体系及其过程的有效性；b）符 合 本 标 准要求 的改进；c）提供所需的资源；d）变更的需求4.5. 14 （ 方法的选择、验证和确认）检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序检验检测方法包括标准方法、非标准方法（ 含自制方法） 应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本在使用标准方法前，应进行验证 在使用非标准方法 （ 含自制方法）前，应进行确认 检验检测机构应跟踪方法的变化， 并重新进行验证或确认必要时，检验检测机构应制定作业指导书如确需方法偏离，应有文件规定， 经技术判断和批准，并征得客户同意当客4. 5. 1 3在符合相关法律 、 法规、 标准等前提下，机动车检验机构可合并机动车安全技术检验、 机动车排放检验、 汽车综合性能检验等检验活动中相同或类似的检验项目，共用检验设备， 提高检验效率和服务质量， 降低检验机构成本。

如：车辆唯一性检脸、 部分车辆人工检验项目、 汽车灯光检验等口提问也查阅资料口现场观察13综合部0检验部1 . 是否建立了《 检验检测方法控制程序》？2. 是否建立了《 开发自制方法控制程序》？3 . 使用标准方法前， 是否进行了验证？是否保存了验证记录？4 . 使用非标准方法前， 是否进行了确认？是否保存了确认记录？5 .是否制定了必要的作业指导书？6. 使用标准方法和自制方法时， 是否征得客户同意和告知风险？7 .是否实施三检合一提高服务效率和服务质量和降低检验机构成本？1 .查阅了程序文件，建立了相关程序2 ,查阅了程序文件，建立了相关程序3 . 使用标准前，进行了验证，有验证记录4. 公司没有使用非标准方法5 . 编 制 了 必 要 的作业指导书环检作 业 指 导 书 未 根据 IIJ 1237—2021进行修订6 .在进行检测时，告知了检测风险基本符合环检作业指导书未根 据HJ 1237—2022进行修订R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8- 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现户建议的方法不适合或已过期时， 应通知客户。

非标准方法（ 含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序， 自制方法应经确认 检验检测机构应记录作为确认证据的信息： 使用的确认程序、 规定的要求、 方法性能特征的确定、 获得的结果和描述该方法满足预期用途的有效性声明7 . 实施了三检合O4 . 5 . 1 5 （ 测量不确定度）检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序检险检测项目中有测量不确定度的要求时， 检验检测机构应建立和保持应用评定测量不确定度的程序， 检验检测机构应建立相应数学模型， 给出相应检验检测口提问也查阅资料口现场观察Q综合部口检验部1 . 是否建立了《 测量不确定度程序》？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8- 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现能力的评定测量不确定度案例 检验检测机构可在检验检测出现临界值、 内部质量控制或客户有要求时， 报告测量不确定度4 . 5 . 1 6 （ 数据信息管理）检验检测机构应获得检验检测活动所需的数据和信息， 并对其信息管理系统进行有效管理。

检验检测机构应对计算和数据转移进行系统和适当地检查 当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应：a ）将自行开发的计算机软件形成文件， 使用前确认其适用性， 并进行定期确认、改变或升级后再次确认， 应保留确认记录；b ）建立和保持数据完整性、 正确性和保密性的保护程序；C ）定期维护计算机和自动设备，保持其功能正常□提问也查阅资料口现场观察□综合部口检验部L是否建立了《 数据保护程序》？2 . 是否对计算和数据换算 、数据传输进行了系统、适当的核查？3 . 是否对系统的适用性进行确认？4 . 是否对系统设备进行必要的维护？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2, 对计算和数据换算、数据传输进行了系统、适当的核查3 . 对系统的适用性进行了确认4 . 对系统设备进行了必要的维护符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现4. 5. 17 （ 抽样）检脸检测机构为后续的检验检测，需要对物质、 材料或产品进行抽样时， 应建立和保持抽样控制程序 抽样计划应根据适当的统计方法制定， 抽样应确保检验检测结果的有效性。

当客户对抽样程序有偏离的要求时，应予以详细记录， 同时告知相关人员 如果客户要求的偏离影响到检验检测结果，应在报告、证书中做出声明4. 5. 3 机动车检验不涉及抽样□提问□查阅资料□现场观察□综合部□检验部不适用RB/T218机动车检验不涉及抽样，不需要建立《 抽样管理程序》 和进行相关内容的检查该项不适用，未进行检查不适用4. 5. 18 （ 样品处置）检验检测机构应建立和保持样品管理程序， 以保护样品的完整性并为客户保密检验检测机构应有样品的标识系统， 并在检验检测整个期间保留该标识 在接收样品时， 应记录样品的异常情况或记录对检险检测方法的偏离 样品在运输、 接收、处置、保护、存储、保4. 5 .7 机动车检验的样品标识可直接使用具有唯一性的车辆识别代码（ VIN码）和车辆号牌，或车架号□提问13查阅资料口现场观察也综合部（3 检验部1. 是否建立了《 样品管理程序》？2 . 在接收受检车辆时是否记录其状态？3 . 检验机构是否对受检车辆进行保护和为客户保密？1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 在接受受检车辆时，记录了其状态3 . 公司对受检车辆进行了保护和对客户信息保密。

