深交所第12期拟上市公司董秘培训考卷.docx

Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.深圳证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：： 股票简简称： 姓名名： 注意：试题题请答在在答卷纸纸上，试试题在考考试后须须交回一、 单项选择题题（每小小题1分分，共55分，每每题只有有一个正正确答案案）1、上市公公司全部部有效的的股权激激励计划划所涉及及的表弟弟股票总总数累计计不得超超过公司司股本总总额的（ B ）A、5% B、100% C、155% DD、200%2、非经股股东大会会特别决决议批准准，任何何一名激激励对象象通过全全部有效效的股权权激励计计划获授授的本公公司股票票累计不不得超过过公司股股本总额额的（ A ）A、1% B、2%% C、3%% D、4%%3、上市公公司以股股票市价价为基准准确定限限制性股股票授予予价格的的，在下下列期间间内可以以向激励励对象授授予股票票：（ D ）A、定期报报告公布布前300日B、重大交交易或重重大事项项决定过过程中至至该事项项公告后后第1个个交易日日C、重大交交易或重重大事项项决定过过程中至至该事项项公告后后第2个交易易日D、重大交交易或重重大事项项决定过过程中至至该事项项公告后后第3个交易易日4、出现下下列情形形的，本本所对其其股票交交易实行行退市风风险警示示：最近近一个会会计年度度的审计计结果显显示公司司违法违违规为其其控股股股东及其其他关联联方提供供的资金金余额：：（ ）A、超过220000万元或或占净资资产值的的50%%以上B、超过330000万元或或占净资资产值的的50%%以上C、超过550000万元或或占净资资产值的的100%%以上D、超过775000万元或或占净资资产值的的100%%以上5、某中小小企业板板上市公公司20007年年底经审审计的总总资产为为10亿亿元，净净资产为为6亿元元。

20008年年2月11日，对对外担保保余额22.8亿亿元，公公司拟新新增对外外担保440000万元，公公司需履履行的审审批程序序为：(( ))A、不需提提交董事事会审议议B、提交董董事会审审议，不不提交股股东大会会审议C、提交股股东大会会审议，不不需提供供网络投投票方式式D、提交股股东大会会审议并并提供网网络投票票方式6、下列不不属于上上市公司司关联方方的是：：（ B ）A、直接或或间接控控制上市市公司的的法人B、上市公公司的控控股子公公司C、持有上上市公司司5%股股份的自自然人股股东控制制的企业业D、在上市市公司控控股股东东处担任任董事职职务的自自然人7、判断上上市公司司与关联联自然人人发生交交易是否否需披露露的标准准是交易易金额是是否超过过：( B )A、10万万元 B、300万元 CC、500万元 D、1000万元元8、判断上上市公司司与关联联法人发生生交易是是否需披披露的标标准是 ( C ))A、交易金金额在3300万万元以上上B、交易金金额占最最近一期期经审计计净资产产绝对值值的0..5%以以上C、交易金金额在3300万万元以上上且占最最近一期期经审计计净资产产绝对值值的0..5%以以上D、交易金金额在3300万万元以上上且占最最近一期期经审计计净资产产绝对值值的1%以上上9、关于股股票期权权的表述述，下列列说法正正确的是是：（ C ）A、激励对对象可以以其获授授的股票票期权在在规定的的期间内内以预先先确定的的价格和和条件购购买上市市公司一一定数量量的股份份，但不不得放弃弃该种权权利B、股票期期权授权权日与获获授股票票期权首首次可以以行权日日之间的的间隔不不得少于于6个月月C、激励对对象获授授的股票票期权不不得转让让、用于于担保或或偿还债债务D、股票期期权有效效期过后后，已授授出但尚尚未行权权的股票票期权仍仍然可以以行权10、上市市公司（ B ）的的负责拟拟定股权权激励计计划草案案。

A、董事会会下设审审计委员员会B、董事会会下设薪薪酬与考考核委员员会C、董事会会D、股东大大会11、中国国证监会会自收到到完整的的股权激激励计划划备案申申请材料料（ C ）之日日起内未未提出异异议的，上上市公司司可以发发出召开开股东大大会的通通知，审审议并实实施股权权激励计计划A、10个个工作日日 BB、155个工作作日C、20个个工作日日 DD、300个工作作日12、上市市公司的的财务会会计文件件有虚假假记载的的，负有有责任的的激励对对象自该该财务会会计文件件公告之之日起（ B ）由由股权激激励计划划所获得得的全部部利益应应当返还还给公司司A、6个月月内B、12个个月内C、24个个月内D、36个个月内13、上市市公司在在年度股股东大会会上进行行换届选选举9名名董事会会成员，如如果采用用累计投投票制，那那么拥有有1000股甲公公司股票票的股东东（ B ）A、一共投投1000票，只只能投给给一个董董事B、一共投投1000票，可可以投给给其中一个个或几个个董事C、一共投投900票票，可以以投给其中中一个或几几个董事事D、给每个个董事各各投9000票14、公司司应在业业绩预告告中披露露年初至至下一报报告期末末净利润润与上年年同期相相比的预预计变动动范围，或或者盈亏亏金额预预计范围围。

