高鸿业 第3章 经济增长理论及其基准模型.ppt

第三章 经济增长理论及其基准模型一、经济增长的基本问题经济增长（Economic Growth）是指一 个国家或地区在一定时期内所生产的产品 和服务总量不断增多的过程，它是反映一 个国家或地区的经济实力和生活水平最重 要的指标 n增长的特征西蒙·库兹涅茨在《各国的经济增长》一书中 把经济增长的特征概括为以下6个方面：1、按人口计算的产出高产出增长率、人均增长率与人 均产出增长率都高2、生产率增长的速度很高，技术进步促进了产出的增长 3、经济结构的变革速度比较高4、社会结构与意识形态改革迅速城市化进程加快，法律 意识增强5、经济增长在世界范围内扩大6、世界各国的经济增长率不平衡n增长的要素 通常认为，一个国家或地区的生产总值和收 入水平依赖于该国的自然资源禀赋（包括矿产、 水、森林等等）、劳动力或人力资源禀赋（包括 教育、培训、技巧和技能等方面的人力资源投资 ）、资本资源（包括物质资本投资、基础设施建 设、金融资本资源等）、企业管理、组织和技术 进步状况等经济增长的要素包括：自然资源、 人力资源、资本资源以及技术进步状况 1、自然资源主要包括耕地、石油天然气、森林、 水力和矿产资源等。

许多国家凭借其丰富的资源 跻身于高收入国家之列，但自然资源的拥有量并 不是经济发展取得成功的必要条件，比如对几乎 没有自然资源的日本而言，通过大力发展劳动密 集型和资本密集型的产业同样获得了经济发展 2、人力资源劳动力投入包括劳动力数量和劳动力 的技术水平很多经济学家认为，劳动力在接受 教育、培训的过程中，积累了专门的知识、经验 和技能，这样形成的人力资本可以极大地提高劳 动生产率，人力资源是一国经济增长的最重要的 因素 3、资本资源资本资源包括物质资本投资、基础设 施建设、金融资本资源等资本资源对于经济增 长而言至关重要，经济快速增长的国家一般都在 新资本品上大量投资，在大多数的经济高速发展 的国家，10—20％的产出都用于净资本的形成 此外，为新兴的私人投资部门提供基础设施的社 会基础投资也在经济增长中发挥了重要的保障作 用 4、技术进步除了上述的三个传统因素之外，经济 增长还依赖于第四个重要因素：技术进步历史 上，增长从来不是一种简单复制的过程，使一国 生产潜力获得巨大提高的往往是发明和技术创新 的涓涓细流 n经济增长的机制 增长的机制与规模报酬这个概念密不可分， 因此我们首先来介绍规模报酬的定义。

规模报酬 （Returns to Scale）是指各种投入要素按相同比 例变化时带来的产量变化在进行经济分析时， 通常用齐次生产函数来描述规模报酬关系设生 产一种商品的技术可以描述为一个所需投入 的 函数：当n=1时，该函数是线性齐次生产函数 性齐次生产函数的情形中，当 时，如果 为规模报 酬递增，如果 为规模报 酬不变，如果 为规模报 酬递减另一方面，当 时，如果 为规模报酬递增，其余 以此类推这些数学定义表明了规模报酬 的三种状态之间的对称性，而这种对称现 象完全是假设的 n经济增长的度量 在宏观经济学中，经济增长通常用以固定价 格计算的某种表示人均国民收入的指标的变化率 来衡量，目前应用最广泛的是以不变价格计算的 国内生产总值，即实际的国内生产总值从消费 方面来看，它可以被看作是一国的居民为个人消 费而在最终产品和服务上的总支出，在国内与国 外的投资，以及政府在健康、教育、国防和其他 服务上支出的总和。

