廉政风险防控工作.ppt

廉政风险防控廉政风险防控工作工作张掖市纪委预防腐败室主任 李 军培训内容□关于廉政风险防控涉及关于廉政风险防控涉及的几个概念的几个概念□开展廉政风险防控的方开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求法步骤和具体要求 □建立廉政风险防控管理建立廉政风险防控管理长效机制的具体要求长效机制的具体要求  关于廉政风险关于廉政风险1 1o廉政风险的概念廉政风险的概念o风险是指遭受损失、伤害、不利或消灭的可能性及风险是指遭受损失、伤害、不利或消灭的可能性及概率o廉政风险是指行使公共权力的主体发生腐败行为的廉政风险是指行使公共权力的主体发生腐败行为的可能性换句话说，廉政风险是党员干部和公职人可能性换句话说，廉政风险是党员干部和公职人员在执行公务或日常生活当中发生腐败行为的可能员在执行公务或日常生活当中发生腐败行为的可能性，也指不廉政方面的风险，或不廉政的可能性性，也指不廉政方面的风险，或不廉政的可能性关于廉政风险关于廉政风险o廉政风险的四个特征廉政风险的四个特征Ø客观性廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物只廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。

要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险Ø潜在性廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，还没有直接造成损失和危害问题，还没有直接造成损失和危害Ø可控性廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，通过加强对廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，使廉政风险演变为权力的监管，可以转危为安、化险为夷，使廉政风险演变为腐败的几率降到最低程度腐败的几率降到最低程度 Ø高危性如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，如果廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，的话，那么，如果廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏1 1关于廉政风险关于廉政风险1 1廉廉政政风风险险的的种种类类廉政廉政风险风险思想道德外部环境制度机制业务流程岗位职责关于廉政风险关于廉政风险o如何正确认识廉政风险如何正确认识廉政风险o要认识到风险不等于问题风险是一种可能性，只是可要认识到风险不等于问题。

风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和缺乏因此，能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和缺乏因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题查找风险是找可能性，不是找现实问题o要认识到廉政风险不等于腐败腐败是已经发生的为谋要认识到廉政风险不等于腐败腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而廉政风险取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而廉政风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好就可能会发生得不好就可能会发生o要认识到查风险不是找问题查风险是查找权力行使、要认识到查风险不是找问题查风险是查找权力行使、制度机制和思想道德等方面的廉政风险，不是某个干部制度机制和思想道德等方面的廉政风险，不是某个干部或单位已经存在的问题；是针对岗位的、单位的，是静或单位已经存在的问题；是针对岗位的、单位的，是静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是客观存在的客观存在的。

1 1关于廉政风险防控关于廉政风险防控p廉政风险防控的概念廉政风险防控的概念p防控防控=防范管理，廉政风险防控，简单的说，防范管理，廉政风险防控，简单的说，“防防控的是廉政风险，管理的是防控工作〞，即在宏观层面控的是廉政风险，管理的是防控工作〞，即在宏观层面找出发生廉政风险的可能性；在微观层面寻求有效防控找出发生廉政风险的可能性；在微观层面寻求有效防控的方法p廉政风险防控的四个特点：廉政风险防控的四个特点：p一是注重预防：通过查找风险，制定和实施有针对性的一是注重预防：通过查找风险，制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，防患未然，把保护干预防措施，建立预警和防范机制，防患未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处部和注重预防的工作落到实处p二是过程管理：按照全面质量管理方法，对管理事项从二是过程管理：按照全面质量管理方法，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，及时发现潜在的风险和经办开端到完结进行全程监测，及时发现潜在的风险和管理薄弱环节，修正问题，到达标准行政行为的目的管理薄弱环节，修正问题，到达标准行政行为的目的p三是系统防控：将对人、财、权的监督有机结合起来，三是系统防控：将对人、财、权的监督有机结合起来，同时采用多种监督手段。

