2020年期货从业资格《期货法律法规》过关检测试题C卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2020年期货从业资格《期货法律法规》过关检测试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（ ）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定2、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（ ）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格3、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料A、随时B、不定期C、随机D、定期4、现代意义上的期货交易起源于（ ）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京5、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司6、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准8、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%10、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月11、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A、1／3B、2／3C、1／4D、1／212、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带13、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下14、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ）A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息15、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散16、期货合约是由（ ）统一制定的A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会17、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。

A、50%B、60%C、75%D、85%18、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书A、2B、3C、5D、719、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告A、2个B、3个C、5个D、7个21、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案22、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事23、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2B、3C、5D、1024、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元25、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准A、1个月B、2个月C、6个月D、1年26、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会27、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议28、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会29、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理30、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认31、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大32、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构33、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会34、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权35、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易36、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。

A、15％B、20％C、35％D、50％37、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件38、期货交易所实行（ ）结算制度A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债39、下列不属于期货交易所职责的是（ ）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理40、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司41、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约此后市价反弹，该投资者卖出合约此投机者的做法为（ ）A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出42、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员　43、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心44、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易45、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十46、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加47、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员48、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。

A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会49、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）A、日报表B、周报表。