2024年全国基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试综合能力题（详细参考解析）.docx

姓名 :_________________编号 :_________________地区 :_________________省市 :_________________ 密封线 密封线 全国基金从业资格证考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置 3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚 4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题1、（2017年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（ ）Ⅰ 内部收益率Ⅱ 夏普比率Ⅲ 总收益倍数Ⅳ 已分配收益倍数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 2、（2018年真题）关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（ ） A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权 B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例 C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露 D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值 3、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议。

以下未违反竞业禁止条款的行为是（ ） A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位 B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业 C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员 D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系 4、基金服务机构应（　　），切实防范利益输送Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 5、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（　　），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义 A.债券投资 B.基金投资 C.股票投资 D.创业投资 6、关于股权投资基金，说法正确的是（ ） A.主要投资于上市公司股票 B.通常具有低风险,高预期收益的特点 C.在我国只能非公开募集 D.投资期限较短 7、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（ ）处理。

A.基金业协会 B.中国证监会 C.证券业协会 D.基金管理公司 8、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的’对其中办理注销清算的初创科技型企业’天使投资个人对其投资额的（　　）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（　　）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 A.80%、36 B.80%、24 C.70%、36 D.70%、24 9、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（ ） A.竞业禁止条款 B.回购条款 C.保护性条款 D.优先购买权 10、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是() A.你购买的基金的预期收益为年化 30% B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年 C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益 D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友 11、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（　　） A.北京 B.天津 C.重庆 D.广州 12、合伙型基金主要特点有（ ）。

A.合伙型基金本质上是—种合伙关系 B.有利于避免双重纳税 C.A和B都是 D.A和B都不是 13、为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ）,原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止 A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《基金从收人员执业行为自律准则》 14、除基金合同另有约定外，私募基金应当由（ ）托管 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金发行者 D.基金销售者 15、（　　）由董事会向公司登记管理机关申请设立登记 A.契约型基金 B.合伙型基金 C.股份公司型基金 D.有限责任公司型基金 16、1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（　　）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司” A.10亿 B.8亿 C.12亿 D.6亿 17、中介机构推荐包括（ ）Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.财务顾问Ⅳ.律师、会计师? A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 18、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（ ）。

A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项 B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项 C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项 D.定期编写投后管理报告等管理文件 19、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任 A.证券公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.信托公司 20、境内IPO市场包括（ ） A.主板 B.中小企业板 C.创业板 D.以上都是 21、基金管理人的业务中以下（　　）可以进行外包Ⅰ 估值核算Ⅱ 销售支付Ⅲ 份额登记Ⅳ.合规风控 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 22、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（ ） A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率 B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金 C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造 D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资 23、（2017年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.5 B.7 C.10 D.15 24、母基金发展初期，主要从事（　　），（　　）是母基金的本源业务 A.初级投资；初级投资 B.一级投资；一级投资 C.一级投资；二级投资 D.初级投资；二级投资 25、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（ ）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施 A.两次 B.五次 C.四次 D.三次 26、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　） A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得开展股权投资基金的募集服务 27、甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（　　） A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权 B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过 C.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配 D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配 28、（2017年真题）下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ 投资者转让基金份额，受让人应当为合格投资者Ⅱ 投资者转让基金份额，基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ 基金份额转让，必须在原投资者之间进行 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 29、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（ ） A.基金管理人召集基金年度会议 B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研 C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 D.基金管理人开展投资者教育 30、对于合伙型基金而言，基金的投资者以（　　）的身份存在 A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.公司股东 D.委托人 31、关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（ ） A.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售时，作为老股东的股权投资基金可以在同等条件下有优先购买权 B.第一拒绝权是指作为老股东的股权投资基金在出售目标公司股权时有权拒绝公司管理层的回购，而自主选择股权的买家 C.第一拒绝权是指目标公司的其它股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金有权拒绝该股东对外出售 D.第一拒绝权是指目标公司引入新股东时，作为老股东的股权投资基金有权审批并拒绝新股东的加入 32、合伙人应当按照合伙协议约定的（　　）方式，履行出资义务。

Ⅰ.出资Ⅱ.数额Ⅲ.缴付期限Ⅳ.币种 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 33、新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（　　）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 A.3 B.6 C.12 D.18 34、（2018年真题）股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（ ） A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金 35、私募股权投资基金按资金性质分为（ ） A.人民币基金和外币基金 B.母基金和外部基金 C.内部基金和外部基金 D.自然人基金和法人基金 36、（2017年真题）杠杆收购的收购资金来源有（ ）Ⅰ 普通股Ⅱ 夹层资本Ⅲ 银行贷款Ⅳ 发行债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 37、（2020年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（ ） A.为了解企业日常经营状况，基金管理人只能定期前往被投企业实地考察 。