医疗器械企业质量管理体系规范检查指南.doc

医疗器械企业质量管理体系规范检查指南医疗器械企业质量管理体系规范检查指南一、检查评定方法一、检查评定方法 1．本企业质量管理体系规范检查，根据工厂实际运作情况，按照无菌医疗器械实施细则，确定相应的检 查范围和内容 2．无菌医疗器械检查项目共 275 项，其中重点检查项目（条款前加“*”）37 项，一般检查项目 238 项 3．现场检查时，应对所列项目及其涵盖的内容进行全面检查，并对不符合事实做出描述，如实记录其 中：严重缺陷：是指重点检查项目不符合要求 一般缺陷：是指一般检查项目不符合要求 不涉及检查项目：是指由于产品生产的要求和特点而出现的不涉及检查的项目 （该项目企业应说 明理由，检查组予以确认） 一般缺陷比例= 一般检查项目中不符合要求项目数/（一般检查项目总数―一般检查项目中不涉及检查项 目数）Ⅹ100% 4．结果评定：项 目严重缺陷（项）一般缺陷（%）结 果0≤20%通过检查021%-45%≤3≤20%限期 6 个月整改后追踪检查0>45%≤3>20%>3―不通过检查二、检查项目二、检查项目条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录0401 是否建立了与企业方针相适应的质量管理机构。

文控0402是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能 部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系文控/手册*0403生产管理部门和质量管理部门负责人是否有互相兼 任文控*0404质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保 持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合 性的职能0501企业负责人是否组织制定了质量方针，方针是否表 明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件， 结合 2303 检查进行评价有0502企业负责人是否组织制定了质量目标，在产品形成 的各个层次上进行了分解，质量目标是否可测量， 可评估的是否把目标转换成精确的方法和程序， 结合 2304 检查进行评价没变0503是否配备了与企业方针和质量方针、质量目标相适 应，能满足质量管理体系运行和生产管理的需要的 人力资源、基础设施和工作环境检查企业所配备 资源符合要求的记录条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录0504是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期 进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记 录由管理评审所引起的质量体系的改进得到实施 并保持频次更改/文控0505相关法律、法规在企业是否得到有效贯彻实施，检 查相关记录以证实贯彻的有效性。

文控负责收集汇总0506综合评价：方针和目标是否被各层次人员所理解和 执行；管理评审的内容是否充分、时间间隔（或频 率）是否恰当、是否足以证明评审对完成质量目标 的作用；在检查第三章后，评估负责人在确保资源 的获得方面的作用姚经理负责核对0601是否在管理层中指定了管理者代表，并规定了其职 责和权限0602综合评价：通过考察企业质量管理体系的建立和运 行情况，检查管理者代表是否被授予权利和履行了 其职责0701是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具 备的专业知识水平、工作技能、工作经历的要求.姚经理负责0702是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进 行考核、评价和再评价的工作制度检查相关评价 记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求没有，人事部门负责0703综合评价：通过检查在各项质量活动中负责人的作 用以及活动的有效性来综合评价生产、技术和质量 负责人的能力0801是否规定了对生产操作岗位和质量检验人员进行相 关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过 程质量控制技能、质量检验技能培训的制度检查 相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训车间/各部门汇总到文控0802是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位 人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求） 、 工作技能、工作经验。

没有，温经理负责0803综合评价：结合 64 条、65 条与检验人员的交谈和 了解其操作技能，评价人力资源能否满足生产的要 求0804对关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是 否制定了评价和再评价制度检查评价记录证实相 关技术人员能够胜任本职工作人事部门负责0805进入洁净区的生产和管理人员是否进行卫生和微生 物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核没有，姚经理负责*0901企业的厂房的规模与所生产的无菌医疗器械的生产 能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应 检查相关记录证实达到了相关要求条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录*0902检查生产设备（包括工艺装备）的能力（包括生产 能力、运行参数范围、运行精度和设备完好率）是 否与产品的生产规模和质量管理要求相符合温经理负责0903所采用的灭菌器（环氧乙烷灭菌器和／或蒸汽灭菌 器）是否具有自动监控装置和记录功能，能按标准 要求运行灭菌过程，自动记录灭菌过程参数0904原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存 环境是否能满足产品生产规模和质量控制的要求姚经理负责0905是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室和产 品留样室；检验场地是否与生产规模相适应。

0906企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备 能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监 视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生 产规模相适应0907上述基础设施的维护活动或缺少这种维护活动可能 影响产品质量时，是否建立对维护活动的文件要求 文件至少要包括维护的频次、维护的方法、维护的 记录等要求检查维护活动的记录，证实维护活动 的有效性温经理负责1001是否建立对理想工作环境质量的定量和定性的限制 条件，以及所实施控制能力的程度温经理负责1002是否具有建立、监视和保持工作环境所需的设施构 造的类型、设备、资源和文件；是否评价每一个参 数、指示项或控制项以确定其失控可能增加的在产 品使用中造成的风险；是否确保产品所处环境的可 追溯性温经理负责1003如果结果的输出不能被验证，生产企业是否对环境 控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环 境系统正确的运行温经理负责1101企业的生产环境是否整洁检查地面、道路平整情 况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃 圾、闲置物品等的存放情况，是否有积水和杂草人事部负责1102生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否会对 洁净室（区）造成污染，人流、物流是否分开。

