QHSE管理体系内审.doc

QHSE管理系统内部审察存在的问题及应付举措唐宝华刘铁民尉莉艳王雷波（中国石油抚顺石化公司质量安全环保处，抚顺市新抚区凤翔路45号，113008，024-52297631）纲领：内部审察的有效性直接影响系统运转的有效性，本文经过对公司QHSE管理系统内部审察中存在的各样问题进行了综合分析，论述了问题产生的原由，提出详细的改良举措，对公司进一步提升内审的有效性有必然的借鉴作用要点词：QHSE管理系统内部审盘问题举措前言中国石油大部分公司已成立起圆满的质量、职业健康安全、环境、HSE管理系统，用以规范内部公司管理公司要想形成优秀的自我改良和圆满系统，有效地运转QHSE管理系统，必然不停地进行系统内部审察来提升系统的运转水平，提升产质量量及安全环保的保证能力经过系统内审的监测作用，我们可以全面、系统地谈论系统运转的符合性和有效性，发现、整顿、追踪问题，不停追求系统改良机会，进一步为调整系统供给必需的信息假如体系内审工作无效或达不到应有的见效，公司的自我圆满系统就难以形成抚顺石化向来采纳各直属厂自己组织进行一次内审，公司一致组织进行一次内审的方式本文就公司内审所存在的问题进行综合分析，提出改良举措。

1 内部审察存在的问题1.1内审策划不到位一是未制定或制定较迟年度审察计划或审察方案，也未依据上年度审察报告确立今年度内部审察工作要点、审察次数、审察时间和审察方式二是内部审察覆盖范围、地区、样本不够或条款不全，也未按文件规定的要求对系统的适合性进行专题审察1.2审察组织与准备不充分1.2.1内部审察计划未提早下发至受审察部门，使审察活动与受审察部门在工作时间上有矛盾；审察日程安排过于紧凑，安排的审察内容好多，要点不突出，审察时间不充分，很难深入发现问题，审察不免流于形式1.2.2未能依据4：4：2的时间比率合理安排审赞同备、审察实行和审察报告，这不利于实现发现问题改良工作的审察目的1.2.3内审构成员素质错落不齐有的内审员审察经验不足、缺乏培训内审员固然都进行了培训取证，但培训时间较短，既要兼备所波及的标准，又要学习内审知识，很难掌握标准要求、内审技巧及方法1.2.4编写的内审检查表可操作性不强，但是把标准条则略微进行了改正；检查表内容一模一样，未对各单的差别进行充分考虑，未联合受审察单位的产品、过程和系统实质，审察目的不明确，可操作性差；检查表与公司文件规定和实质状况不符，进而影响审察见效。

1.3审察实行过程的问题1.3.1所抽检查样本任意性较大，缺乏代表性；不是由内审员随机抽样，而是让受审察方采纳作为审察样本1.3.2审察深度不够内审员对专业知识认识、熟习、掌握不到位，对程前言件的内容及现场状况不太认识，对审察部门所波及到的条款和文件未吃透，审察深度达不到要求，每次经过内审仅发现1、2个诸如文件、记录或表记管理方面的问题，极少波及设计、生产、查验及系统管理和改良方面的实质性问题，不可以发现平时管理中的深层次问题和管理隐患，不利于系统运转质量的提升审察记录内容和审察计划、审察检查表的安排不对应；未依据审察计划、审察检查表规定的内容和“过程方法”的审察思路进行审察1.3.4审察记录中存在问题好多如：检查表中记录的审察内容没有相应的审察凭证支撑，不可以表示对该项内容实行了审察；有的审察记录仅为“符合”或“不符合”，没有表现出审察抽样及相应的审察凭证，不可以支持审察结论；有的审察记录仅为“规定要求”，反应不出该项要求的实行及其有效性；审察记录对不符合事实的细节描绘不充分，没法正确撰写不符合报告和对不符合原由进行追忆1.3.5审察中只注意记录的圆满性，对记录中有关数据实行状况缺乏分析，致使内部审察不可以对生产活动的改良发挥增值作用。

1.3.6审察中发现的不符合事实未实时与受审察方确认，两方在审察结果交流时，受审察方常常提出异议1.3.7内审员禁止时，审察中没掌握好审察节奏，不可以准时达成审察任务或使审核时间延伸1.3.8不肯发现问题、发现问题拈轻怕重内审员既是审察其余部门的人员，也是接受其余部门人员审察的人员，两重身份使其在内审过程中怕冒犯人而不肯发现系统运转中真实存在的问题1.3.9受审察方不配合从表面上看，内审就是盘问题找缺点，实行中常常不可以获得被审察部门的理解和重视，甚至在思想上存在抵制情绪，不肯配合审察组的工作1.4审察报告不圆满不符合事实描绘不详细、不正确，致使不符合报告因事实依据不充分而被受审察方颠覆；不符合项的判断依据高出标准、受审察方文件要求，审察结论不可以被受审察人员所接受；不符合项的判断标准条款引用不正确，误导受审察方的改进方向；不符合报告中未明确不符合项的种类和严重程度，不利于对QHSE管理系统实行见效的分析谈论；审察报告中未对不符合项的散布状况进行矩阵量化分析，未对系统实现目标的程度做出谈论，未明确系统运转中存在的主要问题、薄弱环节、审察结论和改良建议，不可以为领导决讲和下阶段审察策划供给有价值的参照建议。

