过程潜在风险分析.pdf

.. .下载可编辑. 产品生产过程潜在风险分析 产品名称 : LED 灯 编制： 审核者﹕ 項 目 : 风险分析 日 期﹕ 2016 年 5 月 24 日 主要參加人員: 工序名称 潜在的风险模式 潜在的风险后果 潜在的风险原因 已有的控制方法 建议的措施 責任人 采购 1.1 采购价格、谈判 采购价格偏高、存货不足、成本增加 市场价格波动、程序缺失，人员主观原因等 按采购程序管理 按采购程序管理并对供应商进行评估，筛选出合格供应商名单 1.2 大宗原料计划失误 造成断货、滞库或是采购成本增加 因需求数量计划失误， 采购前核对订单并按订单需求采购 发出购销合同前仔细核对，采购数量 1.3 设备、 配件采购质量风险 造成设备、配件不能正常使用 供应商选择失误、 或验收把关失误， 采购前核对订单并按订单需求采购 按需求选择合格设备、配件供应商采购 1.4 原材料到货不及时或原材料供应中断 生产停顿或成品缺货 供应商发货不及时或运输故障 外购原材料选择具有资质的供应商，发现问题时通知供应商改善 外购原材料选择具有资质合格的供应商并有替代供应商，发现问题时通知供应商改善 来料检查 2.1 缺损、 颜色、 数量、尺寸不符 影响后续加工或无法加工 供应商没有严格按照顾客要求加工制造 来料检验,发现有问题时通知供应商改善. 通知供应商改善或要求供应商提供出厂检验报告. 2.2 材料相混 影响后续加工或无法加工 供应商发货时未进行最终检查 来料检验,发现有问题时通知供应商改善. 通知供应商改善或要求供应商提供出厂检验报告. 2.3 批量原材料质量风险 影响后续加工或无法加工 因验收标准偏差或把关失误， 来料检验,发现有问题时通知供应商改善 进料检验作业指导书 2.4 材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求 直接影响产品使用安全 供应商没有严格按照顾客要求加工制造 来料检验,发现有问题时通知供应商改善. 要求供应商提供有效的检测报告  .. .下载可编辑. 物料储存管理 3.1 材料相混 领料时错拿料 无材料标识及不同材料没有分区域隔离放置 定期检查材料是否按规定位置摆放 做好材料标识并贴上，不同材料按区域隔离放置 3.2 过期、受潮、虫鼠侵害 影响后续加工或材料失效 仓库漏雨、 受潮或虫害控制不完善 定期检查库房是否有漏雨情况和虫害发生 定期巡查库房是否漏雨和用湿度计测量湿度，实行先进先出的物料使用原则，按公司制定的《虫害控制程序》进行控制 3.3 库存过大或过小 造成资金占用或生产中断 计划失误或客户突然增加订单数 按订单需求采购 同一原材料选择一家以上供应商，同时在其它条件类似时优先选择运输距离近、交货快的供应商 CNC加工 4.1 材料损坏、变形 影响后续加工或无法使用 搬运储存方法不合理， 设备参数不合理， 定期检查 4.2 用错料 产品报废 领料时错拿料 领料时发货人员监督，严格按领料品种进行领料 定期检查库房的材料收发记录及实际库存数 贴片 5.1 色差/图案不符合要求 产品报废或返工 油墨比使不当或操作不当 进料检验，首巡检 5.2 颜料等化学品使用方法不良，材质不符合要求 对环境或接触者造成危害 材质不环保， 员工没有按要求佩戴劳保用品 COC 报告，巡检监督 只向可信任的合格供应商采购原料，每半年向供应商索要一次第三方的材质检验报告，巡检监督工人按要求使用劳保用品 组装 6.1 材料损坏、变形 产品无法使用 设备运转不正常， 设备参数不合理， 定期检查 设备定期保养 6.2 用错料 产品报废 领料时错拿料 领料时发货人员监督，严格按领料品种进行领料 定期检查库房的材料收发记录及实际库存数  .. .下载可编辑. 6.3 胶水等化学品使用方法不良，材质不符合要求 对环境或接触者造成危害 材质不环保， 员工没有按要求佩戴劳保用品 COC 报告，巡检监督 只向可信任的合格供应商采购原料，每半年向供应商索要一次第三方的材质检验报告，巡检监督工人按要求使用劳保用品 焊接 8.1 虚焊不符合要求 影响后续加工或无法使用 搬运储存方法不合理， 设备参数不合理， 定期检查 包装检验入库 9.1 不合格品错判为合格品 影响客户使用 检验员错检漏检或量具失效 定期考核检验员，校检量具 9.2 包装过程中混入剪刀等利器 可能对后续操作人员造成伤害 利器的使用管理没有严格执行 按利器管制规定领用利器 制定利器管制规定；对利器的领用、发放进行记录；管理人员巡查是否有落实 9.3 包装中混入碎玻璃等杂物 影响产品使用和安全 玻璃品的使用控制不完善 定期检查 严格按规定对墙壁、顶棚和设备定期检查、清扫；操作人员严格按公司制定的《玻璃控制程序》操作，管理人员应进行监控；发生玻璃爆裂时，附近产品及时隔离检查。

