总结报告-等保测评报告模板.doc

三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）I信息系统安全等级测评报告模板项目名称： 委托单位： 测评单位： 年月日三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）- 1 -报告摘要一、测评工作概述概要描述被测信息系统的基本情况（可参考信息系统安全等级保护备案表） ，包括但不限于：系统的运营使用单位、投入运行时间、承载的业务情况、系统服务情况以及定级情况 （见附件：信息系统安全等级保护备案表）描述等级测评工作的委托单位、测评单位和等级测评工作的开展过程，包括投入测评人员与设备情况、完成的具体工作内容统计（涉及的测评分类与项目数量，检查的网络互联与安全设备、主机、应用系统、管理文档数量，访谈人员次数） 二、等级测评结果依据第 4、5 章的结果对等级测评结果进行汇总统计（测评项符合情况及比例、单元测评结果符合情况比例以及整体测评结果） ；通过对信息系统基本安全保护状态的分析给出等级测评结论（结论为达标、基本达标、不达标） 三、系统存在的主要问题依据 6.3 章节的分析结果，列出被测信息系统中存在的主要问题以及可能造成的后果（如，未部署 DDos 防御措施，易遭受 DDos 攻击，导致系统无法提供正常服务） 。

四、系统安全建设、整改建议针对系统存在的主要问题提出安全建设、整改建议，是对第七章内容的提炼和简要描述三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）I报告基本信息信息系统基本情况系统名称安全保护等级中心机房灾备中心机房位置其他机房委托单位单位名称单位地址邮政编码姓名职务/职称所属部门办公联系人移动电子邮件测评单位单位名称通信地址邮政编码姓名职务/职称联系人所属部门办公三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）II移动电子邮件编制人日期审核人日期报告审核批准批准人日期声明声明是测评单位对于测评报告内容以及用途等有关事项做出的约定性陈述，包含但不限于以下内容：本报告中给出的结论仅对目标系统的当时状况有效，当测评工作完成后系统出现任何变更，涉及到的模块（或子系统）都应重新进行测评，本报告不再适用本报告中给出的结论不能作为对系统内相关产品的测评结论本报告结论的有效性建立在用户提供材料的真实性基础上在任何情况下，若需引用本报告中的结果或数据都应保持其本来的意义，不得擅自进行增加、修改、伪造或掩盖事实。

测评单位机构名称年月三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）I报告目录1测评项目概述.11.1 测评目的.11.2 测评依据.11.3 测评过程.11.4 报告分发范围.22被测系统情况.32.1 基本信息.32.2 业务应用.42.3 网络结构.42.4 系统构成.42.4.1 业务应用软件.42.4.2 关键数据类别.42.4.3 主机/存储设备.52.4.4 网络互联与安全设备.52.4.5 安全相关人员.62.4.6 安全管理文档.62.5 安全环境.63等级测评范围与方法.7三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）II3.1 测评指标.73.1.1 基本指标.73.1.2 附加指标.93.2 测评对象.93.2.1 选择方法.93.2.2 选择结果.103.3 测评方法 .113.3.1 现场测评方法.113.3.2 风险分析方法.114等级测评内容.124.1 物理安全 .124.1.1 结果记录.124.1.2 问题分析.124.1.3 单元测评结果.124.2 网络安全 .124.2.1 结果记录.124.2.2 问题分析.144.2.3 单元测评结果.144.3 主机安全 .144.3.1 结果记录.144.3.2 问题分析.154.3.3 单元测评结果.15三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）III4.4 应用安全 .154.4.1 结果记录.154.4.2 问题分析.154.4.3 单元测评结果.154.5 数据安全及备份恢复.154.5.1 结果记录.154.5.2 问题分析.154.5.3 单元测评结果.154.6 安全管理制度.154.6.1 结果记录.154.6.2 问题分析.164.6.3 单元测评结果.164.7 安全管理机构.164.7.1 结果记录.164.7.2 问题分析.164.7.3 单元测评结果.164.8 人员安全管理.164.8.1 结果记录.164.8.2 问题分析.164.8.3 单元测评结果.164.9 系统建设管理.164.9.1 结果记录.164.9.2 问题分析.174.9.3 单元测评结果.17三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）IV4.10.系统运维管理174.10.1.结果记录174.10.2.问题分析174.10.3 .单元测评结果174.11.工具测试174.11.1.结果记录174.11.2.问题分析175等级测评结果.175.1 整体测评 .175.1.1 安全控制间安全测评 .175.1.2 层面间安全测评.185.1.3 区域间安全测评.185.1.4 系统结构安全测评.185.2 测评结果 .185.3 统计图表 .226风险分析和评价.22三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）V6.1 安全事件可能性分析.226.2 安全事件后果分析.236.3 风险分析和评价.237系统安全建设、整改建议.257.1 物理安全 .257.2 网络安全 .257.3 主机安全 .257.4 应用安全 .257.5 数据安全及备份恢复.257.6 安全管理制度.257.7 安全管理机构.257.8 人员安全管理.257.9 系统建设管理.267.10.系统运维管理26附：信息系统安全等级保护备案表三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）1测评项目概述1测评目的描述信息系统的重要性：通过描述信息系统的基本情况，包括运营使用单位的性质，承载的主要业务和系统服务情况，进一步阐明其在国家安全、经济建设、社会生活中的重要程度，受到破坏后对国家安全、社会秩序、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的危害程度等。