同时采用多种监督手段p四是自我完善：从自己最熟悉的日常工作环节入手，发四是自我完善：从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，到达确保自己不出现以权谋私等腐败问题的效果施，到达确保自己不出现以权谋私等腐败问题的效果2 2□关于廉政风险防控涉及关于廉政风险防控涉及的几个概念的几个概念□开展廉政风险防控的方开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求法步骤和具体要求 □建立廉政风险防控管理建立廉政风险防控管理长效机制的具体要求长效机制的具体要求 〔一〕如何开展清权确权工作权力：权力：是一个政治概念，一般是指有权支配他人的强制之力，它总是和服是一个政治概念，一般是指有权支配他人的强制之力，它总是和服从联结在一起任何社会都是一定的权力和一定的服从的统一从联结在一起任何社会都是一定的权力和一定的服从的统一 职权：职权：是指职务范围内，作出决策指导他人工作以及发布命令的权力职是指职务范围内，作出决策指导他人工作以及发布命令的权力职权的大小与所支配事务的价值量大小和支配的频率紧密相关，与二者成正权的大小与所支配事务的价值量大小和支配的频率紧密相关，与二者成正比。

比 职权与组织内的一定职位相关，是一种职位的权力，职权与组织内的一定职位相关，是一种职位的权力，而与担任该职位管理者的个人特性无关如某人被辞退掉而与担任该职位管理者的个人特性无关如某人被辞退掉有权的职位，离职者就不再享有该职位的任何权力职权有权的职位，离职者就不再享有该职位的任何权力职权仍保存在该职位中，并给予新的任职者仍保存在该职位中，并给予新的任职者1、权力和职权的概念〔一〕如何开展清权确权工作权力主体的制约权量越大，其权力就越大；权力主体的制约权量越大，其权力就越大；管理对象的力量越大，主体的权力就越大；管理对象的力量越大，主体的权力就越大；权力主体所影响和制约的价值资源，一般总会权力主体所影响和制约的价值资源，一般总会朝着有利于自己生存与发展的方向投入，朝着有利于自己生存与发展的方向投入，权力具有天然扩张性权力具有天然扩张性权力和职权的共同特征〔一〕如何开展清权确权工作 开展清权确权工作，是推进廉政风险防控工作的根底，开展清权确权工作，是推进廉政风险防控工作的根底，也是探索建立权力标准运行机制的重要根底工作，更是党也是探索建立权力标准运行机制的重要根底工作，更是党务政务和社会事务公开工作的重要目标任务。

各级各部门务政务和社会事务公开工作的重要目标任务各级各部门〔单位〕作为清理职权的主体，都必须依据法律法规和三〔单位〕作为清理职权的主体，都必须依据法律法规和三定方案，对个人岗位职权、内设机构职权和单位职权的各定方案，对个人岗位职权、内设机构职权和单位职权的各类权力及职权运行流程进行清理类权力及职权运行流程进行清理2、清权确权的依据主主要要依依据据宪宪法法、、《《地地方方各各级级人人民民代代表表大大会会和和地地方方各各级级人人民民政政府府组组织织法法》》、、《《政政治治协协商商会会议议章章程程》》、、机机关关““三定三定””方案进行清理方案进行清理人大、政协机关〔一〕如何开展清权确权工作党的机关党的机关主主要要依依据据党党章章、、党党纪纪方方面面管管理理的的有有关关规规定定、、党党内内事事务务管管理理方方法法、、党党的的决决议议决决定定、、党党内内标标准准性性文文件件、、部部门机构的门机构的““三定〞方案进行清理三定〞方案进行清理政府部门主主要要依依据据宪宪法法、、《《地地方方各各级级人人民民代代表表大大会会和和地地方方各各级级人人民民政政府府组组织织法法》》等等其其他他法法律律法法规规 、、机机关关““三三定定””方案进行清理。