以总的生产要素收入与以总 产出来定义其实是等价的因此，经济增长应当 以实际国内生产总值的增长率来度量，或者如果 考虑人口变动的影响的话采用人均国内生产总值来度量此外，国民生产总值（GNP）与国内净 产值等变量也可以用来度量经济增长 二、早期的经济增长模型： 哈罗德—多马模型 英国经济学家哈罗德在《关于动态理论的一 篇论文》（1939）和《走向动态经济学》（1948） 中将凯恩斯的短期宏观经济分析动态化、长期化 ，几乎与此同时，美国经济学家多马在《资本扩 张、增长率和就业》（1946）和《扩张和就业》 （1947）中独立地提出了与哈罗德经济增长模型 相似的主要结论，人们习惯上将这两个模型合称 为哈罗德一多马模型哈罗德一多马模型奠定了 现代经济增长理论的基本框架，也标志着经济增 长理论研究在主流经济学中的复兴 n哈罗德模型 哈罗德模型以凯恩斯的收入决定论为理 论基础，在凯恩斯的短期分析中整合进经 济增长的长期因素，主要研究了产出增长 率、储蓄率与资本产出比三个变量之间的 相互关系，认为资本积累是经济持续增长 的决定性因素1、哈罗德模型的基本假定 ⑴假定消费者边际储蓄倾向为 ，且与平均储蓄倾 向相等，储蓄 是国民收入的函数： 。

⑵假定劳动力L以不变、外生的速率n增长，即 ⑶假定不存在技术进步和资本存量的折旧 ⑷假定生产函数具有固定系数的性质，生产一单位 产出Y需要的劳动L和资本K惟一给定，即其中，乘数 是劳动对总产出的比率，这 意味着生产任何给定的产出都需要 单位的劳动 乘数 是不变的资本产出比，即 进一步扩展假定，视平均的和边际的资本产 出比（ICOR）是一致的，有：如果 ，那么所有的工人和机器都得到充 分的利用；如果 ，那么只有 的资本得到 利用，其余被闲置；如果 ，那么只有 的 劳动得到利用，其余的处于失业状态2、哈罗德模型的基本方程根据凯恩斯的收入决定论，只有当投资I与储 蓄S相等时，经济活动才能达到均衡状态，则有：I=S由于假定资本存量不存在折旧，则资本存量的 增量 ，从而有：两边同除以产出增量 ，可得因为 ，且 ，则进一步有：令 ，可得哈罗德模型的基本方程：（3.1） 3、有保证的增长路径经济的移动均衡增长路径（哈罗德将此描述 为有保证的增长路径）是为了实现完全的经济均 衡，工业与商业投资决策所必须始终遵守的必要 的均衡增长路径，它要求全部净储蓄（国民收入 的百分比为s）能够连续地被投资所吸收。

究竟在 什么样的增长率上，厂商才能始终选择均衡增长 所要求的等于国民收入的s百分比的投资量？哈罗 德利用加速器原理，即厂商为追加一单位产出将 需要 单位的追加投资，得出产出的有保证的增 长率，有： (3.2)其中， 表示有保证的增长率， 为意愿的充 分就业下的储蓄率， 为追求利润极大化的企业家 认为是理想的边际资本-产出比如果产出按国民 收入的 百分率提高，将要求一个相当于 乘 以 的均衡投资，它就等于国民收入的 百 分率用哈罗德的例子来说，他建议用一个占国 民收入10%的典型的 和等于4的 ，去产生一 个等于2.5%的有保证的增长率由此可见，如果 存在连续地储蓄，那么为了取得均衡就要求生产 也连续地按几何级数增长 4、经济长期均衡增长的条件哈罗德模型用有保证的增长率、实际增长率 和自然增长率三个概念分析了一个经济在充分就 业水平上连续生产所必需满足的长期条件：⑴经济必须在每一年使投资等于充分就业的 储蓄，即经济的实际增长率必须等于有保证的增 长率如果投资份额低于充分就业时的储蓄率 ，那么有效需求相对于充分就业必然是不足的。