9.4 标识不符 顾客抱怨 错、漏贴标签、标识不清 首件检验，巡检，产品全检 9.5 产品混装、 包装损坏 影响客户使用 标识不清， 首件检验，巡检，产品全检 产品出货 10.1 产品发错、交货数量不符 不能准时交货或顾客抱怨 出货人员疏忽或销售部疏忽 定期检查供货进度表 10.2 出口产品境外检验风险 造成公司信誉度下降，取消进出口资格 因出口产品在国外检验不合格 公司产品定期送交第三方测试，测试合格后的产品方可出口  .. .下载可编辑. 10.3 包装损坏 产品损坏 运输中不正确的搬运方法或包装材料强度不够 出货检验 规定运输搬运方法，使用专用的包装材料包装后进行跌落测试并检查包装、产品是否符合要求（做模拟运输测试） 设备 13.1 设备故障 影响生产或生产中断 设备维护保养、 点检没按规定执行或没有明确规定 设备使用人员维护保养 规定专业的设备管理人员，并由设备管理员负责机器设备的维护保养 13.2 设备安全 使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失 生产操作管理、 设备安全管理方面出现漏洞， 制定设备操作规程，员工在培训后上岗，对设备进行定期保养，严格按要求对设备进行日常点检 13.3 外部停电 生产中断 特殊时段地区电力供应偏紧 自备发电机 消防 14.1 消防安全 引起事故，造成财产损失或人员伤亡 电路电器设备或认为原因 消防硬件设施配备齐全，负责人每天检查安全防火情况，发现问题及时汇报、及时处理；每年组织企业灭火疏散演练不低于 2 次，定期检查电源、电器线路，及时清除火源隐患；禁止在车间吸烟。

灾害 15.1 重大灾害风险 引起重大财产损失或人员伤亡 社会公共事件、严重流行病、自然灾害 对厂区安全隐患进行标识和盘查，定期检查确保不出意外 资产损失 16.1 资产丢失或损坏 造成财产损失 因内外部偷盗、 挪用、 管理不当丢失和损坏 按国家法律法规与公司管理制度控制 行政 17.1 管理人员人身受到攻击风险 造成人身受伤、财产损失 在处理员工纠纷及员工与公司纠纷时经办人员受到人身攻击、打击报复等 按国家法律法规与公司管理制度控制  .. .下载可编辑. 17.2 安全驾驶风险 造成交通事故 因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因 按国家法律法规与公司管理制度控制 17.3 公司机密泄露 造成公司竞争力下降或客户流失 意外或相关人员疏忽 按国家法律法规与公司管理制度控制 政府职能部门 18.1 职能部门质量监督风险 造成产品质量事故 国家、 省、 市技术监督局质量处、 监督处涉及公司产品质量事件 按国家法律法规执行 18.2 质量工作的非标准化风险 造成产品在国外的质量事故 因国家质量技术标准和质量管理标准缺乏、 标准不合理 产品生产按订单客户所在国法律、法规、质量标准执行 人力资源 18.1 集体罢工风险 生产中断 因用工政策或管理措施不当， 导致劳资双方严重对立 用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规 18.2 管理队伍断层风险 影响管理水平 因培养速度跟不上公司发展需要， 或短时间内流失的管理人员较多， 培养管理人员或从外聘请管理人员 依据人力资源管理程序每年按计划培养公司管理人员，同时提高管理人员待遇或从外聘请管理人员 穆玉红2013-2-8 18.3 一般工伤 人员受伤 因员工个人失误或意外导致非严重工伤导致 对员工培训工伤等安全方面的知识，设立急救人员在车间设急救箱和必备药品 18.4 人员流失 妨碍正常生产经营 因用工政策或管理措施不当， 导致群体人员不满， 外部竞争等因素等， 产生的操作员工 50 人以上集体跳槽， 或中层管理人员 5 人以上集体跳槽。

