股转系统一天 开出9罚单 三板高举监管高压大棒.doc

精选财经经济类资料---------------------------------------------- -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~ 1 ~股转系统一天开出 9 罚单 三板高举监管高压大棒【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 7 月 28 日，股转系统两个半小时内 发布九条自律监管决定6 家挂牌公司 及高管人员、2 家券商、1 家会计师事 务所集体被处罚监管高压线再次拉响 警报一天开出 9 罚单在今天的处罚单中，芯能科技因 申报报表重大差错，连同审计机构瑞华 会计师事务所、主办券商国都证券被处 罚精选财经经济类资料---------------------------------------------- -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~ 2 ~芯能科技在 2015 年年报对申报 报表会计差错更正。

其申报报表中对已 经达到固定资产确认条件的在建工程未 及时转入固定资产，导致 2014 年净利 润虚增 21.72%未能真实反映 2014 年 的经营成果，误导财务信息使用者全国股转公司对芯能科技给予出 具警示函的监管措施;对公司董事长张利 忠、财务总监张子祥给予约见谈话并提 交书面承诺的监管措施同时，银奕达在申请挂牌过程中 向实际控制人控制的企业江苏苏鑫集团 拆借 1970.52 万元资金，未经董事会、 监事会和股东大会的审议程序，未履行 信息披露义务，全国股转公司给银奕达 出具了警示函的监管措施，以及对公司 董事长、董事、副总和财务总监均给予 约见谈话提交书面承诺的监管措施精选财经经济类资料---------------------------------------------- -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~ 3 ~此外的春宇电子、永联科技挂牌 过程中，关联方拆借资金没有执行公司 董事会、监事会、股东大会的审议程序， 没有履行信息披露义务。

永联科技在挂 牌过程中发行债券未能及时进行披露 锐创通信在未披露权益分派实施公告的 情况下，自行派发现金等，均受到全国 股转公司的监管措施而创元期货因现金分红的股权登 记日早于实施公告披露时间，公司连同 主办券商平安证券齐被罚作为创元期 货主办券商的平安证券，未能督促创元 期货按照规定的要求履行信息披露义务， 未能对创元期货的违规信息披露履行事 前审查义务，而遭到提交书面承诺的自 律监管措施新三板高举“监管”大棒事实上，整个 7 月份，除了上述 监管处罚外，已经包括四川千草生物技-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~ 4 ~术有限股份有限公司、无锡市环境卫生 服务股份有限公司、新疆敦华石油技术 股份有限公司、西部证券、浙江古纤道 股份有限公司、财通证券、杭州蓝天园 林生态科技股份有限公司受到了不同程 度的监管处罚。

据新三板回顾，1 月 15 日， 硅谷天堂控股子公司浙江天堂硅谷员工 内幕交易被广东证监局行政处罚，便拉 开了“监管年”的“严打”大潮6 月 29 日，股转系统在官方 平台发布《全国股转系统欢迎社会各界 对挂牌公司进行有效监督和举报》 文 中欢迎社会各界对企业的违法违规行为 或信息披露不实、遗漏等提供有效的举 报线索和证据材料紧接着，6 月 30 日，朗顿教育与 中成新星由于未按规定披露 2015 年年 报，被股转系统首次实施强制摘牌精选财经经济类资料---------------------------------------------- -----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~ 5 ~在 7 月 21 日刚刚进行完的 2016 年中国新三板高峰论坛上，股转系统副 总经理隋强在新三板改革方向上提出要 “加强监管的目的是为了净化市场，是 为了规范市场更好的发挥新三板的制度 优势，夯实市场的可持续发展的基础。

”今天，密集处罚单的发布再一次 拉响监管警报，正是对加强监管、净化 市场的印证未来，新三板市场的健康 良性发展，不仅需要挂牌企业增强规范 信息披露，同时需要主办券商和会计师 事务所等中介机构严格把关，加强各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 。