金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南.docx

1 范围本指南规定了金属非金属矿山企业开展安全风险分级管控工作的一般要求 本指南不适用于从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共（伴）生矿藏开采的矿山企业2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB/T23694—2013GB/T24353—2009GB/T27921—2011GB/T13861—2009风险管理 术语风险管理 原则与实施指南风险管理 风险评估技术 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441—1986 企业职工伤亡事故分类GB l6423—2006 金属非金属矿山安全规程GB/T 33000—2016 企业安全生产标准化基本规范GB/T 28001—2011 职业健康安全管理体系要求国家安全生产监督管理总局关于印发＜金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）＞ 的通知》（安监总管一〔2017〕98号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本指南3.1风险 生产安全事故发生的可能性，与随之引发的人身伤害、财产损失等后果严重性的组合可能性，是 指事故发生的概率；严重性，是指事故发生后所造成的人身伤害和财产损失等后果的严重程度。

风险的 大小以可能性与严重性的组合来表达注：根据 GB/T 23694—2013 和 GB/T 33000—2016 改写3.2风险点（评估单元） 风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风 险的作业活动，或以上两者的组合3.3危险源 可能导致人身伤害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合 危险源的构成：——根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体如起重设备、电气设备、压力容器等等 ——状态：包括物的状态和作业环境的状态——行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为 注：风险是危险源的属性，危险源是风险的载体3.4危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程3.5风险评估 对危险源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控措施的充分性、有效性加以考虑，以及对 风险是否可接受予以确定的过程3.6风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级3.7风险分级管控 根据风险等级、综合考虑所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管 控层级3.8风险管控措施 为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.9风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合4 基本要求4.1 明确职责 企业是安全风险分级管控工作的责任主体，应当成立安全风险分级管控工作领导小组，设置专职或 兼职管理机构，配备专职或兼职管理人员，并明确各层级职责：4.1.1 主要负责人 主要负责人为本单位安全风险分级管控工作的第一责任人 ——组织落实风险分级管控工作有关法律法规和标准规范； ——建立健全并组织落实风险分级管控工作全员责任制； ——组织制定风险分级管控相关制度并保障有效运行； ——组织实施安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控； ——组织实施风险管控排查，有效管控风险及时消除事故隐患； ——将风险分级管控工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实； ——保障风险分级管控工作所需资金和人力资源； ——督促落实本单位重大危险源安全管理措施； ——法律、法规、规章规定的其他职责4.1.2 分管负责人 分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作 ——组织实施风险分级管控工作相关制度； ——组织实施风险分级管控工作年度教育和培训计划； ——组织实施安全风险分级管控工作动态管理； ——组织或者督促有关部门实施风险管控排查； ——组织实施风险分级管控工作全员责任制考核； ——应当履行的其他职责。

4.1.3 安全生产管理机构和管理人员 ——参与制定风险分级管控工作相关制度； ——参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责； ——具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；——参与风险分级管控工作教育培训； ——督促落实安全风险管控措施，排查治理事故隐患； ——应当履行的其他职责4.1.4 车间（区队）、班组负责人 ——落实风险分级管控工作相关制度； ——负责本车间（区队）、班组安全风险分级管控工作； ——监督从业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核； ——组织风险分级管控工作教育和培训； ——应当履行的其他职责4.1.5 一般从业人员 ——执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议； ——参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施； ——发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告； ——参加风险分级管控工作教育和培训； ——应当履行的其他职责4.2 建立制度 安全风险分级管控工作应制定但不限于以下制度： ——安全风险分级管控制度； ——安全风险分级管控排查制度；——安全风险分级管控责任考核制度； ——安全风险分级管控持续改进制度。

其中：安全风险分级管控制度应规定工作流程，明确风险点划分、危险源辨识、风险分级标准、管控措施 编制、管控层级确定、安全风险告知等内容；安全风险分级管控排查制度应明确各层次职责，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患 整改、验收工作流程等安全风险分级管控责任考核制度应规定安全风险分级管控运行流程，明确各层级考核内容及标准， 确定考核频次和考核组织形式，强化考核的导向和激励作用；安全风险分级管控持续改进制度应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化 范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息4.3 宣传发动 企业应充分发动全员积极参与安全风险分级管控工作，可采取宣传栏、网络、教育培训等方式加大 宣传力度，努力营造全员、全过程、全岗位、全系统辨识和管控安全风险的浓厚氛围通过分阶段分层 次的开展风险分级管控专项培训，使每位职工熟悉安全风险分级管控工作的方法和目的，不断提高全员 参与的主动性和积极性，并通过实施激励考核有效推动安全风险分级管控工作有序进行5 风险分级管控5.1 划分风险点5.1.1 划分原则 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

