保险公司分支机构筹备指南.doc

第三部分 批准开业流程中心支公司申请保监局验收开业流程图分公司提交的文件：1、中支设立及申请开业申请书2、申请保监局验收文件3、总公司批准开业文件4、总公司验收报告5．中支筹建工作报告6．中支高管人员资格申请表7．中支设备配置、职场合同及消防证明；8．中支计算机设备、系统及网络情况；9．中支组织架构及从业人员情况10．中支从业人员培训状况11、中支三年发展规划12．分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由中心支公司提供 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部\企划部责任部门验收合格 提交验收申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证营销服务部申请验收开业流程图 操作流程操作环节及要点分公司人事行政部\企划部责任部门验收合格 提交验收申请 现场验收 审 批 颁发业务经营许可证营销服务部提交的文件：1、营销服务部设立及开业申请书2、申请保监局验收文件3、总公司批准开业文件4、总公司验收报告5．筹建工作报告6．高管人员资格申请表7．设备配置、职场合同及消防证明8．计算机设备、系统及网络情况9．组织架构及从业人员情况10．从业人员培训状况11、三年发展规划12．分公司内控及业务制度汇编13、部门岗位职责书14、反洗钱工作执行情况报告15、数据上报承诺书16、经营业务范围授权书17、偿付能力报告注：以保监局最新要求为准，以上内容仅供参考，其中2、3、4由总公司提供,1、6、7、8、12、13、14、15、16、17由分公司提供，5、6、9、10、11由营销服务部提供。

验收、批准开业注意事项一、验收关注的主要问题1、开业申请报告是否属实；2、职场是否符合安全等项要求；3、是否存在筹建期间经营业务活动的问题；4、经营准备工作是否完备、能否正常开展业务；5、计算机设备及相关网络系统是否符合信息化的要求；6、内控制度是否健全；7、人员是否符合规定、是否进行了必要的业务培训；8、是否有详实、可行的业务计划；二、专项验收要点1、业务管理，包括新契约流程和定点体检医院；2、其它内部管理，包括职场情况介绍、计算机系统；3、财务管理，包括科目设置、财务部门安全防范设施第四部分 办理工商、税务手续办理工商执照流程在保监局下发《保险经营许可证》后，方可办理工商执照但由于地方差异较大，以本地要求为准下列流程仅供参考 一、各新设中支和营销服务部在筹备开业期间，经保监局验收通过后可提交OA签报，申领办理相关证明和证照，在任务描述中需要注明各证照的名称、各几份、是否加盖公章 二、在提交签报之前，各机构可将在当地工商局领取的《分公司设立登记申请书》、《企业（公司）申请登记委托书》、《企业指定的代表或者委托代理人的证明》等及办理证照所需材料以邮件的形式发给总公司经办人，由经办人提前准备好相关材料，待机构将审批完成的签报发给经办人时，经办人在最短时间内将材料寄往机构。

三、提交签报时需提供如下附件： 1、保监局对分公司的批复文件 2、经营许可证扫描件 3、办工商执照及税务授权书或经营范围授权书（根据各分公司需要） 四、办理各类证照所需材料如下，但各地也有不同，下面所列材料仅供参考注：各类批复文件请人力资源部提供，也可发邮件到办公室经办人处，由经办人打印盖章一）申报工商执照所需材料：1、公司章程（第一页加盖公章，并加盖骑缝章）2、企业法人营业执照正副本3、分公司负责人任职文件4、企业组织代码（正副本）5、保险公司法人许可证（正副本）6、国税、地税正副本7、法律、行政法规规定设立分公司必须报经审的批准文件（二）申报组织机构代码所需材料1、企业法人营业执照副本2、企业组织代码（正副本）（三）申报地税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本 3、企业组织代码副本（四）申报国税所需材料：1、企业法人营业执照正副本2、地方税务登记证正副本3、企业组织代码副本4、总公司关于分支机构负责人任命书5、总公司关于设立分支机构的文件 五、审批流程：经办人→分公司人事行政部→分公司总经理→总公司机构发展部→总公司办公室。

