海运提单得主要风险讲义课件.docx

海运提单得主要风险讲义课件(tdn)的主要风险(tdn)(B/L)是承运人或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的一种单据,用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船,以及承运人保证据以交付货物的单据 第一页，共七十六页 1海运(hiyn)提单的种类一按提单收货人的抬头划分1记名提单StraightB/L记名提单又称收货人抬头提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单 提单所记载的货物只能由提单上特定的收货人提取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单上所指定的收货人 如果承运人将货物交给提单指定的以外的人，即使该人占有提单，承运人也应负责 这种提单失去了代表货物可转让流通的便利，但同时(tngsh)也可以防止在转让过程中可能带来的风险 第二页，共七十六页 2海运(hiyn)提单的种类使用(shyng)记名提单，如果货物的交付不涉及贸易合同下的义务，则可不通过银行而由托运人将其邮寄收货人，或由船长随船带交 这样，提单就可以及时送达收货人，而不致延误 因此，记名提单一般只适用于运输展览品或贵重物品，特别是短途运输中使用(shyng)较有优势，而在国际贸易中较少使用(shyng)。

第三页，共七十六页 3海运提单(tdn)的种类2指示提单OrderB/L在提单正面“收货人一栏内填上“凭指示Toorder或“凭某人指示Orderof字样的提单 这种提单按照表示指示人的方法不同，指示提单又分为托运人指示提单、记名指示人提单和选择指示人提单 如果(rgu)在收货人栏内只填记“指示字样，则称为托运人指示提单 这种提单在托运人未指定收货人或受让人之前，货物所有权仍属于卖方，在跟单信用证支付方式下，托运人就是以议付银行或收货人为受让人，通过转让提单而取得议付货款的 如果(rgu)收货人栏内填记“某某指示，则称为记名指示提单，如果(rgu)在收货人栏内填记“某某或指示，则称为选择指示人提单 记名指示提单或选择指示人提单中指名的“某某既可以是银行的名称，也可以是托运人 第四页，共七十六页 4海运(hiyn)提单的种类指示提单是一种可转让提单 提单的持有人可以通过背书的方式把它转让给第三者，而不须经过承运人认可，所以这种提单为买方所欢送 而不记名指示托运人指示提单与记名指示提单不同(btn)，它没有经提单指定的人背书才能转让的限制，所以其流通性更大。

指示提单在国际海运业务中使用较广泛 第五页，共七十六页 5海运提单(tdn)的种类3不记名提单BearerB/L，orOpenB/L，orBlankB/L提单上收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明“提单持有人Bearer字样或将这一栏空白，不填写任何人的名称的提单 这种提单不需要任何背书(bish)手续即可转让，或提取货物，极为简便 承运人应将货物交给提单持有人，谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人 这种提单丧失或被窃，风险极大，若转入善意的第三着手中时，极易引起纠纷，故国际上较少使用这种提单 另外，根据有些班轮公会的规定，凡使用不记名提单 在给大副的提单副本中必须注明卸货港通知人的名称和地址 第六页，共七十六页 6海运(hiyn)提单的种类三按提单上有无批注划分1清洁提单CleanB/L在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良、件数、重量和体积，或其他阻碍结汇的批注的提单称为清洁提单 使用清洁提单在国际贸易实践中非常重要，买方(mifn)要想收到完好无损的货物，首先必须要求卖方在装船时保持货物外观良好，并要求卖方提供清洁提单。

第七页，共七十六页 7海运提单(tdn)的种类根据国际商会跟单信用证统一惯例第三十四条规定：“清洁运输单据，是指货运单据上并无明显地声明货物及/或包装有缺陷的附加条文或批注者；银行对有该类附加条文或批注的运输单据，除信用证明确规定接受外，当拒绝接受 可见，在以跟单信用证为付款方式的贸易中，通常卖方(mifn)只有向银行提交清洁提单才能取得货款 清洁提单是收货人转让提单时必须具备的条件，同时也是履行货物买卖合同规定的交货义务的必要条件 第八页，共七十六页 8海运(hiyn)提单的种类我国海商法第七十六条规定：“承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物外表状况的，视为货物的外表状况良好 由此可见，承运人一旦签发了清洁提单，货物在卸货港卸下后，如发现有残损(cnsn)，除非是由于承运人可以免责的原因所致，承运人必须负责赔偿 第九页，共七十六页 9海运(hiyn)提单的种类2不清洁提单UncleanB/LorFoulB/L在货物装船时，承运人若发现货物包装不牢、破残、渗漏、玷污、标志不清等现象时，大副将在收货单上对此加以批注，并将此批注转移到提单上，这种提单称为不清洁提单，我国海商法第七十五条规定：“承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据疑心提单记载(jzi)的货物品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，在签发已装船提单的情况下疑心与已装船的货物不符，或者没有适当的方法核对提单记载(jzi)的，可以在提单上批注，说明不符之处，疑心的根据或者说明无法核对。