因此，经济长期均衡增长第一个必需的条件是：（3.3）其中， 为实际发生的增长率，即事后增长率 ，它由实际储蓄率 和实际的资本－产出比 所 决定这一条件的含义是，均衡增长将使充分就业的储蓄连续地被投资 ⑵为保持连续充分就业，经济增长率必须等 于实际劳动力增长率加上劳动生产率的增长率， 即自然增长率因此，经济长期均衡增长第二个 必需的条件就是：（3.4）其中， 为自然增长率，是由人口和技术水平 所决定的经济增长率，是潜在最大的经济增长率 ，或者是最大可能达到的经济增长率，适应于技 术进步，又能保证充分就业n为基本假定中的劳 动力增长率， 为劳动生产率的增长率综上所述，一个经济只有当它的实际增长率 同时等于有保证的增长率 和自然增长率时 ， 才能实现连续的充分就业，实现经济长期均衡的 增长当以上三个经济增长率相等时，经济增长 便进入到了罗宾逊夫人所说的“黄金时代” 5、哈罗德问题哈罗德模型采取长期的动态分析方法，将凯 恩斯的储蓄转化为投资加以动态化，引入了时间 因素，使其理论具有说服力和应用价值而且模 型中所描述的经济增长率、储蓄率和资本产量比 之间的关系是正确的，具有应用价值。

除此之外 ，该模型从供给与需求相结合的角度上揭示了经 济增长，克服了凯恩斯理论的局限性但是哈罗 得模型也存在一些问题： （1）哈罗德模型的刀刃性质哈罗德模型把 经济增长的路径设计为储蓄转换为投资，即资本 积累，从而形成了刀刃上的增长，即经济不能自 行纠正实际增长率与有保证的增长率之间的偏离 ，而且还会累积性的产生更大的偏离具体地讲 ，有保证的增长率是建立在给定企业家预期类型 基础上的加权平均率，如果实际增长率小于有保 证的增长率，则意味着企业家们生产能力的扩张 超过了现有需求量，他们将会压缩投资，并通过 乘数效应压低有效需求和产出，而这又将导致更 大的生产能力过剩，不平衡不断重复下去如果 实际增长率大于有保证的增长率，则相反的情况 将会发生，形成累积性的经济扩张 （2）哈罗德模型中增长的均衡可能不存在 这是因为，决定有保证增长率与自然增长率的相 关变量是相互独立的，储蓄率 由经济中的厂商 和居民的偏好决定，资本产出比 是一个技术性 的假定，而自然增长率对于经济制度而言是外生 的只有当 、 、n和 的数值恰好满足等式 时，才会出现稳定均衡的增长，而这种 情况的可能性非常的小，所以长期均衡是很偶然 的现象。

具体而言，如果有保证的增长率大于自 然增长率，就意味着储蓄或投资率超过了人口增 长和技术进步允许的水平，经济将往下向自然增 长率偏离，陷入萧条之中；如果有保证的增长率 低于自然增长率，则产出将往上向自然增长率接 近，经济不断地走向繁荣 n多马模型 在哈罗德模型出现后不久，多马也以凯恩斯 理论为基础，将这一理论动态化、长期化，建立 了多马经济增长模型多马模型与哈罗德模型存 在许多相似性，例如它们都产生了长期均衡增长 的条件，都预见了长期充分就业均衡增长的困难 ，都面临着同样的刀刃问题但是这两个模型也 具有一定的差异性，其中最大的区别就在于哈罗 德模型注重完全就业，而多马模型则更强调投资 的双重性，即投资不仅是创造收入的工具，而且 也能增加生产能力具体表现为投资通过凯恩斯 的乘数过程决定收入的实际水平，由于投资增加 了资本存量的规模而增加了收入的最高潜在水平 ，即生产能力 运用类似于哈罗德模型的推导过程，多马认 为存在着一种均衡增长率，即能满足一个时期的 实际产出增量 恰好等于该时期最高潜在产出增 量的 增长率，并且总产量的均衡增长率 又 正好与投资增长率 相等。

假定在一定的技术条 件下，用 来表示已知投资水平下生产潜在能力 的变化率，并设其为常数资本的存量增量与投 资相等，即有 ，则 ，从而有 作为均衡增长率的前提是 ，所以 。