第五部分办理机构代码机构代码设置办理手续 中心支公司、营销服务部在已办理保险业务经营许可证、营业执照后，将业务经营许可证、和营业执照扫描件与信息系统机构基本信息搜集表通过内部邮箱发至分公司企划发展部，由分公司企划发展部发至总公司企划部注：“信息系统机构基本信息搜集表”在总公司网页‘常用表格下载’中下载第六部分 相关文件、材料样本注：在上报的请示中应按总公司要求的上报格式进行上报标题字体：2号方正小标宋内容字体：仿宋3号 数字用New Roman附件 1保A分发〔200X〕X号 签发人：XXX（分公司总经理）关于筹建BB中心支公司的请示 总公司∶ 根据《A人寿保险股份有限公司中心支公司和营销服务部设置管理定》，我公司拟筹建YY中心支公司并已做好了充分的前期准备工作，已确定了具有丰富营销管理经验的筹建负责人和骨干人选，初步拟定了职场，并对有关人员进行了培训 特此申请，请予以批准 附件：1.筹建中支可行性分析报告 2.中支筹建负责人简历 3.三年业务发展规划 4.资源配置简要方案 二○○X年XX月XX日 加盖公章附件 2 保复[200X] XX号关于同意筹建BB中心支公司的批复AA分公司： 你公司《关于筹建BB中心支公司请示》（合保发〔200X〕X号）已收悉，经研究决定，同意你公司筹建BB中心支公司。

BB中心支公司筹建期为三个月，请你们在收到批复后，加快完成筹建的各项工作，并按规定向总公司及当地保监局申请验收，验收合格后方可正式开业 此复 二○○X年XX月XX日 加盖公章附件 3保A分发〔200X〕X号 签发人：XXX（分公司总经理）关于筹建BB中心支公司CC营销服务部的请示总公司∶ 根据《A人保险股份有限公司中心支公司和营销服务部设置管理定》 我公司拟筹建BB中心支公司CC营销服务部并已做好了充分的前期准备工作，已确定了具有丰富营销管理经验的筹建负责人和骨干人选，初步拟定了职场，并对有关人员进行了培训 特此申请，请予以批准 附件：1、筹建中支可行性分析报告 2、中支筹建负责人简历 3、三年业务发展规划 4、资源配置简要方案二○○X年XX月XX日加盖分公司公章附件 4 合保复[200X] XX号 关于同意筹建BB中心支公司CC营销服务部的批复AA分公司： 你公司《关于筹建CC营销服务部请示》（合保发〔200X〕X号）已收悉，经研究决定，同意你分司筹建CC营销服务部。

BB中心支公司CC营销服务部筹建期为两个月，请你们在收到批复后，加快完成筹建的各项工作，并按规定向总公司及当地保监局申请验收，验收合格后方可正式开业 此复 二○○X年XX月XX日 加盖公章附件 5保A分发〔200X〕X号 签发人：XXX（分公司总经理）关于对BB中心支公司开业验收的请示总公司： 根据中国保监会和总公司有关机构设置的有关规定，我们已完成了筹建期如下工作： 一、BB中心支公司设立的可行性报告 二、BB中心支公司负责人及主要管理、技术岗位人才的培训和确定 三、三年业务发展规划及当年个、团、银保费计划 四、制定相关的管理制度和符合保监会的信息化管理系统的管理制度； 五、设备配置，职场租赁合同 特此申请，恳请验收 二○○X年XX月XX日 加盖分公司公章附件 6 保复[200X] XX号 关于同意BB中心支公司开业的批复AA分公司： 你公司《关于对BB中心支公司开业验收的请示》（合保A分发[200X]XX号）已收悉。

经总公司验收小组对BB中心支公司验收，认为你公司BB中心支公司的筹建工作已全面完成，已具备开业条件，同意BB中心支公司开业请尽快向AA保监局提出开业申请，经验收批准后，方可开业 此复 二○○X年XX月XX日 加盖分公司公章附件 7保A分发〔200X〕X号 签发人：XXX（分公司总经理）关于对BB中心支公司CC营销服务部开业验收的请示总公司： 根据中国保监会和总公司有关机构设置的有关规定，我们已完成了筹建期如下工作： 一、CC营销服务部设立的可行性报告 二、负责人及主要管理、技术岗位人才的培训和确定 三、三年业务发展规划及当年个、团、银保费计划 四、制定相关的管理制度和符合保监会的信息化管理系统的管理制度； 五、设备配置，职场租赁合同 特此申请，恳请验收二○○X年XX月XX日 。