方案进行清理检察院、法院主主要要依依据据宪宪法法、、刑刑法法、、民民商商事事法法、、诉诉讼讼法法、、检检察察院组织法、法院组织法等和机关院组织法、法院组织法等和机关““三定三定””方案人民团体主主要要依依据据各各自自的的章章程程、、相相关关法法律律法法规规，，规规范范性性文文件、机关件、机关““三定三定””方案进行清理方案进行清理事业单位及国有和国有控股企业主主要要依依据据相相关关法法律律法法规规规规章章，，规规范范性性文文件件、、企企业业章程等进行清理章程等进行清理〔一〕如何开展清权确权工作3、清权确权的方法 一是上下相互印证一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进一是上下相互印证一方面从普通工作人员按照部门确定的岗位职责进行梳理，逐级向上登记，然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，行梳理，逐级向上登记，然后再按工作流程，从科员开始自下而上进行对照，把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上把每项权力与授权依据相互印证；另一方面从三定方案、有关法律法规自上而下进行梳理，通过两方面的印证，全面清理和分项梳理对管理、效劳对象而下进行梳理，通过两方面的印证，全面清理和分项梳理对管理、效劳对象行使的各类职权，以及部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数，行使的各类职权，以及部门单位内部人、财、物管理等职权，摸清职权底数，使权力清理不留遗漏。

使权力清理不留遗漏 二是分清内权外权按照内部职权和外部职权〔简称内权和外权〕分别二是分清内权外权按照内部职权和外部职权〔简称内权和外权〕分别进行清理内部职权具体地说，主要是部门重大决策、重要干部任免、重大进行清理内部职权具体地说，主要是部门重大决策、重要干部任免、重大工程安排和大额度资金使用，我们一般简称工程安排和大额度资金使用，我们一般简称““三重一大〞三重一大〞 内部职权分为内部职权分为两个层次：一种是单位领导班子行使的职权，另一种是内设机构行使的内部两个层次：一种是单位领导班子行使的职权，另一种是内设机构行使的内部事务管理职权外部职权是各单位面向社会行使的职权事务管理职权外部职权是各单位面向社会行使的职权 三是编制职权目录按照职权法定、权责一致的要求，编制职权目录，三是编制职权目录按照职权法定、权责一致的要求，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体、公开形式和法律依据重点是对职权交叉明确职权名称、内容、行使主体、公开形式和法律依据重点是对职权交叉的工程进行调整，进一步理清权力边界的工程进行调整，进一步理清权力边界〔一〕如何开展清权确权工作4、清权确权把握的原则 （（1）按照）按照“谁行使谁清理，谁清理谁负责谁行使谁清理，谁清理谁负责”的原则，把职权的原则，把职权清理作为深化改革的重要工作来做，把该清理的的权力都清理清理作为深化改革的重要工作来做，把该清理的的权力都清理出来，无一遗漏。

出来，无一遗漏 （（2）按照简政放权、方便基层群众办事、提高效能的要求，）按照简政放权、方便基层群众办事、提高效能的要求，对所有职权进行逐项研究，该保留的保留，该下放的下放对所有职权进行逐项研究，该保留的保留，该下放的下放 （（3）按照）按照“公开是原则，不公开是例外公开是原则，不公开是例外”的要求，对清理出的要求，对清理出的职权进行公开的职权进行公开〔一〕如何开展清权确权工作5、清权确权的具体要求 一是一是填好两张表填好两张表 《部门（单位）廉政风险防控职权目录清理表》《部门（单位）廉政风险防控职权目录清理表》 《《内设机构廉政风险防控职权目录清理表》内设机构廉政风险防控职权目录清理表》 二是二是按时保质完成按时保质完成 清理职权和编制职权目录工作于今年清理职权和编制职权目录工作于今年9月底完成月底完成〔二〕如何绘制权利运行流程图 权力运行流程图通俗的说，也就是我们平常说的办事程序要权力运行流程图通俗的说，也就是我们平常说的办事程序要明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，重点是根据权力来源依据规定的程序，标准工作流程，也就是权力重点是根据权力来源依据规定的程序，标准工作流程，也就是权力运行的环节。

