证券从业资格考试证券交易第一次知识点检测卷（附答案及解析）.docx

证券从业资格考试证券交易第一次知识点检测卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价2、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容见教材第八章第二节，P2353、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门【参考答案】：B4、根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

5、执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）A、正常交易日15：00-15：30B、正常交易日13：00-15：00C、正常交易日14：57-15：00D、正常交易日15：00-15：15【参考答案】：A【解析】大宗交易的成交确认的时间为正常交易日15：00-15：306、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D7、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定见教材第七章第二节，P2018、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类A、市场风险和经营管理风险B、政策法律风险和系统保障风险C、经营风险和管理风险D、自营业务风险和经纪业务风险【参考答案】：D9、证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D10、开立证券账户应坚持（）的原则A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性【参考答案】：A【解析】常考题型，要掌握11、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27当日该公司有现金余额4000万元买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元应付资金总额是（）元A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收见教材第九章第三节，p278-P27912、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是（）A、扣划待处分权证B、暂停该结算参与人权证买入的结算服务C、对透支金额按1‰日利率收取违约金D、需求当日划入相应资金【参考答案】：D13、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告A、2%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

14、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）年A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C【解析】营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁上述资料的保存期限不得少于20年本题的最佳答案是C选项15、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例【参考答案】：A16、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程见教材第五章第三节，P17017、证券公司的风险准备金不得用于（）A、赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C、补偿自营买卖中的损失D、罚款支出【参考答案】：D18、下列关于B股账户的表述，不正确的是（）。

A、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户B、人民币特种股票账户简称B股账户C、B股也称为境内上市外资股D、按持有人不同，B股账户可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户【参考答案】：A【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，故A项表述不正确19、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务见教材第一章第二节，P1320、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由（）派发A、上市公司自行B、结算公司C、委托承销商D、A或B【解析】【参考答案】：D21、债券买断式回购交易也称（）A、封闭式回购B、开放式回购C、一次性回购D、双向回购【参考答案】：B22、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）A、配股申购B、新股申购C、基金认购D、现金红利派发【参考答案】：B【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购故B选项正确23、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人【参考答案】：A【解析】在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位24、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收见教材第九章第三节，P38125、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会【参考答案】：D26、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督A、董事会B、分支机构C、业务决策机构D、业务执行部门【参考答案】：D【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

27、网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确【参考答案】：C【解析】熟悉证券委托的形式见教材第二章第三节，P2828、证券指数的编制遵循（）的原则A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C29、投资者发出委托指令的形式不能（）A、代理委托B、当面委托C、委托D、函电委托【参考答案】：A30、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元【参考答案】：C【解析】证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务31、下列（）属于内幕交易行为A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做虚假陈述C、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C【解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于内幕信息。

32、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C33、集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范见教材第七章第四节，P21534、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C35、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）A、人民币5000万元B、人民币10000万元C、人民币15000万元D、人民币50000万元【参考答案】：D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币。