证券从业资格证券投资分析同步测试卷（含答案）.docx

证券从业资格证券投资分析同步测试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）1、反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（）A、资产负债表B、损益表C、利润分配表D、现金流量表【参考答案】：D2、趋势线被突破后，这说明（）A、股价会上升B、股价走势将反转C、股价会下降D、股价走势将加速【参考答案】：B3、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益【参考答案】：D4、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（）A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程【参考答案】：C5、可行区域满足的一个共同特点是左边界必然（）A、呈数条平行的曲线B、向外凹或呈线性C、向里凹D、连接点向里凹的若干曲线段【参考答案】：B6、远期利率和未来的预期即期利率之间的差额称为（）A、期货升水B、转换溢价C、流动性溢价D、评估增值【参考答案】：C【解析】熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论见教材第二章第二节，P427、中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。

A、2001年6月30日B、2001年12月31日C、2002年6月30日D、2002年12月31日【参考答案】：C8、双重顶反转形态一般具有的特征不包括（）A、两个高点不一定在同一水平B、向下突破颈线时，不一定有大的成交量伴随C、日后继续下跌，成交量不一定会扩大D、双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始，至少会下跌到双头最高点到颈线之间的差价距离【参考答案】：C9、证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的责任，从而向投资者或客户提供规范的专业意见，这是证券分析师的（）的内涵之一A、公正公平原则B、独立诚信原则C、勤勉尽职原则D、谨慎客观原则【参考答案】：C【解析】本题考核的是证券分析师的勤勉尽职原则勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见10、马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）A、1948年B、1950年C、1952年D、1955年【参考答案】：C11、关于MACD的应用法则不正确的是（）。

A、以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测B、DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号C、DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D、当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号【参考答案】：D12、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对市场供求均衡状态偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对价格与所反映信息内容偏离的调整【参考答案】：A13、市场占有率是指公司（）A、销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B、营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例C、销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D、产品产量占该类产品生产总量的比例【参考答案】：A【解析】考点：掌握市场占有率的概念见教材第五章第二节，P18414、K线图中十字星的出现表明（）A、多方力量还是略微比空方力量大一点B、空方力量还是略微比多方力量大一点C、多空双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义【参考答案】：C【解析】K线图中十字星的出现表明多空双方的力量不分上下15、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。

A、股价变化领先于盈利变化B、股价变化滞后于盈利变化C、股价变化同步于盈利变化D、股价变化与盈利变化无直接关系【参考答案】：A【解析】股价是反映投资者对经济的预期，股价先于经济的变化而有所反映16、艾略特波浪理论的数学基础来自（）A、周期理论B、黄金分割数C、时间数列D、斐波那奇数列【参考答案】：D17、投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（）A、价值挖掘型投资理念B、价值发现型投资理念C、价值培养型投资理念D、以上都是【参考答案】：C18、居民储蓄存款是居民（）扣除消费支出以后形成的A、总收入B、工资收入C、可支配收入D、税前收入【参考答案】：C19、以下（）估值方法可以采用无风险利率作为贴现率A、绝对估值法B、相对估值法C、无套利定价D、风险中性定价法【参考答案】：D考点：熟悉衍生产品常用估值方法见教材第二章第一节，P3020、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有（）A、根据该行业的历年统计资料进行归纳B、进行调查研究，根据调查得到的数据进行分析C、用该行业的历年统计资料进行预测D、用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比【参考答案】：D分析某行业是否属于增长型行业，可利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比。

具体做法是取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较21、某投资者以900元的价格购买了票面额为1000元、票面利率为10%、期限为3年的债券，那么该投资者的当前收益率（）A、12%B、13．33%C、10%D、11．11%【参考答案】：D【考点】掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算见教材第二章第二节，P3522、《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收人比重大于或等于（），则将其划人该业务相对应的类别A、30%B、50%C、60%D、75%【参考答案】：B【解析】《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的类别23、上市公司通过（）等形式向投资者披露其经营状况的有关信息A、年度报告、中期报告、临时报告B、审计报告C、上市公告书D、资产负债表、损益表【参考答案】：A【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息24、可以考查组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平，也可以考查组合承受单位风险所获得的收益水平的高低。

高者则优，低者则劣这就是所谓的（）A、评价组合业绩的收益调整法B、评价组合业绩的加权调整法C、评价组合业绩的风险调整法D、评价组合业绩的移动调整法【参考答案】：C【解析】略25、市场占有率是指公司（）A、销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B、营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例C、销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D、产品产量占该类产品生产总量的比例【参考答案】：A【解析】掌握市场占有率的概念见教材第五章第二节，Pl8426、证券投资咨询机构需在（），将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料A、每逢单月的前3个工作日内B、每逢单月的前5个工作日内C、每逢双月的前3个工作日内D、每逢双月的前5个工作日内【参考答案】：A【解析】证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料27、当两种证券的相关系数为（）时，可得到无风险组合。

A、0B、B1C、-1D、D上述都不对【参考答案】：C【解析】相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合28、仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）A、技术分析B、基本分析C、定性分析D、定量分析【参考答案】：A29、个体心理分析基于（）心理分析理论进行分析A、人的生存欲望B、人的权力欲望C、人的存在价值欲望D、以上都是【参考答案】：D30、（）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》A、中国证监会B、证券业协会C、证券分析师协会D、证券投资分析师专业委员会【参考答案】：D31、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因A、机构主力斗争的结果B、筹码分布C、心理因素D、持有成本【参考答案】：C32、行业经济活动是（）的主要对象之一A、微观经济分析B、中观经济分析C、宏观经济分析D、技术分析【参考答案】：B33、下列说法正确的是：（）A、证券市场里的人分为多头和空头两种B、压力线只存在于上升行情中C、一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D、支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换【参考答案】：D34、在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：（）。

A、对价格与价值间偏离的调整B、对市场供求均衡状态偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对价格与所反映信息内容偏离的调整【参考答案】：D35、下列财务指标中不属于获利能力分析的指标主要有（）A、速动比率B、销售净利率C、资产收益率D、市盈率【参考答案】：A36、构建证券组合的原因是：（）A、降低系统性风险B、降低非系统性风险C、增加系统性收益D、增加非系统性收益【参考答案】：B37、在关联交易中，对显失公平的交易价格部分，一律不能确认为当期利润，应当作为（）处理A、累计折旧B、股东权益C、资本公积D、存货【参考答案】：C38、证券投资的目的是（）A、证券风险最小化B、证券投资净效用最大化C、证券投资预期收益与风险固定化D、证券流动性最大化【参考答案】：B39、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）A、2年B、3年C、5年D、10年【参考答案】：B40、该公司的每股股利是（）A、0.8元B、0.9元C、1元D、1.6元【参考答案】：C41、（）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。

A、普通缺口B、突破缺口C、持续性缺口D、消耗性缺口【参考答案】：A42、（）指标的计算不需要使用现金流量表A、现金到期债务比B、每股净资产C、每股经营现金流量D、全部资金现金回报率【参考答案】：B43、资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）A、证券市场线B、资本市场线C、特征线D、无差异。