运行的环节1、权力运行流程图的概念、权力运行流程图的概念〔二〕如何绘制权利运行流程图 各部门、单位在清权确各部门、单位在清权确权的根底上，按照权的根底上，按照““程序法程序法定、流程简便〞的要求，依定、流程简便〞的要求，依据职权目录，逐项绘制权力据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行运行外部流程图和权力运行内部流程图内部流程图2、绘制流程图、绘制流程图的方法的方法 流程图绘制原那流程图绘制原那么上采用分类编制的么上采用分类编制的方法绘制，即相同或方法绘制，即相同或程序相近的职权归类程序相近的职权归类编制一个流程图编制一个流程图〔二〕如何绘制权利运行流程图 各部门、单位在清权确各部门、单位在清权确权的根底上，按照权的根底上，按照““程序法程序法定、流程简便〞的要求，依定、流程简便〞的要求，依据职权目录，逐项绘制权力据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行运行外部流程图和权力运行内部流程图内部流程图2、绘制流程图、绘制流程图的方法的方法 法律法规有明确法律法规有明确规定程序的，要按照规定程序的，要按照法定程序制定流程图法定程序制定流程图。

〔二〕如何绘制权利运行流程图 各部门、单位在清权确各部门、单位在清权确权的根底上，按照权的根底上，按照““程序法程序法定、流程简便〞的要求，依定、流程简便〞的要求，依据职权目录，逐项绘制权力据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行运行外部流程图和权力运行内部流程图内部流程图2、绘制流程图、绘制流程图的方法的方法 法律法规没有明法律法规没有明确规定的，要按照便确规定的，要按照便民的原那么逐项绘制民的原那么逐项绘制〔二〕如何绘制权利运行流程图 各部门、单位在清权确各部门、单位在清权确权的根底上，按照权的根底上，按照““程序法程序法定、流程简便〞的要求，依定、流程简便〞的要求，依据职权目录，逐项绘制权力据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行运行外部流程图和权力运行内部流程图内部流程图2、绘制流程图、绘制流程图的方法的方法 同类职权行使流同类职权行使流程根本相同的，可以程根本相同的，可以制作一个普遍适用的制作一个普遍适用的流程图，并在备注栏流程图，并在备注栏说明说明““与流程图相同与流程图相同〞〔二〕如何绘制权利运行流程图 各部门、单位在清权确各部门、单位在清权确权的根底上，按照权的根底上，按照““程序法程序法定、流程简便〞的要求，依定、流程简便〞的要求，依据职权目录，逐项绘制权力据职权目录，逐项绘制权力运行外部流程图和权力运行运行外部流程图和权力运行内部流程图。

内部流程图2、绘制流程图、绘制流程图的方法的方法 假设同类职权的假设同类职权的不同事项的行使流程不同事项的行使流程有关键性差异的，仍有关键性差异的，仍应编制相应的流程图应编制相应的流程图〔二〕如何绘制权利运行流程图 一是流程图的排列顺序要与一是流程图的排列顺序要与? ?职权目录表职权目录表? ?中的职权排列顺序相中的职权排列顺序相对应，序号要一致几种职权适用一个流程图的，应该标注说明对应，序号要一致几种职权适用一个流程图的，应该标注说明3、绘制流程图的具体要求、绘制流程图的具体要求 二是二是绘制的权力运行流程图必须经集体研究审定，报编办、法绘制的权力运行流程图必须经集体研究审定，报编办、法制办审核备案制办审核备案 三是按照三是按照?2021?2021年度廉政风险防控工作任务推进表年度廉政风险防控工作任务推进表? ?的要求，各的要求，各项流程图的编制工作必须于项流程图的编制工作必须于1010月底前全面完成月底前全面完成〔三〕如何查找廉政风险点1、廉政风险点的概念、廉政风险点的概念 廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。

廉政风险点及与其相对应的廉风险的具体环节或岗位廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化具体分为思想道德、职能职权的调整而相应发生变化具体分为思想道德、权力行使〔岗位职责、业务流程〕、制度机制和外部环权力行使〔岗位职责、业务流程〕、制度机制和外部环境五类风险境五类风险〔三〕如何查找廉政风险点2、查找风险点的总体要求、查找风险点的总体要求 采采取取多多种种途途径径，，按按照照“有有多多少少、、找找多多少少〞〞的的要要求求，，从从思思想想道道德德、、权权力力行行使使〔〔岗岗位位职职责责、、业业务务流流程程〕〕、、制制度度机机制制和和外外部部环环境境五五个个方方面面，，分分个个人人和和集集体体两两个个层层次次对对可可能能滋滋生生腐腐败败的的廉廉政政风风险险点点进进行行反反复复细细致致、、全全面面深深入入地地排排查查，，力力求求做做到到人人人人参参与与，，人人人人受受教教育育，，人人人人接接受受监监督督对对于于查查找找出出的的风风险险点点，，各各单单位位要要做做到到层层层层审审核核把把关关，，按按照照危危害害程程度度确确定风险等级，并做好情况汇总，建立台账等相关工作。

