2024年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.docx

2024年度广东省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（　　）支付基金收益A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A2、股权投资基金投资者是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（　　）A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任B.履行行业自律管理，促进行业合规经营C.对违法违规的市场主体采取行政处罚D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】 C4、反摊薄条款的主要作用是（ ）A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同意【答案】 A5、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（　　）A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.风险指标【答案】 D6、有关竞业禁止条款，下列表述正确的是（ ）A.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与该公司有竞争的职位的条款B.竞业禁止条款是目标公司要求股权投资基金不得参与其他与本公司有竞争的企业融资活动的条款，通常在签订后的约定时间内无法投资其他同业公司C.竞业禁止条款只能限制签订双方的在职员工，对员工离职后的行为无法进行约束D.竞业禁止条款是股权投资基金要求目标公司禁止其董事或其他高管兼职从事与股权投资基金有竞争的职位的条款【答案】 A7、（　　）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让【答案】 C8、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（　　）负责A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D9、设立（ ）的目的是保护作为小股东的投资者，防止其利益受到大股东侵害A.保护性条款B.反摊薄条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】 A10、(2017年)信息披露指引由（ ）制定A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 D11、关于政府引导基金，下列表述错误的是（　　）A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】 A12、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的（ ）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】 D13、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元。

A.50B.100C.300D.1000【答案】 B14、关于反摊薄条款,说法正确的是（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B15、会计师事务所及其执业人员应遵守（　　）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务A.公开、公平、公正B.独立、客观、公开C.独立、客观、公正D.诚信、审慎、勤勉【答案】 C16、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（ ）报告A.证券登记机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会【答案】 D17、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（　　）申请上市A.工商局B.证券交易所C.证监会D.证监会及其派出机构【答案】 B18、按（ ）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】 B19、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含的内容（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D20、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是（　　）。

A.项目股息B.项目分红收入C.项目上市后通过二级市场退出的退出收入D.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入【答案】 C21、（2020年真题）关于锁定期的表述，错误的是（ ）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】 B22、2014年8月21日，中国证监会颁布的（　　），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】 B23、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（　　）A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.公开推介或者变相公开推介C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C24、私募股权投资基金按资金性质分为（　　）。

A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】 A25、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（ ）A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率B.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况D.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率【答案】 D26、股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（ ）A.不动产基金B.创业投资基金C.并购基金D.母基金【答案】 D27、我国股权投资基金的描述，不正确的是（ ）A.只能非公开募集B.基金管理人无须中国证监会行政审批C.只需向中国证券投资基金业协会登记即可D.可以公开募集【答案】 D28、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A29、（ ）是资产管理行业监管制度设计的核心要求A.保护投资者权益B.监督C.控制风险D.基金管理【答案】 A30、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。

这样的基金叫做（　　）A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】 D31、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元投资管理公司正在准备2017年半年度报告该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（ ）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】 C32、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A33、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】 D34、企业价值与（　　）等主要企业经营指标高度正相关A.收人、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A35、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（　　）。

A.提供信息披露、上市监管B.提供信息披露、促进行业发展C.提供行业服务、促进行业发展D.提供行业服务、上市监管【答案】 C36、下列不属于股权投资基金特点的是 （　　）A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】 D37、股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披。