风电机组项目风险管理总结_范文.docx

泓域/风电机组项目风险管理总结风电机组项目风险管理总结xx集团有限公司目录第一章 公司简介 4一、 基本信息 4二、 公司简介 4三、 公司主要财务数据 5第二章 风险管理总结 6一、 损失期望值分析法 6二、 决策树分析法 9三、 评价应对方案以及实施成本的评估 11四、 风险管理措施的分类 13五、 控制型风险管理措施的目标 16六、 控制型风险转移 17七、 合同融资型风险转移措施 17八、 风险自留 18第三章 项目背景分析 23一、 产业环境分析 23二、 行业发展概况及发展趋势 24三、 必要性分析 25第四章 经济效益评价 26一、 基本假设及基础参数选取 26二、 经济评价财务测算 26三、 项目盈利能力分析 30四、 财务生存能力分析 33五、 偿债能力分析 33六、 经济评价结论 35第五章 进度实施计划 36一、 项目进度安排 36二、 项目实施保障措施 37第六章 投资估算及资金筹措 38一、 投资估算的编制说明 38二、 建设投资估算 38三、 建设期利息 40四、 流动资金 41五、 项目总投资 43六、 资金筹措与投资计划 44第一章 公司简介一、 基本信息1、公司名称：xx集团有限公司2、法定代表人：戴xx3、注册资本：1390万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-9-227、营业期限：2014-9-22至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx二、 公司简介公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。

公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚三、 公司主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6723.655378.925042.74负债总额3299.292639.432474.47股东权益合计3424.362739.492568.27表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入15161.0412128.8311370.78营业利润3527.892822.312645.92利润总额3201.832561.462401.37净利润2401.371873.071728.99归属于母公司所有者的净利润2401.371873.071728.99第二章 风险管理总结一、 损失期望值分析法损失期望值法，首先要分析和估计项目风险概率和项目风险可能带来的损失（或收益）大小，然后二者相乘求出项目风险的损失（或收益）期望值，并使用项目损失期望值（或收益）去度量项目风险。

在使用项目风险损失期望值作为项目风险大小的度量时，需要确定的项目风险概率和项目风险损失大小的具体描述如下：1、项目风险概率项目风险概率和概率分布是项目风险度量中最基本的内容，项目风险度量的首要工作就是确定项目风险事件的概率分布一般说来，项目风险概率及其分布应该根据历史信息资料来确定当项目管理者没有足够历史信息和资料来确定项目风险概率及其分布时，也可以利用理论概率分布确定项目风险概率由于项目的一次性和独特性，不同项目的风险彼此相差很远，所以在许多情况下人们只能根据很少的历史数据样本对项目风险概率进行估计，甚至有时完全是主观判断因此，项目管理者在很多情况下要运用自己的经验，要主观判断项目风险概率及其概率分布，这样得到的项目风险概率被称为主观判断概率虽然主观判断概率是凭人们的经验和主观判断估算或预测出来的，但它也不是纯粹主观随意性的东西，因为项目管理者的主观判断是依照过去的经验做出的，所以它仍然具有一定的客观性2、项目风险损失项目风险造成的损失或后果大小需要从三方面来衡量：（1）项目风险损失的性质项目风险损失的性质是指项目风险可能造成的损失是经济性的，还是技术性的，还是其他方面的2）项目风险损失的大小与分布。

项目风险损失的大小和分布包括是指项目风险可能带来的损失严重程度和这些损失的变化幅度，它们需要分别用损失的数学期望和方差表示3）项目风险损失的时间与影响项目风险损失的时间分布是指项目风险是突发的，还是随时间的推移逐渐致损的，项目风险损失是在项目风险事件发生后马上就能感受到，还是需要随时间的推移而逐渐显露出来以及这些风险损失可能发生的时间等，项目风险影响是指项目风险会给哪些项目相关利益者造成损失，从而影响它们的利益3、项目风险损失期望值的计算项目风险损失期望值的计算一般是将上述项目风险概率与项目风险损失估计相乘得到，然后以此作为决策的依据，即选取损失期望值最小的风险管理方案但是在实际操作中，即使自留风险方案的损失期望值小于投保方案，很多人仍宁愿选择购买保险作为风险管理决策方案对这种行为的一种解释就是由于不确定性存在的隐性成本——忧虑因素的影响不论选择哪一个风险管理方案，风险的不确定性都是客观存在的即风险事件可能发生，也可能不发生：损失程度可能很大，也可能很小风险管理人员对于可能出现的最坏后果心存忧虑，这种忧虑无论未来风险事件是否发生都将存在在运用数量方法选择风险管理决策的过程中，需要把忧虑因素的影响代之以某个货币价值，从而产生了风险管理方案的忧虑成本。