符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现留、 清理或返回过程中应予以控制和记录 当样品需要存放或养护时， 应维护（ 原：保持） 、监控和记录环境条件4. 5. 19 （ 结果有效性）检验检测机构应建立和保持监控结果有效性的程序检验检测机构应可采用定期使用标准物质、 定期使用经过检定或校准的具有溯源性的替代仪器、 对设备的功能进行检查、 运用工作标准与控制图、 使用相同或不同方法进行重复检验检测、保存样品的再次检验检测、分析样品不同结果的相关性、对报告数据进行审核、参加能力验证或机构之间比对、内部比对、盲样检验检测等进行监控 检验检测机构所有数据的记录方式应便于发现其发展趋势， 若发现偏离预先判据， 应采取有效的纠正措施纠正出现□提问也查阅资料口现场观察口综合部口检验部L是否建立了《 结果有效性控制程序》？2. 是否建立了质量控制计划？3 . 是 否 实 施 了 质 量 控制？4 .是否参加了有关部门举办的能力验证和机构间的比对？1 .查阅了程序文件，建立了相关程序2 ,建立 了质 量控制计划3 ,实 施了质量控制4 .参加了 2021年由 市 场 监 督 管 理局 要 求 参 加 的 能力验证，并通过。

符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现的问题， 防止出现错误的结果 质量控制应有适当的方法和计划并加以评价4 . 5 . 2 0 （ 结果报告）检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果， 符合检验检测方法的规定， 并确保检验检测结果的有效性 结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出 检验检测报告或证书应至少包括下列信息：a ）标题； b ）标注资质认定标志， 加盖检验检测专用章（ 适用时） ； C ）检验检测机构的名称和地址， 检险检测的地点（ 如果与检验检测机构的地址不同） ； d ）检验检测报告或证书的唯一性标识 （ 如系列号） 和每一页上的标识， 以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分， 以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识；e ）客户的名称4 . 5 . 1 0 机动车检验报告应可明确追溯到检验报告中所有检验项目的检验记录， 检验报告和检验记录的编号应具备唯一性， 不得用车辆识别代码（ V I N 码） 和车辆号牌或车架号代替检验报告和检验记录的编号。

□提问也查阅资料□现场观察口综合部1 3 检验部1 . 是否建立了《 结果报告控制程序》？2 . 抽查2 0 份检验报告，查看是否包含R B / T 2 1 4条 款 4 . 5 . 20中列举信息？3 . 机动车检验报告是否可以追溯到检验报告中所有检验项目的检验记录？4 . 检验报告和检验记录的 编 号 是 否 具 备 唯 一性 ？且不得使用不得用车辆识别代码（ V I N 码）和车辆号牌或车架号代替检验报告和检验记录的编号1 . 查阅了程序文件，建立了相关程序2 . 抽查了检验报告，报告包含必要信息3 . 机动车检验报告可以进行追溯4 . 检验报告和检验记录的编号具备唯一性，没有使用车辆号牌和车架号代替检验报告和检验记录的编号符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8 - 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现和联系信息；f ）所用检验检测方法的识别；g ）检脸检测样品的描述、 状态和标识；h ）检验检测的日期；对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时， 注明样品的接收日期或抽样日期；i ）对检验检测结果的有效性或应用有影响时， 提供检验检测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；j ）检验检测报告或证书签发人的姓名、 签字或等效的标识和签发日期；k）检验检测结果的测量单位 （ 适用时） ；1 ）检验检测机构不负责抽样（ 如样品是由客户提供） 时， 应在报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品；m ）检验检测结果来自于外部提供者时的清晰标注；n）检验检测机构应做出未经本机构批准，不得复制（ 全文复制除外） 报告或证书的声R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8- 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现明。

4 . 5 . 2 1 （ 结果说明）当需对检验检测结果进行说明时， 检验检测报告或证书中还应包括下列内容：a ） 对检验检测方法的偏离、 增加或删减，以及特定检验检测条件的信息， 如环境条件；b ）适用时，给出符合（ 或不符合）要求或规范的声明；C ） 当测量不确定度与检验检测结果的有效性或应用有关， 或客户有要求，或当测量不确定度影响到对规范限度的符合性时， 检验检测报告或证书中还需要包括测量不确定度的信息；d ）适用且需要时，提出意见和解释；e ）特定检验检测方法或客户所要求的附加信息 报告或证书涉及使用客户提供的数据时，应有明确的标□提问也查阅资料□现场观察也综合部（3检验部1 . 当对检验检测结果需要进行说明时， 检验报告是否包含R B / T 2 1 4 条款4 . 5 . 2 1 中内容?1 . 包含符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8- 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现识 当客户提供的信息可能影响结果的有效性时， 报告或证书中应有免责声明4 . 5 . 2 2 （ 抽样报告）检验检测机构从事抽样时，应有完整、 充分的信息支撑其检验检测报告或证书。