1103检查企业所在地周围的自然环境和卫生条件，是否 有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场 等1201企业是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分 析、识别并确定了应在相应级别洁净室（区）内进 行生产的过程条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录*1202 洁净室（区）的洁净度级别是否符合要求1203若是无菌加工，其中的灌、装、封是否在万级下的 局部百级洁净区内进行1204不同洁净级别之间是否有指示压差的装置，压差指 示数值是否符合规定要求1301洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否 有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否 从高到低由内向外布置，人流、物流走向是否合理1302同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产 操作是否会产生交叉污染；不同级别的洁净室（区） 之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是 否通过双层传递窗，压差梯度是否合理1303洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产 工艺的要求1401洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、 光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗 粒物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。

1402洁净室（区）是否有防尘、防止昆虫和其他动物进 入的设施人事部负责1403洁净室（区）内的门、窗是否密封，是否设置了安 全门姚经理负责1501洁净室（区）内使用的压缩空气等的工艺用气是否 有气体净化处理装置，其原理和结构是否能满足所 生产无菌医疗器械的质量要求1502与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的 影响程度是否经过验证，是否按文件规定进行控制 并记录1601企业是否有洁净室（区）区工艺卫生管理文件和记 录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容： 1） 设备清洁规定； 2） 工装模具清洁规定； 3） 工位器具清洁规定； 4） 物料清洁规定； 5） 操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定； 6） 清洁工具的清洁及存放规定； 7） 洁净室（区）空气消毒规定； 8） 消毒剂选择、使用的管理规定姚经理负责1602洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒 的清洁卫生工具，不同洁净室的清洁工具是否跨区 使用，是否有专用的洁具间，洁具间是否会对产品 造成污染姚经理负责1603 企业是否制定并执行消毒剂管理文件，是否评价其姚经理负责有效性条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录1701企业是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证 的文件规定和监视记录及趋势分析。

1702 企业是否有洁净室（区）监测的文件规定和记录姚经理负责1703对洁净室的监测是否按规定进行了静态与动态测试1704如洁净车间的使用不连续，是否在每次的使用前做 全项的监测1801是否制定人员卫生管理文件和洁净室（区）工作守 则人事部负责1802 企业是否建立了工作人员健康档案人事部负责1803直接接触物料和产品的操作人员是否每年至少体检 一次人事部负责1804是否有措施防止传染病、皮肤病患者和体表有伤口 者从事直接接触产品的工作人事部负责1901 是否制定了洁净工作服和无菌工作服的管理文件不作要求1902洁净工作服和无菌工作服是否选择质地光滑、不产 生静电、不脱落纤维和颗粒性物质的材料制作1903洁净工作服和工作帽是否有效遮盖内衣、毛发；对 于无菌工作服还能包盖脚部，并能阻留人体脱落物1904不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是 否分别清洗、整理并区别使用1905不同洁净度级别洁净室（区）使用的洁净工作服是 否分别定期在相应级别洁净环境中清洗、干燥和整 理2001 是否建立对人员的清洁的要求，并形成文件人事部负责2002企业是否制定了进入洁净室（区）人员的净化程序人事部负责2003洁净区的净化程序和净化设施是否达到人员净化的 目的。

2004洁净室（区）的工作人员是否按规定穿戴洁净工作 服、帽、鞋和口罩2005直接接触产品的操作人员是否每隔一定时间对手再 进行一次消毒2101企业是否分析并确定了整个生产和辅助过程中所用 工艺用水的种类和用量2102若产品的加工过程需要工艺用水时，企业是否配备 了工艺用水的制备设备，并通过管道输送到洁净区 的用水点2103与血液或药液接触的无菌医疗器械，末道清洗用水 是否达到注射用水要求，并按规定对注射用水进行 检测条款条款检检 查查 内内 容容有有/否否检查记录检查记录2201 企业是否有工艺用水管理规定和记录2202工艺用水的储罐和输送管道是否是用不锈钢或其他无 毒材料制成，工艺用水的储罐和输送管道是否定期清 洗、消毒并进行记录2301生产企业是否制定了形成文件的质量管理体系，并且 予以实施和保持质量管理体系文件应包括以下内容：1）形成文件的质量方针和质量目标； 2）质量手册； 3）本指南所要求的形成文件的程序； 4）为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控 制所需的文件； 5）本指南所要求的记录； 6）法规规定的其他文件文控2302质量手册应对生产企业的质量管理体系做出承诺和规 定。

质量手册是否包括了以下内容： 1)对质量管理体系做出的承诺和规定; 2）质量管理体系的范围，包括任何删减和（或）不 适用的细节与合理性； 3）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引 用； 4）质量管理体系。