定风险等级，并做好情况汇总，建立台账等相关工作〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤p 方法一：采取方法一：采取““自己找、群众提、互相查、领自己找、群众提、互相查、领导点、组织评〞的方式进行导点、组织评〞的方式进行p 方法二：通过近年来干部考察、考核、评议、方法二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点p 方法三：对每一项业务工作流程进行分解，找方法三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节出容易发生风险的环节个人个人查找查找风险风险点的点的方法方法〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤p 党员干部和公职人员：通过对照本人以往履行职责、党员干部和公职人员：通过对照本人以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责和外部环境两个方面存在或潜在的风险内容及其表现责和外部环境两个方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写形式，填写? ?个人个人( (岗位岗位) )廉政风险点自查表廉政风险点自查表? ?，分别经单，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案。

防控领导小组集体研究审核后备案p 单位领导班子成员：通过自己找、互相查、广泛征单位领导班子成员：通过自己找、互相查、广泛征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式，围求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式，围绕绕““三重一大〞事项着重查找个人在思想道德、履行岗三重一大〞事项着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面的风险，填写位职责和外部环境等三个方面的风险，填写? ?领导班子领导班子成员廉政风险自查表成员廉政风险自查表? ?，分别经单位主要负责人、单位，分别经单位主要负责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案防控领导小组审核备案个人个人查找查找风险风险点的点的步骤步骤〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤六种方法六种方法制度建设评估法制度建设评估法工作方式分析法工作方式分析法 岗位职权界定法岗位职权界定法业务流程梳理法业务流程梳理法典型案例分析法典型案例分析法征求意见完善法征求意见完善法集体集体查找查找风险风险点的点的方法方法〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤p 单位内设科室：组织科室查找出业务流程、制度机单位内设科室：组织科室查找出业务流程、制度机制和外部环境等三个方面存在或可能存在的廉政风险，制和外部环境等三个方面存在或可能存在的廉政风险，填写填写? ?单位内设机构廉政风险自查表单位内设机构廉政风险自查表? ?，经分管领导审查，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案。

后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案p 集体查找分为集体查找分为单位内设科室单位内设科室、、单位单位和和单位领导班子单位领导班子三个层面三个层面集体集体查找查找风险风险点的点的步步骤骤〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤p 单单位位：：重重点点查查找找在在““三三重重一一大大〞〞决决策策和和执执行行等等方方面面容容易易产产生生腐腐败败行行为为的的风风险险内内容容及及表表现现形形式式，，填填写写? ?单单位位廉廉政政风风险险自自查查表表? ?，，经经领领导导班班子子集集体体研研究究审审定定，，并并经经主主要要负负责责人人审审查查后后，，由由单单位位廉廉政政风风险险防防控控领领导导小小组组负负责责审审核备案p 单单位位领领导导班班子子：：重重点点围围绕绕““三三重重一一大大〞〞事事项项，，查查找找在在决决策策程程序序、、权权力力监监督督制制衡衡等等制制度度机机制制方方面面的的风风险险内内容容及及表表现现形形式式，，填填写写? ?领领导导班班子子廉廉政政风风险险自自查查表表? ?，，经经领领导导班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案。

班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案集体集体查找查找风险风险点的点的步步骤骤〔三〕如何查找廉政风险点3、排查廉政风险点的具体方法和步骤、排查廉政风险点的具体方法和步骤把握的把握的重重 点点明确两类主体分清不同内容规范表述方式突出排查重点处理几个关系〔三〕如何查找廉政风险点查找廉政风险点应注意防止几种倾向查找廉政风险点应注意防止几种倾向p 防止概念化防止概念化p 一是结合工作实际查找风险点；一是结合工作实际查找风险点；p 二是结合防控措施查找风险点二是结合防控措施查找风险点p 防止扩大化防止扩大化p 一是区分重点工作和一般工作；一是区分重点工作和一般工作；p 二是区分勤政风险和廉政风险二是区分勤政风险和廉政风险p 防止形式化防止形式化p 一是力戒拿来主义；一是力戒拿来主义；p 二是力戒急躁情况二是力戒急躁情况〔四〕如何评定廉政风险等级p 风风险险等等级级是是对对岗岗位位廉廉政政风风险险的的评评估估，，确确定定风风险险级级别别的的依依据据是是其其对对应应的腐败行为发生的概率和危害程度。