4 . 5 . 3 机动车检验不涉及抽样口提问口查阅资料口现场观察口综合部口检验部不适用R B / T 2 1 8机动车检验不涉及抽样， 不需要进行相关内容的检查该项不适用，未进行检查不适用4 . 5 . 2 3 （ 意见和解释）当需要对报告或证书做出意见和解释时， 检验检测机构应将意见和解释的依据形成文件 意见和解释应在检验检测报告或证书中清晰标注口提问也查阅资料□现场观察团综合部口检验部1 . 是否将意见和解释的依据形成文件？2 . 意见和解释是否在检验报告中清晰标注？1 . 在质量手册中形成了文件2 . 在检验报告中清晰标注符合4 . 5 . 2 4 （ 分包结果）当检验检测报告或证书包含了由分包方所出具的检验检测结果时， 这些结果应予清晰标明4 . 5 . 2 机动车检验不得分包C口提问口查阅资料口现场观察口综合部口检验部不适用R B / T 2 1 8机动车检验不得分包， 不需要进行相关内容的检查该项不适用，未进行检查不适用4 . 5 . 2 5 （ 结果传送和格式）当用、 或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时， 应满足本标准对数据控制的要求 检验检测报口提问也查阅资料口现场观察也综合部口检验部1 . 传输检验检测结果时是否确保数据的准确性和完整性？2 . 检验检测报告格式是否符合标准要求？1 . 在传送数据时，进行了审核，确保数据的准确性和完整性。

2 . 检验检测报告符合R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7R B / T 2 1 8- 2 0 1 7审核方法审核对象检查内容检查记录审核结论审核发现告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型， 并尽量减小产生误解或误用的可能性格式符合标准要求4 . 5 . 2 6 （ 修改）检验检测报告或证书签发后， 若有更正或增补应予以记录 修订的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书， 并注以唯一性标识4 . 5 . 1 1 不得在已出具的检验报告上做任何修改和增加内容 如确需对检验报告进行修改或增加内容， 应将报告收回、 作废，并发出新的报告口提问防查阅资料□现场观察口综合部0检验部1 . 查看2 0 份检验报告，是否在报告上做了修改和增加内容？2 . 对检验报告进行修改或增加内容， 是否将报告收回、 作废， 并发出新的报告？1 . 抽查了检验报告，未发现修改和增加内容2 . 对检验报告进行修改或增加内容，将报告进行了收回、作废，并发出新的报告符合4 . 5 . 2 7 （ 记录和保存）检验检测机构应对检验检测原始记录、 报告、 证书归档留存， 保证其具有可追溯性。

检验检测原始记录、 报告、 证书的保存期限通常不少 于 6年4 . 5 , 1 2 在保证安全性、完整性、 可追溯性的前提下， 可使用电子形式存储的记录和报告， 代替纸质文本存档口提问口查阅资料口现场观察1 3 综合部M检验部1 . 检验检测原始记录、 报告是否归档存留？2 . 原始记录、 报告、电子记录和电子报告保存期限是否符合R B / T2 1 4 、 G B1 8 2 8 5 、 G B 3 8 4 7 、 H J 12 3 7 等标准的要求？1 . 进行了归档保存2 . 保存期限符合标准要求符合内部审核不符合项报告编号：JL 2 0 2 2 - NS - 0 8受审核部门| 综 合 部 | 审 核 日 期 | 2 0 2 2 . 5 . 1 1 | 报告编号| JL 2 0 2 2 - NS - 0 4审核内容| 服务客户 | 审核员 XXX此不符合事项需于6月 1 5 日前提出纠正措施并完成整改不符合事项描述：(1 ) 没有查到2 0 2 2 年质量监督计划(R B / T 2 1 4 —2 0 1 7 4 . 2 . 5 )(2 ) 环检作业指导书未根据H J 1 2 3 7 —2 0 2 2 进行修订(R B / T 2 1 4 —2 0 1 74 . 5 . 1 4 )不符合涉及的标准条款：R B / T 2 1 4 - 2 0 1 7 4 . 2 . 5 、4 . 5 . 1 4内审组长：内审员签字：受审核部门负责人签字：日期： 2 0 2 2 年6月 1 4 日原因分析：工作繁忙，疏忽所致。