5.1.2 划分风险点 划分风险点是将企业整个生产系统划分为若干个子系统（评估单元）的过程企业应根据风险点划分原则，结合企业的实际情况，以生产系统为划分单元，按照工艺流程顺序（参见示例1、2、3）或者 设备设施、区域场所、系统（参见示例4、5）等进行风险点划分示例1：地下矿山掘进系统按照工艺流程可划分为：凿岩、爆破、铲装、运输等风险点示例2：露天矿山按照工艺流程可划分为：穿孔、爆破、铲装、运输、卸矿等风险点示例3：尾矿库按照工艺流程可划分为：尾矿输送、尾矿堆存、尾矿排洪、尾矿回水、库水位监控 等风险点示例4：地下矿山提升系统可按照设备设施布局及岗位划分为：绞车房设备巡检、提升机操作、信 号工操作、把钩工操作、井筒装备检修、提升机电控设备检修等风险点示例5：选矿系统可按照区域场所划分为：破碎车间、中细碎车间、筛分车间、磨矿车间等注：企业风险点初步划分划分完成后，对于较复杂的工艺流程、区域场所等应充分结合企业岗位设 置情况或按照所包含的设备、设施、装置等再进行细分如针对巡查型岗位可建立一个巡查作业活动风 险点，并将巡查范围内的主要设备设施合并，建立一个区域场所类风险点（参见示例6）示例6：破碎车间巡查和破碎作业、中细碎车间巡查和中细碎作业、筛分车间巡查和筛分作业、磨 矿车间巡查和磨矿作业等。

金属非金属地下矿山企业应树立系统理念，按照“查大系统、控大风险、治大灾害、除大隐患、遏 大事故”的原则，可对企业各大生产系统进行辨识分析，建立防控系统性风险的工作机制，有效防范地 下矿山企业重特大事故发生（参见示例7）示例7：采矿系统、充填系统、提升系统、运输系统、供电系统、防排水系统、通风系统等5.1.3 风险点确定企业应组织安全、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，确保风险点划 分的合理性、覆盖范围的全面性风险点应覆盖企业所有常规、非常规作业活动和设备设施注：常规作业活动：凿岩（穿孔）、爆破、铲装、运输等每天开展的日常性作业活动；非常规作业 活动：探放水作业、设备抢修和维修作业、以及有限空间作业、动火作业、高处作业等特殊作业 5.2 辨识危险源企业应发动全员积极参与，采取自下而上的方式，针对划分的每一个风险点进行危险源辨识分析 辨识危险源时要充分考虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下人的行为、物 的状态、作业环境、安全管理等4个方面的不安全因素，参照危险源的分类标准（参见附录A） 5.2.1 辨识方法作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）等方法，设备设施危险源辨识宜采用安全检查 表分析法（SCL）等方法，对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法HAZOP）或类比法、事故树分 析法等方法进行危险源辨识。

5.2.2 辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员活动；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——地质、气候及环境影响等5.2.3 危险源辨识实施运用工作危害分析法（JHA ）对作业活动类风险点开展危险源辨识，即将作业活动划分为若干个工 作步骤，针对每一个工作步骤，进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素及管理缺陷等四方面 因素的辨识，并确定可能发生的事故类型划分出的工作步骤在功能或性质上相对独立，既不能太复杂 （如包括多达几十个工作步骤），也不能太简单（如仅由一、两个工作步骤构成）（参见示例8）企 业应根据企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986确定可能发生的事故类型示例 8：工作危害分析法辨识分析名称作业步骤危险源可能发生的事故类型掘进爆破1准备火工品炸药、雷管混放火药爆炸2吹炮孔吹炮孔时面部直对炮孔其他伤害3做引药用雷管直接插入药卷做引药放炮4装药用铁器做装药工具放炮5连接母线放炮母线破损、靠近导电体悬挂放炮6警戒未执行放炮警戒制度放炮7通风炮烟未散尽进入作业地点中毒和窒息8退库未及时清退剩余爆破器材放炮运用安全检查表法（SCL ）对设备设施类风险点开展危险源辨识，即按照能量和危险物质的角度进 行分析，如：机械能、电能、化学能、热能和辐射能等，将存在能量和危险物质的部位作为检查项目 针对每一检查项目，根据法律法规、标准规范、设备说明书等要求编制检查标准，并确定不符合标准的 情况和可能发生的事故类型。

安全检查表法分析对象是设备设施、作业场所等，检查项目是静态的物 不能包含作业活动参见示例 9）示例 9：安全检査表法辨识分析风险点检查项目检查标准可能发生的事故类型压风机及管道1线路线路完好，无破损、老化触电2空压机设备运转正常，控制。