工程廉政风险点及其防控措施表完整.docx

工程廉政风险点及其防控措施表（可以直接使用，可编辑 实用优秀文档，欢迎下载）工程廉政风险点及其防控措施表 1：计量管理流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主 体计量 管理施工单位 提出计量 申请项目经理 部项目经 理、计量工 作人员1、 计量资料造假， 利用隐蔽工程计 量控制难度大等 问题虚报、冒领工 程量2、 重复计量或计 量错误1、 强化履约考核，与优质优价、 劳动竞赛考核、信用评价相挂 钩；2、 隐蔽工程和关键的分项工程 由监理实行现场旁站监督；3、 隐蔽工程施工前进行施工单 位、监理单位、跟踪审计单位、 建设单位四方联测；4、 隐蔽工程施工时，留存影像 资料，备查；5、 使用计量软件编制计量报表， 对清单进行拆分,避免重复计量 和计量错误工程科 质检科 计划科监理复核 审核总监办总 监及其他 监理人员1、 对施工单位的 虚报、多报计量不 予核减2、 故意拖延审核 计量周期实现不 正当利益；3、 对施工单位的 虚报、多报计量不 予核减；4、 不认真审核不 合理的合同外工 程单价1、 施工单位、监理单位、跟踪 审计单位、建设单位代表对合同 变更的分项工程实行现场核实 确认计量；2、 对未能发现施工单位虚报、 多报工程量的监理办，处罚监理 办相关责任人，并与监理现场工 作质量、费用支付挂钩；3、 发现施工单位虚报工程量， 且有行贿监理单位现场管理人 员的行为，立即上报行政主管部 门，降低其信用等级，限制其投 标；4、 据施工图设计和现场实测工 程数据，确定各分项工程清单数 量，作为计量支付的总量控制依 据。

工程科 质检科 计划科5、 明确审核计量周期及流程， 如发生拖延，务必以书面方式说 明原因；6、 限时办结，规定每道审核环 节必须完成的时间；7、 对监理单位的履约情况进行 考核，考核结果与费用支付和信 用评价挂钩建设单位 审核审批建设单位 工程、计划管理人员1、 对施工单位虚 报多报的计量审 核不严2、 故意拖延审批 时间，实现不正当 利益1、 实行多部门、多人联合计量 核实；2、 对易虚报的隐蔽工程进行重 点审查；3、 进行跟踪审计；4、 使用电子化计量支付程序， 按规定的时限审批工程科 质检科 计划科表 2：设计变更流程所处环 节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对 象廉政风险点防控措施责任 主体设计 变更施工单位 提出变更 申请项目经理 部项目经理1、 虚报工程量、虚列隐蔽工 程变更内容，骗取变更费用；2、 单价明显不合理；3、 低价中标，通过不合理变 更增加工作量或替换新项目， 从而获取利润；4、 用设计变更掩盖工程质量 问题或解决因其违约而导致 的进度滞后问题；5、 将重大变更肢解为一般变 更1、 将设计变更申报的真 实性、准确性纳入履约考 核，与考核奖惩和信用等 级挂钩；2、 对施工单位设计变更 中的虚报、造假、肢解行 为进行经济惩罚。

工程科 计划科监理单位 审查总监办总 监、专业 监理工程师1、 对变更申报、工程量和单 价审查把关不严；2、 接办施工单位提出不合理 的变更要求；3、 对施工单位弄虚作假，骗 取不正当利益行为作伪证1、 签订廉政合同，加强 对总监办从业人员的廉 政教育；2、 对监理单位审核后的 工程数量和单价被核减 数额与监理费支付挂钩， 实施对监理单位严格的 考核和管理；对与施工单 位串报工程量的监理人 员清除出场，严重时追究 法律责任；3、 严格控制设计变更， 对现场签证必须有施工 单位、监理单位、跟踪审 计单位、建设单位四方参 力口，并完善现场资料，留 有影像资料工程科 计划科 总监办设计单位 提出变更 申请设计单位 设计人员、设计 代表1、 与施工单位串通，为其从 技术层面上出谋划策，通过不 合理的设计变更为施工单位 谋取不正当利益；2、 出具理由不充分、不成立 的变更申请；3、 通过设计变更，掩盖设计 差、错、漏问题1、 重大设计变更采用多 方会审制；2、 加强设计服务管理， 将设计单位对设计变更 方案的合理性审查情况 与设计费支付挂钩；3、 建立因设计质量问题 引发的设计变更与设计 费支付挂钩机制。

工程科 计划科建设单位 审核、审 批建设单位 工程、计 划管理人 员1、 对不符合变更立项要求的， 准予立项；2、 与施工单位串通，对变更 工程量、单价审核虚髙，特别 是对清淤回填、地基处理、地 质变化等隐蔽性工程变更的 审查把关不严；3、 同意施工单位先实施，后 履行设计变更立项手续，导致 无法审核其变更立项的合理 性，以及无法准确核实现场工 作量（特别是隐蔽性工程）和 现场施工工艺；4、 将设计变更纳入施工图工 程量清单进行替换，规避设计 变更立项及费用审查程序，以 便暗中为与其有利害关系的 施工单位谋取不正常利益；5、 擅自变更设计，弄虚作假， 满足地方利益需求；6、 对设计变更办理时间和周 期过长现象督办不力，给承办 人和利害关系人暗箱操作留 下隐患1、 实行跟踪审计、提前 介入；2、 严格执行设计变更管 理办法，多部门层层把 关；3、 严格审查变更材料，控制变更规模；4、 重大变更立项须集体 研究，按规范程序办理5、 建立设计变更办理流 转台帐、定期核对，严格 变更管理；6、 采用电子项目管理系 统，设置设计变更各环节 办理时限工程科 计划科表 3：质量检查和分项工程验收评定流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体质量 检查现场检查、 检测建设单位 工程现场 管理人员、中心试验 室检测人 员、总监办相关人员1、 现场取样不规 范，导致取样没有 代表性；2、 不进行独立试 验检测，由施工单 位代做试验；或记 录、编制假数据；3、 有倾向性地选 择检查内容、检查 段落；4、 对施工现场问 题不记录、不汇 报、隐瞒质量问 题。

