西方文论的三种形态和两次转型.docx

西方文论的三种形态和两次转型 梁工内容提要：西方文论发展和嬗变的历史上交织着纷繁复杂的文学观念和理论学说，粗略划分，可分出三个主要阶段，依次是从古典时代到16世纪、从17世纪到19世纪，以及20世纪这三个阶段各有其主导性的文论形态，分别是本体论文论、认识论文论和语言学文论从本体论文论过渡到认识论文论，以及从认识论文论过渡到语言学文论，构成西方文论形态的两次重大转型关键词：西方文论本体论认识论语言学 转型作者简介：梁工，河南大学比较文学与比较文化研究所教授，博士生导师，主要研究圣经文学、比较文学本文是国家社科基金项目“20世纪多元文论与圣经批评的关系研究”（编号07 BZW004）的阶段性成果Title:Three Patterns and Two Transforms of Western Literary TheoryAbstract: There are complicated literary ideas and theories in the developing and changing history of westem literary theory. Generally speaking, they can be divided into three stages successively: classical times to the 16th century, the 17th t0 19th century, and the 20th century. The three stages have their dominant literary theories which are separately concemed with ontology, epistemology, and linguistics. Two great transforms in the history of western literary theory are the change from ontology to epistemology, and the change from episte- mology to linguistics.Key words: westem literary theory ontology epistemology linguistics transformAthor: Liang Gong is professor at Institute of Comparative Literature and Comparative Culture, Henan Uni- vercity. His research area is Bible literature and comparative literature. Email: hdlianggong@ 263. net.一、本体论文论西方文论发端于古希腊，以古希腊哲学为根基。

古希腊哲学的核心是关于“是”或“存在”（being）的学说，即所谓本体论（Ontology）学说从米利都学派的泰勒士（约前624 -前547）起，一系列希腊哲学家分别以“水”、“气”、“火”、“土”、“数”、“逻各斯”等为万物的始基，巴门尼德更首倡“存在论”，认为运动变化着的现实世界属于“非存在”，是虚假的，只有那唯一不动的“存在”才是真实的柏拉图的理式论（亦译理念论）主张理式是普遍性的一般存在，个别事物由于分有了理式而实现其自身的感性存在，这种见解对巴门尼德的存在论做出显著发展亚里士多德一方面沿着柏拉图的思路继续追寻感性存在的一般原因和根据，另一方面又批判柏拉图对一般与特殊的割裂，认为一般存在不可能与感性存在相分离，而依存于感性存在之中在此基础上亚里士多德建立起普遍与特殊相统一的文艺观，肯定了文艺的真实性，确立起最初的艺术典型说和艺术形式的有机整体论嗣后，希腊化时期和古罗马时期的文学理论各有特色，但均未超出本体论的总体格局古罗马末期的普罗提诺提出“流溢说”，认为世间万物均由“太一”流溢而出，人生的目的就是回归与太一或上帝契合无间的状态，实现永恒的真善美这种理论与柏拉图的理式论如出一辙，成为中世纪神学本体论的先声。

古代末期基督教教父奥古斯丁在《忏悔录》中说得更清楚：上帝是“至高、至美、至能，无所不能，至仁、至义、至德，无往而不在”；他是“一切美物之美”，即美的本体，那美不能直接观照，却非虚幻神学本体论在中世纪哲学中居主导位置，托马斯阿奎那认为，存在指以上帝为中心的万物统一体，析言之，从中可分出“纯粹的存在”（上帝本身）和“构成的存在”（由多种事物表现出的具体存在），其中前者是造物主，是自在自为的最高存在，后者是被造者，是非自在自为的低级存在在这种观念基础上，中世纪文论在所难免地服务于基督教神学，把所有文学艺术都导人基督教文化体系的范畴中本体论”一词由德国哲学家郭克兰纽（R．Goclenius）提出，指对世界本原、本性或本质的研究，亦指对存在本身或万物根本特征的研究在神学文化居主导地位的古代和中世纪，限于科学的发展尚处于较低水平，哲学家往往兼为神学家，他们对本体或终极实在的苦思冥想最终都难免指向一个无所不能的超现实存在即上帝即便在声名最著的柏拉图和亚里士多德那里，这一点也无法避免柏拉图的理式世界中存在着层次分明的等级，位于最底层的是各种具体事物的理式，位于较高层的是关于数学、几何的理式，位于更高层的是艺术、道德、政治的理式，雄踞最高层的则是“善”的理式，亦即上帝或造物主本身。

依据亚里士多德对形式与质料关系的见解，世界是由一条质料不断追求形式的漫长系列构成的，它的一端是绝对被动的纯质料，追求一切形式而不为一切形式所追求；另一端是绝对能动的纯形式，为一切质料所追求而不追求一切质料，这个“纯形式”便是作为世界第一推动力亦即绝对实体的上帝即便在作为哲学大本营的古希腊，本体论的建构也离不开一个超自然的上帝，更何况在希伯来一基督教神学文化体系中明确了这个大背景，对于启蒙时代之前的圣经研究为何以张扬神学信仰为起点，就会了然于心了一、第一次转型：从本体论到认识论在文艺复兴和宗教改革运动中，人文主义者否定神性，赞美人性；反对神权，主张人权；反对蒙昧主义，追求文化科学知识随着数学、力学、天文、地理等学科知识的长足进步，自然科学逐渐摆脱神学，走上独立发展的道路，并促使哲学从对存在问题的关注转向对人如何获得知识的思考，涉及人认识真理的途径、过程和方法，人如何确定知识的可靠性和真理性等；亦使文学理论从关注本体转向关注人对外界及其自身的认识，进入文论史上的第二个阶段——盛行于17 - 19世纪的认识论阶段法国哲学家笛卡尔（1596 - 1650）是这次转型的先行者，在他看来，哲学只有建立在可靠、清晰、明确的知识基础上，才能达于真理。