的腐败行为发生的概率和危害程度p 风风险险等等级级评评定定就就是是将将个个人人、、集集体体排排查查出出来来的的廉廉政政风风险险点点，，评评定定划划分分出不同的风险级别，一般划分为出不同的风险级别，一般划分为““高、中、低〞三个等级高、中、低〞三个等级p 风风险险级级别别的的目目的的，，就就是是通通过过评评估估风风险险等等级级，，确确定定风风险险防防控控工工作作的的重重点点，，明明确确风风险险防防控控的的责责任任分分工工，，合合理理安安排排前前期期预预防防和和中中期期监监控控的的相相关关工工作，确保风险防控工作的有效和高效作，确保风险防控工作的有效和高效o风险等级的几个概念风险等级的几个概念o风险等级的划分风险等级的划分o一级风险也就是高等级风险，对于具有重要执纪执法和重一级风险也就是高等级风险，对于具有重要执纪执法和重要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、要经济社会管理职能的工作，拥有或行使重要的行政审批、行政处分、行政征收、行政确认、工程审批及人事管理、财行政处分、行政征收、行政确认、工程审批及人事管理、财务管理、物资采购供给、工程建设等权力的单位和人员〔岗务管理、物资采购供给、工程建设等权力的单位和人员〔岗位〕，应将其风险点列为一级廉政风险。

位〕，应将其风险点列为一级廉政风险o二级风险也就是中等级风险，对于具有局部执纪执法和一二级风险也就是中等级风险，对于具有局部执纪执法和一般经济社会管理职能的工作，从事或行使根底性、一般性的般经济社会管理职能的工作，从事或行使根底性、一般性的行政审批、行政处分、行政征收、行政确认、工程审批及人行政审批、行政处分、行政征收、行政确认、工程审批及人事管理、财务管理、物资采购供给、工程建设等权力的单位事管理、财务管理、物资采购供给、工程建设等权力的单位和人员〔岗位〕，应将其风险点列为二级廉政风险和人员〔岗位〕，应将其风险点列为二级廉政风险o三级风险也就是高等级风险，对于没有执纪执法和经济社三级风险也就是高等级风险，对于没有执纪执法和经济社会管理职能的工作，较少或根本不掌握人、财、物管理权的会管理职能的工作，较少或根本不掌握人、财、物管理权的单位和人员〔岗位〕，可将其风险点列为三级廉政风险单位和人员〔岗位〕，可将其风险点列为三级廉政风险〔四〕如何评定廉政风险等级o评定高风险等级的考虑因素评定高风险等级的考虑因素o一是风险存在的部位，但凡具有一是风险存在的部位，但凡具有“三重一大〞决策权，执法三重一大〞决策权，执法权、审批权、处分权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政权、审批权、处分权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险，一般应视为高等级或较高等级的风险；风险，一般应视为高等级或较高等级的风险；o二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为高等级或较高等级的风险；加强防控，应视为高等级或较高等级的风险；o三是自由裁量权的大小；三是自由裁量权的大小；o四是社会关注程度；四是社会关注程度；o五是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程五是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险。