1、 建立、完善检测人员、工 地试验室信用评价和考核制 度；2、 对违规者通报批评，造成 严重后果的予以清退，并对检 测单位进行经济处罚；3、 严格执行独立检测制度， 规范取样程序；保存检查时的 影像和文字等原始数据；4、 实行随机、突击检测制度， 检查点根据试验台帐临时确 定，确定后不得任意更改；5、 多人参与现场检查、检测；6、 加强中间抽查检测工程科质检科 中心试验室总监办复查整改 情况建设单位 工程现场 管理人员、中心试验 室检测人 员、总监办相关人员1、 对发现的问题 不及时要求整改 或帮施工单位隐 瞒过关；2、 复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其隐 瞒过关1、 建立检测单位、监理单位 信用档案，对有违规行为的视 情节降低信用等级2、 随机检查检测单位、监理 单位工作质量，工作质量与合 同费用挂钩3、 对出现明显争议的，请第 三方检测机构复检4、 制定严格的验收制度和措 施，并确保执行工程科质检科 中心试验室总监办分项工 程验收 评定施工单位 提出申请 交工意向项目经理、项目总工不具备初验条件， 提供虚假工程资 料或贿赂验收人 员准予初验建立完善的施工单位履约考 核制度，与信用评价和经济奖 惩挂钩。

工程科 质检科监理单位 评定验收总监办总 监、专业监理工程师1、虚报工程质量 合格率；2、 降低评判标准；3、 提髙评定分数；4、 对发现的问题 不及时要求施工 单位整改或帮施 工单位隐瞒过关1、 加强抽检频率，定期检查 监理单位检测数据，对照监理 台账与检测记录进行比对；2、 对弄虚作假的监理人员清 退出场；3、 对弄虚作假的监理单位将 其纳入省厅信用管理系统的 不诚信记录中，降低监理单位 信用等级工程科 质检科表 4：安全管理流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主 体现场安 全管理复核安全 资质建设单位 安全管理 人员对相关人员的安 全资质复核时降 低标准或不予复 核1、 严格复核程序；2、 对复核不严者进行批评教育， 造成严重后果的调离岗位，直至 追究连带责任工程科进行安全 检查对存在的明显隐 患或发现安全生 产措施使用不规 范、安全措施不到 位的，不提出整改 要求1、 明确检查重点，分解细化检 查内容；2、 检查组由多人组成，检查评 分由多人分项进行，最后汇总；3、 及时公布检查结果，对整改 情况进行复查；4、 适时开展安全管理专项检查。

工程科通报检查 情况故意隐瞒检查中 发现的安全隐患， 不要求施工单位 整改1、 对检查组所有成员的检查结 果进行核对、汇总；2、 及时公布检查结果，并对整 改结果进行复查；3、 严格按照安全生产管理制度 实施工程科复查复查流于形式，对 施工单位整改不 到位的，帮其隐瞒 过关1、 对相关责任人进行经济处罚；2、 严格按照安全生产管理制度 实施工程科安全监 督检查组织现场 检查建设单位 安全管理 人员1、 有倾向性的选 择检查内容；2、 对存在的明显 隐患不提出整改 要求，或检查时降 低检查标准1、 实行随机、突击检查制度 事先不通知检查地点，检查点由 检查小组现场后临时确定；2、 检查人员与被检查单位存在 利益（利害）关系的，须回避；3、 保存检查时的影像和文字等 原始资料；4、 多人参与现场检查；5、 能现场得出的检查结果须现 场公布质监站 安监科姓名陈建设岗位职务党委书记风险等级二级个人 工作 职责 职能负责公司党务全面工作，分管人力资源部廉 政 风 险 占 八、、 内 容1发展党员不公开，透明2计划生育不按规定办理3干部任免、调动不按规定办理4节日期间收取礼金、礼券、礼品及其它财物。

5注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行 政能力6自觉并带头履行党风廉政和行风教育各项规定不滥用职权和以权谋私，做到 自重、自省、自警、自励7严格执行重大事项集体讨论制度和民主集中制8防 控 措 施 及 承 诺1认真执行公司党委有关规定，严格按程序办理各项事宜2注重政治理论、业务知识和法律法规学习，努力提高自身政治素质和依法行 政能力345678姓名张文杰岗位职务副经理风险等级三级个人 工作 职责 职能1、 负责公司安全生产工作2、 负责公司生产调度工作3、 负责安全生产责任目标考核及各站量化考核指标的制定、执行；维修计划的制 定与落实；设备的管理、新技术的推广、运用；各供热站的防火、防盗等安全生产 工作；公司职工生产技术的指导、培训；协调与供电系统关系；电工培训及各部门 带电设备检修计划的落实3、分管生产技术部廉 政 风 险 占 八、、 内 容1未落实首问负责、一次性告知、全程代办和限时办结等各项承诺制度，造成 不良影响的2在工作过程中“吃、拿、卡、要。