本所所鼓励公公司在业业绩预告告中以不不超过(( AA ）的的幅度披披露净利利润与上上年同期期相比的的预计变变动范围围，或以以不超过过（ ）的幅幅度披露露盈亏金金额的预预计变动动范围A、30%%，5000万元元 B、50%，110000万元C、60%%，500万万元 D、30%，110000万元15、在关关联董事事回避表表决的情情况下，出出席审议议关联交交易事项项的董事事会会议议的非关关联董事事人数不不足（ B ）人人时，上上市公司司应当将将该关联联交易提提交股东东大会审审议A、1 B、 CC、5 DD、716、判断断上市公公司与关关联法人人发生交交易是否否需提交交股东大大会审议议的标准准的是：：（ D )A、交易金金额在110000万元以以上B、交易金金额在330000万元以以上C、交易金金额在110000万元以以上且占占最近一一期经审审计净资资产绝对对值的55%以上上D、交易金金额在330000万元以以上且占占最近一一期经审审计净资资产绝对对值的55%以上上17、上市市公司目目前无任任何担保保，拟为为关联方方提供担担保10000万万元，占占最近一一期经审审计净资资产绝对对值的00.5%%，需履履行的审审批程序序是（ D ）A、总经理理批准B、董事会会批准C、股东大大会批准准D、股东大大会审议议并提供供网络投投票方式式18、招股股说明书书的有效效期为（ C ），自自中国证证监会核核准发行行申请前前招股说说明书最最后一次次签署之之日起计计算。

A、一个 B、三个个 C、六个个 DD、十二二个19、上市市公司重重大诉讼讼、仲裁裁事项的的披露标标准时（ D ）A、涉及金金额占公公司最近近一期经经审计净净资产绝绝对值110%以以上B、涉及金金额超过过10000万元元C、涉及金金额占公公司最近近一期经经审计净净资产绝绝对值110%以以上，或或超过110000万元D、涉及金金额占公公司最近近一期经经审计净净资产绝绝对值110%以以上，且且超过110000万元20、上市市公司预预计全年年度经营营业绩将将发生大大幅度变变动的，应应当在会会计年度度结束后后（ C ）内进进行业绩绩预告A、10日日内B、20日日内C、1个月月内D、2个月月内21、当出出现下列列第（ D ）种种情形时时，交易易所可以以以交易易所公告告的形式式，向市市场说明明有关情情况A、上市公公司及相相关信息息披露义义务人未未在规定定期限内内回复交交易所问问询B、未按照照上市规规则的规规定和交交易所的的要求进进行公告告C、交易所所认为必必要的D、以上均均适用22、上市市公司应应当在股股票上市市后（ A ）或或原任董董事会秘秘书离职职后（ ）正正式聘任任董事会会秘书。

董董事会秘秘书空缺缺期间，董董事会应应当指定定一名董董事或高高级管理理人员代代行董事事会秘书书的职责责A、3个月月内，33个月内内 B、6个个月内，33个月内内C、1个月月内，22个月内内 D、2个个月内，22个月内内23、以下下关于董董事会秘秘书的任任职资格格的说法法中错误误的是：：（ C ）A、最近三三年受到到证券交交易所公公开谴责责或三次次以上通通报批评评的人士士不得担担任董事事会秘书书B、自受到到证监会会最近一一次行政政处罚未未满三年年的人士士不得担担任董事事会秘书书C、上市公公司监事事可以兼兼任董事事会秘书书D、有《公公司法》第第四十七七条规定定情形之之一的人人士不得得担任董董事会秘秘书24、A公公司20006年年公开发发行股票票，募集集资金22亿元，其其中60000万万元用于于新建一一生产线线公司司上市后后，A公公司发现现上述生生产线的的市场前前景欠佳佳，遂决决定取消消该项目目，将募募集资金金用于其其它项目目根据据《中小小企业板板上市公公司募集集资金管管理细则则》的规规定，上上述行为为须经（ B ）A、公司董董事会批批准 B、公司司股东大大会批准准C、中国证证监会批批准 D、公司司股东大大会作出出决议，报报中国证证监会批批准25、上市市公司设设立内部部审计部部门，对对公司财财务管理理、内部部控制制制度建立立和执行行情况进进行内部部审计监监督。

内内部审计计部门的的负责人人必须专专职，（ C ）A、财务负负责人提提名，总总经理任任免B、总经理理提名，董董事会任任免C、由审计计委员会会提名，董董事会任任免D、董事会会提名，股东大会任免26、关于于独立董董事任职职资格审审核，下下列说法法正确的的是：（ B ）A、上市公公司召开开董事会会时，应应当将独独立董事事候选人人资料报报送交易易所备案案B、公司董董事会对对独立董董事候选选人的有有关情况况有异议议的，应应当同时时报送董董事会的的书面确确认意见见C、交易所所仅需对对独立董董事的任任职资格格进行审审核D、对于交交易所提提出异议议的独立立董事候候选人，公公司仍可可将其提提交股东东大会，由由股东大大会决定定27、关于于上市规规则中“公平”的表述述，下列列说法错错误的是是：（ B ）A、上市公公司及相相关信息息披露义义务人应应当同时时向所有有投资者者公开披披露重大大信息B、公司向向公司股股东、实实际控制制人报送送文件和和传。