科技活动统计手册.doc

目 录 一、科技活动定义及其分类…………………………………… 2 二、指标解释、注意事项及审核要点…………………………11 三、统计分类与标准代码………………………………………36 一、科技活动定义及其分类科技活动:指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(R&D)、研究与试验发展成果应用及相关的科技服务三类活动 判断企业有没有科技活动的原则：科技项目是科技活动的基本单元，一般认为，有科技活动就是指有科技活动项目；没有科技活动项目就没有科技活动（在实际工作中，没有科研项目，也可能会有少量科技活动，如科技情报集、项目申报、知识产权管理等，为了方便，可不予统计）科技活动与生产活动的界线：在正式下达批量生产计划之前的活动可能是（不一定是）科技活动，正式下达批量生产计划之后的活动是生产活动科技活动与常规生产活动不同，具有很强的技术性活动的特点维持正常生产活动而进行的维修、检测、质量控制等活动属于生产活动。

科技活动与其它技术创新活动的区别：企业推进技术创新主要有通过单位从业人员的研究开发和固定资产投资或引进、购买技术两种方式前者主要通过人的努力而实现，后者主要通过资金的投入而达到目标通过从业人员的工作企求实现产品、工艺和服务创新的活动是科技活动，通过资金投入企求实现产品、工艺和服务创新的活动不是科技活动案例：技术改造主要是通过资金投入实现工艺创新，因此，技术改造本身不是科技活动但如果在技术改造过程中，有一部分创新是通过单位从业人员的活动实现的，这一部分活动就是科技活动 科学技术活动分为以下三类： ──研究与试验发展──研究与试验发展成果应用──科技服务 （一）研究与试验发展及其分类 1、研究与试验发展 研究与试验发展：指为增加知识的总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作 研究与试验发展的基本要素是： （1）具有创造性 （2）具有新颖性 （3）运用科学方法 （4）产生新的知识或创造新的应用 只有同时具备这4个条件，才是研究与试验发展 在上述条件中，创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。

按活动类型，可以把研究与试验发展分为： ──基础研究──应用研究──试验发展 基础研究和应用研究统称为科学研究 2、区分研究与试验发展和非研究与试验发展活动的准则R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性 在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是研究与试验发展，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来进行判断如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么该活动就是研究与试验发展；那些不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为研究与试验发展服务的，也就属于研究与试验发展活动如果是为其它目的开展的，就不是研究与试验发展这一判断准则正同研究与试验发展的4个基本要素一致，是其具体体现和应用 以是否具有新颖性与直接目的为准则进行判断，研究与试验发展的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为研究与试验发展服务的大量的日常的以及辅助性的活动。

这些活动同研究与试验发展有着密切的联系，甚至就是研究与试验发展的组成部分并在同一项目经费开支根据上述准则，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于研究与试验发展可以作出截然相反的判断 3、基础研究 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的 基础研究的特点是： （1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律 （2）没有任何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法 （3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由 （4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流 因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。

4、应用研究 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标 应用研究的特点是： （1）具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径 （2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识,为解决实际问题提供科学依据 （3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式 5、试验发展试验发展是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作在社会科学领域，试验发展可定义为：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程对人文科学来说，这一类别没有意义 试验发展的特点是： （1）运用基础研究、应用研究的知识或实际经验。

（2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进 （3）其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等 在工业领域，试验发展包括以下三类活动： （1）为新产品研制进行的下列活动：技术调研、相关的技术咨询和资料准备，设计及改进设计，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅助材料，样机试验和检测、论证鉴定等活动 （2）为新工艺研制进行的下列活动：技术调研、技术咨询和资料准备，设计制作、实验检测、购置设备装置、工装模具、原材料、辅助材料、元器件、零配件、论证鉴定等活动 （3）在工程设计、小批量试制、工业性试验过程中对新产品原型和新工艺本身作实质性改进 一般来说，工业领域中引进技术的适应性改进；为获得新产品原型、新装置原始样机和新工艺等进行工业设计、绘图及工装准备；为获得新产品等建立和运行试验工厂；为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据而进行的中间试验；试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试验发展活动。

例如，为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改进，以便使用已勘探的铁矿资源；为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展在改进引进技术的过程中，甚至可能需要开展某些应用研究而对引进或国内购买的专利、技术诀窍、图纸、样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动 6、区分研究与试验发展类型的标准 在统计实践中，区分研究与试验发展的类型是以活动的直接目的及其特征为依据而进行判断 （1）区分基础研究与应用研究的主要标准是：基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的 基础研究没有特定的应用目的或目标主要表现在，在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径应用研究的特定应用目的不外乎二类：或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。

基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式 例如：对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索金属和非金属结合的基本规律以及其结构与性质的关系，属于基础研究在不同的温度压力条件下，研究各种金属和非金属复合的可能性以及所形成的复合物的物理化学性质，以便为获得高性能的金属、非金属复合材料提供科学依据和实验数据，是应用研究 这二项研究,前者目的是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景,但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而不是提供具体的途径和方法；而后者具有直接的应用目的，是为获得高性能的复合材料研究方法和途径 （2）区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准是：基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有上述各项作实质性的改进 虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接有关，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型，而不是原理性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。

(二）研究与试验发展成果应用 1、定义 R&D成果应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动它不具有创新成份 研究与试验发展成果应用这一分类只用于自然科学、工程和技术、医学和农业科学领域，其特点是： （1）为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题 （2）运用已有知识和技术，不具有创新成份 （3）成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等 研究与试验发展成果应用不包括建筑、邮电、线路等方面的常规性设计工作，但包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新工艺、新方法、新技术的应用领域而进行的适应性试验 2、界定及例子 在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小批量试制和工。