忧虑成本的确定是非常困难的，因为忧虑成本是一个极为主观的因素，然而仍然可以从分析影响忧虑成本的因素入手寻求估计忧虑成本的可行途径首先，损失的概率分布，尤其是程度严重的损失和发生概率高的损失对风险管理人员的心理反应有直接的影响其次，风险管理人员对未来损失的不确定性的把握程度也对忧虑心理的产生有直接影响由于忧虑成本的加入，各种风险管理方案的损失期望值增加对于投保方案而言，付出较净损失期望值更多的保险费后，将损失的不确定性化为确定性支出，能够大大减少管理者的忧虑心理，一般此时的忧虑成本为零，如果企业决定部分或全部自留风险，即使采取必要的安全措施，也只能减轻而无法消除忧虑成本忧虑成本的确定可以用调查问卷的办法，询问风险管理人员愿意付出多大的经济代价来消除由于损失的不确定性而造成的忧虑心理二、 决策树分析法在风险管理措施多阶段决策问题中，前一个阶段的决策会产生一些附带结果，这些结果对下一个阶段的风险管理决策会产生影响此时需要利用这些新的信息再次进行决策，这样又会产生一些新的情况，又需要决策这样，决策、新情况、决策、新情况构成一个按时间先后顺序相互依赖的风险管理多阶段序列决策描述以及用于这种序列的有效工具就是决策树分析。

它是利用决策树描述风险管理多阶段序列决策问题，并直接利用决策树进行计算与决策的一种方法具体而言，决策树分析法是指分析每个决策或事件（即自然状态）时，都引出两个或多个事件和不同的结果，并把这种决策或事件的分支画成图形，这种图形很像一棵树的枝干，故称决策树分析法一般都是自上而下生成的每个决策或事件（即自然状态）都可能引出两个或多个事件，导致不同的结果，把这种决策分支画成图形很像一棵树的枝干，故称决策树决策树分析法通常有五个步骤第一步，明确决策问题，确定备选方案对要解决的问题应该有清楚的界定，应该列出在不同决策时点的所有可能的备选方案第二步，绘出决策树图形决策树用三种不同的符号分别表示决策点、状态点、结果点决策点用方框表示，放在决策树的左端，每种备选方案即状态用从该结引出的树枝（线条）表示；实施每一个备选方案时都可能发生一系列风险事件，用图形符号圆圈表示，称为机会点，每一个机会点可能会有多个直接结果，例如，某种治疗方案有三个结果状态（治愈、改善、药物毒性致死），则状态点有三个枝中间结果与最终结果都用有圆心的圆形节点表示，称为结果点，总是放在决策树每一枝的最右端初始状态点在整个决策树的最左端，最终结果点放在整个决策树的最右端，从左至右状态点的顺序应该依照事件发生的时间先后关系而定。

但不管状态点有多少个结果，从每个状态点引出的结果必须是互相排斥的状态，不能互相包容和交叉第三步，确定并注明各种结果可能出现的概率及损益值所有这些概率都要在决策树上标示出来，在为每一个状态点引出的结局枝标记发生概率时，必须注意各概率相加之和必须为1.0.运用期望效用准则还要对中间结果及最终结局标注适宜的效用值赋值第四步，计算每一种备选方案的决策变量值计算期望值的方法是从“树枝末端”开始向“树根”的方向进行计算，将每一个状态点上所有风险状态的损益值或效用值与其发生概率分别相乘，其总和为该状态点的期望值或期望效用值在每一个决策点中，将各状态点的期望值或期望效用值分别与其发生概率相乘，其总和为该决策方案的期望效用值，选择期望值或期望效用值最高的备选方案为最优方案如果多阶段的时间跨度大，就还要考虑时间价值第五步，应用敏感性试验对决策分析的结论进行测试敏感分析的目的是测试决策分析结论的真实性，敏感分析要回答的问题是当概率及结果效用值等在一个合理的范围内变动时，决策分析的结论会不会改变三、 评价应对方案以及实施成本的评估分析固有风险和评价应对方案的目的在于使剩余风险水平与主体的风险容限相协调通常，任何一个应对方案都将带来与风险容限相一致的剩余风险，而有时应对方案的组合能带来最优效果。

在分析应对方案的过程中，管理者可以考虑过去的事项和趋势以及潜在的未来情景在评价备选的应对方案时，管理者通常要利用与衡量相关目标相同的或适合的计量单位公司应根据不同业务特点统一确定风险偏好和风险承受度，即公司愿意承担哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据此确定风险的预警线及相应的对策确定风险偏好和风险承受度时，要正确认识和把握风险与收益的平衡，防止和纠正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大收益越高的观念和做法；同时也要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇的做法这样，在确定风险评价管理措施之后，公司管理者可以对单个风险和应对方案措施以及他们的相应容限的一致性有一个合理的评价公司应定期总结和分析已制定的风险管理措施的有效性和合理性，并结合实际不断修订和完善其中，公司应重点检查风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效，并提出定性和定量的有效性标准资源总是有限的，因而主体必须考虑选备风险管理方案的相关实施成本与效益这些成本要对照它们所创造的收益来衡量，设计和实施一个应对方案（过程、人和技术）的初始成本要考虑，维持应对方案的成本也要考虑成本和相应的收益可以定量或定性地度量，使用的度量单位通常与确定相关目标和风险容限所使用的一致。

对实施风险管理所做的成本与效益计量的精确度水平各不相同一般来说，处理方程式的成本计量比较容易，在很多情况下可以非常精确地予以量化主体通常要考虑与开展一项应对方案相关的所有直接成本，以及可以实际计量的间。