描述等级测评工作的基本情况，包括委托单位、测评单位、测评范围及预期（如，通过等级测评找出与国家标准要求之间的差距） 描述测评报告的用途（如，作为后续安全整改的依据） 2测评依据开展测评活动所依据的合同、标准和文件：信息安全等级保护管理办法 （公通字20XX43 号）关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知 （发改高技20XX2071 号）1GB/T22239-20XX 信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求GB/T20984-20XX 信息安全技术信息安全风险评估规范信息安全技术信息系统安全等级保护测评要求 （国标报批稿）被测信息系统安全等级保护定级报告等级测评任务书/测评合同等1测评过程描述本次等级测评的工作流程（可参考信息系统安全等级保护测评过程指南） ，具体内容包括但不限于：测评工作流程图各阶段完成的关键任务1 针对“国家电子政务工程建设项目”有效三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）2工作的时间节点1报告分发范围依据项目需求，明确应交付等级测评报告的数量与分发范围（如本报告一式三份，一份提交测评委托单位、一份提交受理备案的公安机关、一份由测评单位留存）。

三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）3被测系统情况1基本信息系统名称2主管机构业务类型1 生产作业2 指挥调度3 管理控制4 内部办公5 公众服务9 其他 系统承载业务情况业务描述服务范围10 全国11 跨省（区、市）跨 个20 全省（区、市）21 跨地（市、区）跨 个30 地（市、区）内99 其它 系统服务情况服务对象1 单位内部人员2 社会公众人员3 两者均包括9 其他 覆盖范围1 局域网2 城域网3 广域网9 其他 系统网络平台网络性质1 业务专网2 互联网9 其它 系统互联情况1 与其他行业系统连接2 与本行业其他单位系统连接3 与本单位其他系统连接9 其它 业务信息安全保护等级2 本报告模板针对作为单一定级对象的信息系统制定三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）4系统服务安全保护等级信息系统安全保护等级2业务应用描述信息系统承载的业务应用情况3网络结构给出被测信息系统的拓扑结构示意图，并基于示意图说明被测信息系统的网络结构基本情况，包括但不限于：功能/安全区域划分、隔离与防护情况关键网络和主机设备的部署情况和功能简介与其他信息系统的互联情况和边界设备本地备份和灾备中心的情况1系统构成以列表的形式分类描述信息系统的软、硬件构成情况。

1.1业务应用软件以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件（包括含中间件等应用平台软件） ，描述项目包括软件名称、主要功能简介和重要程度序号软件名称主要功能重要程度三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）51.2关键数据类别序号数据类型所属业务应用主机/存储设备重要程度1.3主机/存储设备以列表形式给出被测信息系统中的主机设备（包含操作系统和数据库管理系统软件） ，描述项目包括设备名称、操作系统、数据库管理系统以及承载的业务应用软件系统序号设备名称操作系统/数据库管理系统业务应用软件1.4网络互联与安全设备以列表形式给出被测信息系统中的网络互联及安全设备设备名称应确保在被测信息系统范围内的唯一性，建议采取类别-用途/功能/型号-编号（可选）的三段命名方式序号设备名称用途重要程度1路由器_内部_1内部边界路由重要2路由器_VPN_1远程管理维护重要3路由器_VPN_2远程管理维护重要三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）6序号设备名称用途重要程度4防火墙_WEB_1Web 区之间访问控制重要1.5安全相关人员以列表形式给出与被测信息系统安全相关的人员，描述项目包括姓名、岗位/角色和联系方式。

人员包括但不限于安全主管、系统建设负责人、系统运维负责人、网络（安全）管理员、主机（安全）管理员、数据库（安全）管理员、应用（安全）管理员、机房管理人员、资产管理员、业务操作员、安全审计人员等序号姓名岗位/角色联系方式1.6安全管理文档与信息系统安全相关的文档，包括：管理类文档，如机构总体安全方针和政策方面的管理制度、 、人员安全教育和培训方面的管理制度、第三方人员访问控制方面的管理制度、机房安全管理方面的管理制度等；记录类文档，如设备运行维护记录、会议记录等；其他类文档，如专家评审意见等序号文档名称主要内容三教上人（A+版-Applicable Achives）三教上人（A+版-Applicable Achives）7序号文档名称主要内容1安全环境描述被测信息系统的运行环境中与安全相关的部分：如数据中心位于运营服务商机房中、网络存在互联网连接、网络中部署无线接入点以及支持远程拨号访问用户等以列表形式给出被测信息系统的威胁列表，并基于历史统计或者行业。