他强调怀疑对于获得知识的重大作用，倡导怀疑一切，唯一无可置疑的是“我在怀疑”的事实他认为思维对于人的生命具有决定性意义，理性是人区别于普通动物的本质特征，进而提出“我思故我在”的著名论断这种认识论哲学由英国经验主义哲学家发展和深化在培根（1561 - 1626）那里，哲学的任务是“摹写宇宙”或认识自然；获得真理须经历一个漫长过程，其间对个别事实的感性经验逐渐上升为理性的科学知识他强调观察和实验对于获得可靠知识的基础作用，主张通过归纳而非推理演绎发现自然规律英国另一位经验主义学者洛克（1632 - 1704）提出著名的“白板说”，宣称人的心灵如同白板，全靠实践在上面刻出经验和知识他驳斥理性主义的“天赋观念”论，断言凡是进入理性的都首先存在于感觉中，人们关于逻辑规律、数学公理及道德原则的知识都是后天获得的与英国经验主义者遥相呼应，欧洲大陆的理性主义者沿着另一条路线为认识论哲学的确立做出重大贡献，德国理性主义哲学家莱布尼茨（1646 -1716）提出，具有普遍性和必然性的知识只能来自理性，是一种天赋观念；这种观念最初潜存于人们心中，经过一个认识过程才能逐渐明晰起来他区分了“推理的真理”和“事实的真理”，认为前者是依据天赋观念、遵循充足理由律、通过归纳而获得的，不具备普遍必然性。

嗣后，康德和黑格尔把认识论哲学及其美学推向一个新的高峰康德在《纯粹理性批判》中深入探讨了理性认识的发生机制，认为理性是人心中固有的把握绝对知识（即超越现象世界而把握自在之物）的天然倾向；理性所追求把握的对象，正是形而上学着力研究的上帝、灵魂和自由在康德看来，人开始其认识活动之前必须首先弄清楚人的认识能力，对认识赖以进行的工具做出考察；人的认识能力即判断力，美学所研究的就是个别情感现象如何借助于判断力升华为带有普遍性和必然性的审美心理机制黑格尔哲学实现了本体论、认识论和方法论的统一，他的美学定义“美是理性的感性显现”既指出艺术是绝对理念透过感性形式表现出来的，又表明艺术是运用感性形式对理念和真理的认知他把认识分为“感性认识”、“想象意识”和“绝对心灵的自由思考”，认为三者分别对应于艺术、宗教和哲学三、认识论文论在认识论哲学渐居主导地位的时代氛围中，西方近代文论的主流贯穿着忠实反映自然、全面表现人生的现实主义和浪漫主义精神塞万提斯认为，小说家须以摹仿自然为己任，自然是他的“唯一范本”，对其摹仿得“愈加妙肖”，他的小说就“愈见完美”法国理性主义文论的代表人物布瓦洛在《诗的艺术》中强调，文艺创作必须遵循理性，以之为最高准绳，因为只有符合理性，才能符合真，也才能达于美；即便进行艺术虚构，“也只为使真理显得格外显眼”。

他把艺术定位于认识和再现真理，显示出认识论文论的基本性质法国哲学家狄德罗主张“严格地表现自然”，“把情节摹仿得精确”，“把自然如实地显示给我们”，惟其如此，艺术品才能“更真实、更动人、更美”德国启蒙文论家赫尔德（1744 - 1803）意识到自然环境和社会历史条件对诗歌创作的必然影响，认为自然气候、风光景物、民情风俗、政治制度等都会制约文学的发展，既然如此，对诗歌的解读就应秉持一种历史主义观点，把某个时代的审美趣味与特定历史条件联系起来，他说：“谁要想影响审美趣味的历史，就必须影响它的起因；……谁要想造就黄金时代，就要首先造就达到黄金时代的起因19世纪上半叶的浪漫主义诗学进而引入剖析诗歌的主观维度，依柯勒律治之见，诗歌本是主客观统一体，是“介乎某一思想和某一事物之间的……是自然事物与纯属人类事物之间的一致与和谐诗是思维领域中形象化的语言，它和自然的区别乃在于所有组成部分被统一于某一思想或观念之中”此语表明诗歌中不但有外部世界的自然、社会和历史生活，还有诗人的内在感情和思想观念，故对文学作品的认知须兼顾客观和主观两个方面到了现实主义小说家司汤达（1783 -1842）那里，文学甚至被理解成镜子，须不避矛盾而直面人生，有美写美，有丑写丑，逼真地再现社会现实，如其所言：“丑恶的人在镜子中掠过，这难道是镜子的错误吗？难道不该考察镜子是朝着那些人吗？”与司汤达同时代的法国现实主义小说家巴尔扎克（1799 - 1850）更是宣布：“法国社会将要作历史家，我只能当它的书记……写出许多历史家忘记了写的那部历史，就是风俗史。

@巴尔扎克以其卷帙浩繁的《人间喜剧》揭示出现实主义创作方法的基本原则：借助于千殊万别的典型人物，反映整个社会各阶层的生活风尚和错综复杂的历史事件，展现广阔的社会历史画面19世纪下半叶，在科学主义思潮和实证主义哲学影响下，法国艺术理论家泰纳（1828 - 1873）提出“种族、环境、时代”是决定艺术发展“三要素”的观点种族”指由天生和遗传造成的民族特征，“环境”包括地理自然环境和社会人文环境，“时代”则指特定时期的风俗习惯、文化精神等既然艺术的发展受到这些要素制约，欲正。