2024-2025年度山东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度山东省证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）A.①④B.①③④C.③④D.②③④【答案】 D2、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A3、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B4、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（　　）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】 C5、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、赋予股东优先认股权的目的有(　　)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（　　）A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 C8、在证券交易市场发展早期，（ ）是场外交易市场的主要形式。

A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（　　），风险在相同的VaR水平上更（　　）A.弱 高B.弱 低C.强 高D.强 低【答案】 C11、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C12、以下不属于套期保值所规避的风险是（ ）A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】 D13、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】 B14、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（　　）类型A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C15、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】 A16、债券按信用状况可以分为（　　）和（　　）。

A.国债 地方政府债B.利率债 信用债C.企业债 政府债D.普通公司债 可转换公司债【答案】 B17、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 A18、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】 D19、保荐人的保荐责任期包括（ ）A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】 C20、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票 A.1B.2C.3D.4【答案】 D21、我国中小企业板块市场设立在（ ）A.上海金融交易中心B.上海证券交易所C.全国股转系统D.深圳证券交易所【答案】 D22、地方债债权确立实行（ ）方式A.中标得券B.认购得券C.见款付券D.见认购单付券【答案】 C23、以下属于证券投资基金特点的有()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A24、基金托管费通常是（ ）A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付【答案】 A25、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。

A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司【答案】 A26、会员制证券交易所的最高权力机构是（ ）A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A27、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】 C28、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】 D29、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B30、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（　　）A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C31、下列不属于基础货币的是（ ）A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】 C32、金融风险的度量包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】 B33、市政债券的类别不包括（　　）A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】 A34、下列属于证券投资基金业务的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B35、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.正常发行【答案】 C36、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】 A37、当证券投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及（ ）的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A38、信息披露的主体包括（ ）A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C39、下列关于金融债券的说法中，有误的是（　　）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D40、衍生证券投资基金包括( ) A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C41、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】 D42、行业分析主要分析的是（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A43、区域性股权市场是为其所在（　　）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】 B44、公开发行股票的优点有（ ）A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】 D45、新中国成立70年以来，我国建成了（　　）金融市场体系A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】 A46、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（　　）。

A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】 C47、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 D48、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责下面关于注册委员会说法正确的是（ ）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B。