政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险〔四〕如何评定廉政风险等级o划分风险等级的划分风险等级的具体要求具体要求n一是一是填好五张表填好五张表n二是公开二是公开廉政廉政承诺n三是三是按时保质完成按时保质完成〔四〕如何评定廉政风险等级o制定防控措施的原那么制定防控措施的原那么o坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门和务工作相结合，完善防控措施与强化部门和行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技，重点从健全制度体系、改进权力配置结构、重点从健全制度体系、改进权力配置结构、优化业务流程、提高科技监管水平、建立廉优化业务流程、提高科技监管水平、建立廉政教育机制五个方面抓好防控措施的落实政教育机制五个方面抓好防控措施的落实〔五〕如何制定廉政风险防控措施o制定防控措施的方法步骤制定防控措施的方法步骤n个人制定岗位职责风险防控措施的方法步骤个人制定岗位职责风险防控措施的方法步骤〔五〕如何制定廉政风险防控措施 个人〔岗位〕对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法个人〔岗位〕对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出风险防控的措施，并填写律法规制度，提出风险防控的措施，并填写? ?个人岗位廉政风险个人岗位廉政风险防控措施表防控措施表? ?，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，，分别经单位内设机构负责人、分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案。

由单位廉政风险防控领导小组集体研究审核后备案 领导班子成员重点围绕领导班子成员重点围绕““三重一大〞事项提出个人在思想三重一大〞事项提出个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面具体防控措施并道德、履行岗位职责和外部环境等三个方面具体防控措施并填写填写? ?领导班子成员廉政风险防控措施表领导班子成员廉政风险防控措施表? ?，分别经单位主要负，分别经单位主要负责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政责人、单位廉政风险防控领导小组集体研究审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案风险防控领导小组审核备案o制定防控措施的方法步骤制定防控措施的方法步骤n单位内设单位内设机构机构制定风险防控措施的方法步骤制定风险防控措施的方法步骤〔五〕如何制定廉政风险防控措施 单位内设机构对照职责要求，根据风险点有针对性地提出单位内设机构对照职责要求，根据风险点有针对性地提出内设机构防控风险的措施，填写内设机构防控风险的措施，填写? ?部门〔单位〕内设机构廉政风部门〔单位〕内设机构廉政风险防控措施表险防控措施表? ?，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导，经分管领导审查后，由单位廉政风险防控领导小组集体研究后审核备案。

小组集体研究后审核备案o制定防控措施的方法步骤制定防控措施的方法步骤n单位制定风险防控措施的方法步骤单位制定风险防控措施的方法步骤〔五〕如何制定廉政风险防控措施 部门〔单位〕针对行业、系统整体风险，建立健全防控风部门〔单位〕针对行业、系统整体风险，建立健全防控风险的相关规章制度，形成上下一体、左右联动的风险防范机制险的相关规章制度，形成上下一体、左右联动的风险防范机制并填写并填写? ?部门〔单位〕廉政风险防控措施表部门〔单位〕廉政风险防控措施表? ?，经领导班子集体，经领导班子集体审查后，由单位廉政风险防控领导小组负责审核备案审查后，由单位廉政风险防控领导小组负责审核备案 单位领导班子围绕关键环节，制定防控措施，填写单位领导班子围绕关键环节，制定防控措施，填写? ?领导班领导班子廉政风险防控措施表子廉政风险防控措施表? ?，经领导班子集体审查后，报市廉政风，经领导班子集体审查后，报市廉政风险防控领导小组审核备案险防控领导小组审核备案o单位个人制定风险防控措施的具体要求单位个人制定风险防控措施的具体要求n一是一是填好五张表填好五张表n二二是是按时保质完成按时保质完成。

〔五〕如何制定廉政风险防控措施o制定防控措施注意的问题制定防控措施注意的问题n一要突出防控管理的重点一要突出防控管理的重点〔五〕如何制定廉政风险防控措施对对 象象领领 域域环环 节节内内 容容n二要突出防控措施的针对性二要突出防控措施的针对性n三要建立权力分解制衡机制三要建立权力分解制衡机制□关于廉政风险防控涉及关于廉政风险防控涉及的几个概念的几个概念□开展廉政风险防控的方开展廉政风险防控的方法步骤和具体要求法步骤和具体要求 □建立廉政风险防控管理建立廉政风险防控管理长效机制的具体要求长效机制的具体要求 〔一〕如何建立廉政风险防控的预防措施o岗位职责风险的预防措施岗位职责风险的预防措施o公开承诺全体工作人员结合本职工作按照廉政风险防控管理中公开承诺全体工作人员结合本职工作按照廉政风险防控管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺向公众公开承诺o述职述廉主要是党员领导干部落实岗位职责的具体表达述职述职述廉主要是党员领导干部落实岗位职责的具体表达述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的?中国共产党党内监中国共产党党内监督条例〔试行〕督条例〔试行〕?及有关文件执行。