用工政策或管理措施符合国家及本地法律、法规  .. .下载可编辑. 18.5 薪酬设计与薪资发放 不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷 因新酬体系设计不科学不合理或薪资发放不及时 按公司管理制度每月发放薪资 18.6 员工招聘不到位风险 导致员工招聘失败，影响生产 招聘者和求职者之间信息不对称导致招聘失败或因产能季节性调整要求增加员工 平时及时招聘员工，在旺季到来前提前招聘员工 18.7 用工法律风险 可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉 童工、 未成年工、 劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定， 而公司无法完全依法制定制度或制度缺失， 按国家和本地法律法规执行公司用工制度 15.营销 19.1 销售预测风险 造成严重断货或大量滞库及造成新品上市失败、竞争策略错误等 因对市场判断失误 按订单生产 19.2 产品定价风险 造成销量或利润的损失 因定价方法及策略的失误 根据产品成本、质量及公司业务计划与市场需求定价 19.3 客户、消费者投诉风险 消费者满意度降低，销售遭受影响 交期延期、 产品质量或数量与客户、 消费者期望不一致 客户、消费者投诉按客户抱怨程序在 24 小时内受理 信用 20.1 应收账款信用风险 造成公司财产损失 因客户不守信用拖欠货款或客户货款不能安全收回 按国家和本地法律法规和公司管理制度执行或双方约定的方式 财务 21.1 资金流转风险 造成公司财产损失 大量现金存、 取款途中发生抢劫； 致使公司资产遭受损失 按公司财务管理制度，数额大的款项一般不采取现金结算  .. .下载可编辑. 21.2 结算操作风险 导致多付款或汇错账户造成收回困难 结算过程中结算错误 按公司财务管理制度或双方约定的方式 21.3 费用支出风险 费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。

费用报销程序不完整或不严格执行程序， 费用报销由老板签字 21.4 税收风险 多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款； 因对税法理解的偏差或认识不足， 公司按法律法规纳税，在对税法认识有需要时咨询税务师 18.法律 22.1 合同签订风险 合同条款显失公平、公正造成企业损失 合同拟订、 审核、 签署把关不严 按合同法与公司管理制度签订合同 22.2 合同执行风险 引起纠纷造成损失 合同在执行过程中出现困难和偏差或者失误 按合同法或双方约定的方式执行合同，在合同执行出现困难时及时通知对方，协商处理 22.3 合同丢失、毁损风险 使企业受损 合同未按规定归档安全保存 按规定的期限、方法保管合同 22.4 诉讼风险 重要法律诉讼失利 因工作失误导或超过诉讼时效 出现诉讼事件时咨询法律专家 22.5 劳资纠纷 影响企业形象与生产 国家劳动法规执行不到位 按国家和本地法律法规要求雇佣员工  .. .下载可编辑. 22.6 产品质量法律风险 导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整顿 大批产品质量不合格或不符合出货地法律要求引起法律纠纷 来料检验、出货检验，公司产品定期送交第三方测试，测试合格后的产品方可出口 。