受审核部门负责人签字： XXX 日期：2 0 2 2 年6月 1 4 日纠正、纠正措施或预防措施：(1 ) 制订2 0 2 2 年度质量监督计划表加强对公司计划管理2 ) 对环检作业指导进行修订上述整改请于2 0 2 2 年6月2 0 日前完成受审核部门负责人签字：XXX日期：2 0 2 2 年6月 1 4 日内部审核末次会议记录编号：JL 2 0 2 2 - NS - 0 9末次会议目的提出审核发现和审核结论主持人内审组长受审部门公司所有部门 时间 2 0 2 2 . 6 . 1 4 1 6 : 2 0参会人见签到表内审组成员组长：XXX 成员：XXX、XX、XXX会议记录：1 . 会议内容：2 0 2 2 年度管理体系例行内部审核末次会议2 . 内审发现：发现了 2项不符合项为 (1 ) 没有查到2 0 2 2 年质量监督计划(R B / T 2 1 4- 2 0 1 7 4 . 2 . 5 ) ； (2 ) 环检作业指导书未根据H J 1 2 3 7 —2 0 2 2 进行修订(R B / T 21 4 —2 0 1 7 4 . 5 . 1 4 )3 . 审核结论本次内审发现了 2项不符合项，严重程序为一般，未有严重不符合项，内审组认为，管理体系及检验检测活动符合检验检测机构相关的法律法规、 通用要求及相应领域的补充要求以及自身管理的程序， 得到了有效的实施和保持； 本次审核的目的实现，内审审核覆盖了审核范围。

4 . 不符合处理：针对发现的不符合项，确认了责任人，提出了整改意见和整改期限5 . 受审部门认同：受审部门认同审核发现的不符合项和提出的审核结论，6 . 后续活动责任部门承诺在规定的整改期限内，制定整改计划，实行纠正/预防措施，由质量负责人对整改完成情况进行验收记录人：郭晨时间：20 22年6月 1 4 日首次/末次会议签到表编号:JL2022-NS-10会议名称口首次会议口末次会议会议地点会议室 会议时间 2022年6月14 0参会人员签名序号姓名职务内审组内审员证号组长成员成员成员成员——————一一一一——————一一一一————一一一一一一——缺席人员及原因内审报告编号: J L 20 22-N S -11审 核 日期20 22年6月 1 4 日 时间 0 8 ： 3 0 -17 ： 0 0 地点 综合办公室审核目的：内部审核是验证本公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性，以及体系运行的可行性及其效果，通过内部审核检查质量管理体系中存在的问题，及时实施整改或预防，进一步完善管理体系，提高检测工作质量，保证质量体系有效运行及为管理评审提供依据审核准则：1 . 检验检测机构相关的法律法规要求；2 .《 资质认定管理办法》( 20 21修改) 、《 检验检测机构监督管理办法》等部门规章；3 . 《 检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》 R B /T 214-20 17 ；4 .《 检验检测机构资质认定能力评价机动车检验机构要求》R B /T 218 -20 17 ；5 .《 检验检测机构管理和技术能力评价内部审核要求》R B /T 0 45 -20 20 ；6 . 公司管理体系文件( 质量手册、程序文件、作业指导书等) ；7 . 机动车检验检测标准、方法、规范和技术文件等。

内部审核成员及分工：审核组长：X X X 1 组：X X X 、X X 负责资料审核 2 组：X X X 、X X 负责现场审核审核范围：管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动参加人员：见签到表审核过程概述：为了审核公司质量管理体系运行情况，对其运行的符合性、有效性和适应性进行了验证，本公司于20 22年 6月 1 4 日按照内审检查表要素对公司所有部门进行了审核，发现了 2 项不符合项，并出具了不符合项报告，组织了首次和末次会议，提出了整改建议和措施不符合项的分布情况及说明：此次内审发现了 2 项不符合项为 为 ( 1) 没有查到20 22年质量监督计划( RB /T 214—20 17 4. 2. 5 ) ； ( 2) 环检作业指导书未根据H J 123 7 —20 22进行修订( RB /T 214—20 17 4. 5 . 14) 不符合项责任部门为综合部内部审核结论:本次内审发现了 2 项不符合项，严重程序为一般，未有严重不符合项，内审组认为，管理体系及检验检测活动符合检验检测机构相关的法律法规、通用要求及相应领域的补充要求以及自身管理的程序，得到了有效的实施和保持；本次审核的目的实现，内审审核覆盖了审核范围。

改进的建议：加强质量体系培训和加强公司质量管理审核组长： 日期：对内部审核结果的确认意见：对本次内部审核的结果认可质量负责人：X X X X日期:报告分发范围：分发至所有部门编制：郭晨 时间：。