及有关文件执行o民主测评民主测评是在提高工作透明度的根底上，充分发挥群民主测评民主测评是在提高工作透明度的根底上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段众监督作用，了解群众反映的一种手段o其他预防措施其他预防措施〔一〕如何建立廉政风险防控的预防措施o业务流程风险的预防措施业务流程风险的预防措施o〔〔1〕明确业务流程向全社会公开行政许可审批、行政管〕明确业务流程向全社会公开行政许可审批、行政管理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程理、行政执法及各类行政事项办理工作的业务流程o〔〔2〕优化业务流程按照〕优化业务流程按照“制度简明、程序简单、操作简制度简明、程序简单、操作简便、风险可控〞的根本原那么，优化业务流程便、风险可控〞的根本原那么，优化业务流程o〔〔3〕建立权力救济机制完善业务流程各个环节的监督、〕建立权力救济机制完善业务流程各个环节的监督、制约机制，建立权力救济机制制约机制，建立权力救济机制o〔〔4〕其他纠偏措施根据群众反映、举报、申诉，对党员〕其他纠偏措施根据群众反映、举报、申诉，对党员干部违反业务流程的错误行为但又不构成严重后果或影响的，干部违反业务流程的错误行为但又不构成严重后果或影响的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和催促党采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和催促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。

员干部及时纠正工作中的失误和偏差〔一〕如何建立廉政风险防控的预防措施o制度机制风险的预防措施制度机制风险的预防措施o〔〔1〕听证质询在做出重大事项决定前，应召开听〕听证质询在做出重大事项决定前，应召开听证质询会，公开重大事项决策方案，听取参会代表证质询会，公开重大事项决策方案，听取参会代表意见，解答相关问题意见，解答相关问题o〔〔2〕办事公开按照市委、市政府〕办事公开按照市委、市政府?关于深化党务关于深化党务政务和社会事务公开工作的意见政务和社会事务公开工作的意见?，积极推进党务、，积极推进党务、政务、社会事务和公用事业单位办事公开政务、社会事务和公用事业单位办事公开o〔〔3〕权力制衡加强单位内部各部门之间的相互制〕权力制衡加强单位内部各部门之间的相互制约，催促各项制度的落实，利用制度的标准力、约约，催促各项制度的落实，利用制度的标准力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生〔二〕如何构建廉政风险防控管理长效机制o1 1、建立廉政风险防控管理教育长效机制建立廉政风险防控管理教育长效机制o2 2、建立清权确权、廉政风险排查动态管理机制建立清权确权、廉政风险排查动态管理机制。

o3 3、建立风险监测机制建立风险监测机制o4 4、建立廉政风险分级管理机制建立廉政风险分级管理机制o5 5、建立预警纠错机制建立预警纠错机制o6 6、建立廉政风险防控、建立廉政风险防控考核考核评估修正机制评估修正机制F 领导班子及其成员：由其上级主管部门和市廉政风险防控领导班子及其成员：由其上级主管部门和市廉政风险防控工作领导小组负责管理，所在县区及市直部门〔单位〕的主要工作领导小组负责管理，所在县区及市直部门〔单位〕的主要领导和纪检监察机构直接负责监管；领导和纪检监察机构直接负责监管；F 内设机构及内设机构负责人：由县区及市直部门〔单位〕内设机构及内设机构负责人：由县区及市直部门〔单位〕廉政风险防控工作领导小组负责管理，所在部门〔单位〕的主廉政风险防控工作领导小组负责管理，所在部门〔单位〕的主要领导、分管领导和纪检监察机构或党组织负责监管；要领导、分管领导和纪检监察机构或党组织负责监管；F 其他工作人员：由本部门〔单位〕廉政风险领导小组负责其他工作人员：由本部门〔单位〕廉政风险领导小组负责管理，所在单位内设机构负责人和党组织负责监管管理，所在单位内设机构负责人和党组织负责监管。

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