第十页，共七十六页 10海运(hiyn)提单的种类实践中承运人接受货物时，如果货物外表状况不良，一般先在大副收据上作出记载，在正式签发提单时，再把这种记载转移到提单上 在国际贸易的实践中，银行是拒绝出口商以不清洁提单办理结汇的 为此(wic)，托运人应把损坏或外表状况有缺陷的货物进行修补或更换 习惯上的变通方法是由托运人出具保函，要求承运人不要将大副收据上所作的有关货物外表状况不良的批注转批到提单上，而根据保函签发清洁提单，以使出口商能顺利完成结汇 但是，承运人因未将大副收据上的批注转移提单上，承运人可能承担对收货人的赔偿责任，承运人因此遭受损失，应由托运人赔偿 第十一页，共七十六页 11海运提单(tdn)的种类那么，托运人是否能够赔偿，在向托运人追偿时，往往难以得到法律的保护，而承担很大的风险 承运人与收货人之间的权利义务是提单条款的规定(gudng)，而不是保函的保证 所以，承运人不能凭保函拒赔，保函对收货人是无效的，如果承、托双方的做法损害了第三者收货人的利益，有违民事活动的老实信用的根本原则，容易构成与托运人的串通，对收货人进行欺诈行为。

由于保函换取提单的做法，有时确实能起到变通的作用，故在实践中难以完全拒绝，我国最高人民法院在关于保函是否具有法律效力问题的批复中指出：“海上货物运输的托运人为换取清洁提单而向承运人出具的保函，对收货人不具有约束力 不管保函如何约定，都不影响收货人向承运人或托运人索赔；对托运人和承运人出于善意而由一方出具另一方接受的保函，双方均有履行之义务 承运人应当清楚自己在接受保函后所处的地位，切不可掉以轻心 第十二页，共七十六页 12海运提单(tdn)的种类四根据运输方式(fngsh)的不同划分1直达提单DirectB/L直达提单，又称直运提单，是指货物从装货港装船后，中途不经转船，直接运至目的港卸船交与收货人的提单 直达提单上不得有“转船或“在某港转船的批注 凡信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单 如果提单反面条款印有承运人有权转船的“自由转船条款者，则不影响该提单成为直达提单的性质 使用直达提单，货物由同一船舶直运目的港，对买方来说比中途转船有利得多，它既可以节省费用、减少风险，又可以节省时间，及早到货 因此，通常买方只有在无直达船时才同意转船。

在贸易实务中，如信用证规定不准转船，则买方必须取得直达提单才能结汇 第十三页，共七十六页 13海运提单(tdn)的种类2转船提单TranshipmentB/L转船提单是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货(xihu)，承运人签发这种提单称为转船提单 在提单上注明“转运或在“某某港转船字样，转船提单往往由第一程船的承运人签发 由于货物中途转船，增加了转船费用和风险，并影响到货时间，故一般信用证内均规定不允许转船，但直达船少或没有直达船的港口，买方也只好同意可以转船 第十四页，共七十六页 14海运(hiyn)提单的种类按照海牙规则，如船舶(chunb)不能直达货物目的港，非中转不可，一定要事先征得托运人同意 船舶(chunb)承运转船货物，主要是为了扩大营业、获取运费 转运的货物，一般均属零星杂货，如果是大宗货物，托运人可以租船直航目的港，也就不发生转船问题 转运货物船方的责任可分以下3种情况：1第一航程与第二航程的承运人对货物的责任各自负责，互不牵连；2第一航程的承运人在货物转运后承担费用，但不负责任；3第一航程的承运人对货物负责到底。

上述3项不同责任，须根据转运的过程和措施不同而定 第十五页，共七十六页 15海运(hiyn)提单的种类3联运提单ThroughB/L联运提单是指货物运输(ynsh)需经两段或两段以上的运输(ynsh)方式来完成，如海陆、海空或海海等联合运输(ynsh)所使用的提单 船船海海联运在航运界也称为转运，包括海船将货物送到一个港口后再由驳船从港口经内河运往内河目的港 联运的范围超过了海上运输(ynsh)界限，货物由船舶运送经水域运到一个港口，再经其他运输(ynsh)工具将货物送至目的港，先海运后陆运或空运，或者先空运、陆运后海运 当船舶承运由陆路或飞机运来的货物继续运至目的港时，货方一般选择使用船方所签发的联运提单 第十六页，共七十六页 16海运(hiyn)提单的种类4多式联运提单MultimodaLTransportB/LorIntermodalTransportB/L这种提单主要用于集装箱运输 是指一批货物需要(xyo)经过两种以上不同运输方式，其中一种是海上运输方式，由一个承运人负责全程运输，负责将货物从接收地运至目的地交付收货人，并收取全程运费所签发的提单。

提单内的工程不仅包括起运港和目的港，而且列明一程二程等运输路线，以及收货地和交货地 第十七页，共七十六页 17海运(hiyn)提单的种类1多式联运是以两种或两种以上不同运输方式组成的，多式联运提单是参与(cny)运输的两种或两种以上运输工具协同完成所签发的提单；2组成多式联运的运输方式中其中一种必须是国际海上运输；3多式联运提单如果贸易双方同意，并在信用证中明确规定，可由承担海上区段运输的船公司、其他运输区段的承运人、多式联运经营人CombinedTrandportOperator或无船承运人Non-vesselOperatingCommonCarrier签发；4我国海商法第四章“海上货物运输合同中的第八节“多式联运合同的特别规定以及联合国国际货物多式联运公约。