1.5对不符合项整顿落实不到位1.5.1原由分析不到位关于发现的问题未进行原由分析或原由分析不到位，但是将问题的现象重复一遍，或是只说明产生问题的原由，没有针对问题产生的本源从机构职责、制度及程序、人员能力、工具和方法方面及系统运转所依据的PDCA循环查找真实的原由，致使不可以制定有效的纠正举措1.5.2纠正、纠正举措计划不圆满纠正但是真对所发现问题或不符合自己，未从贯串交融的角度考虑；把纠正和纠正举措相混杂，未针对问题或不符合存在的原由采纳举措，不可以从根本上除去存在问题的内在原由纠正举措与所分析的原由不对应，制定的举措也未表现出计划性1.5.3纠正举措落实不到位纠正举措未付诸实行，或未按规定的要务实行，或未如期达成对有效的且拥有共性特色的纠正举措未实时归入有关文件，以防备以上同类不符合的再次发生1.5.4追踪、考证见效差一般仅对不符合项的纠正进行考证，未对纠正举措的实行有效性进行考证，也未对能否防备同类不符合再次发生做出谈论1.6因为内审时大多不对最高管理者/管理者代表进行审察，领导的重视程度不够，也使内审工作流于形式2 问题产生的原由2.1领导重视程度不够，对内审认识不够领导对内审的认识不足，重视程度不够，没有起到优秀的示范作用，在必然程度上限制了内审的有效张开。

好多单位仅把内审作为管理系统的一项要求，作为认证审察的一项受检内容而被动张开，没有真实把内审作为组织鉴识改良机会、改良和圆满系统的自己需要，而是以为查出问题怕影响本部门的荣誉，不肯意裸露审察时受审部门不踊跃配合，未充分供给或隐瞒有关审察依据的标准、文件、计划、合同及国家有关的法律法例，内审员审察依据的第一手资料掌握不足，审察难以深入到位2.2内审员素质不高2.2.1内审员培训走过场只管近来几年来国家增强了对内审员培训机构的资格审察和监察管理，但相当一部分之内审员培训机构名义进行的培训仍不规范，使培训“合格”的内审员不理解标准要求，不知道如何进行审察2.2.2内审员素质错落不齐有的内审员缺乏管理或技术知识，文字及语言表达能力差，参加审察实践的机会少，加之有的组织人员改动大，审察水平难以提升2.2.3有的内审员责任心不强有的单位规定，凡是审察发现的问题都要处分，给内审员带来必然的精神压力，加之朝夕相处，打不破人情，因此情愿少找问题2.2.4没有相应的核查奖赏系统内审员多半为兼职，在公司的各部门都有自己的本员工作，在内审的同时还不可以放弃自己的工作，内审等于是额外工作，又缺乏必需的补助与奖赏，都不肯干这个费劲不讨好的“份外”活。

3 应付举措3.1领导重视内部审核对公司QHSE管理系统连续改良健康安全环境绩效、提高产质量量有积深重要的作用，但要做好内审要点在于领导重视只有各级领导重视、为内审供给必需的资源、亲身安排并参加审察、问题整顿、追踪考证，才能对系统的内审起到踊跃推进作用，以保证系统连续有效运转3.2确实提升对内审的认识充分认识到内审是对公司质量健康安全环境系统的一次全面、系统的检查，对公司管理系统保持和改良的推进作用，真实把内审作为公司的自己需要，充分用好内审这一重要管理手段，实时发现系统运转中存在的问题，鉴识改良机会，精益求精和提升系统有效性管理层不只要思想上重视，更要行动上支持各部门领导要理解并主动配合内审，对内审察出的问题必然要仔细整顿内审作为监测的另一个层次，将发挥不可以代替的作用——对系统进行系统的监测和谈论，以确立系统的符合性、有效性，并针对问题采纳举措，实行改良假如平时对过程监察或丈量不到位，内审也不可以有效地监测和发现问题，系统就不可以获得应有的改良，即可能致使系统向局部或地区无效的方向发展3.3重视内审策划全面考虑拟审察的过程、重要性以及过去审察的结果，对审察方案进行策划，规定审察的范围及频率。

突出审察要点，把部门的主要职能过程作为要点必查内容，对有关过程采纳抽查的方法，对各部门通用的过程可联合部门审察时检查，以有益于抓住要点过程或活动，使审察有必然的深度内审的日程安排宜宽不宜紧，以保证受审察部门有人可以接受审察，且在计划安排的审察时间内能查完联合实质状况分层次编制检查表，使审察有的放矢3.4仔细搞好现场审察搞好现场审察，要依据审察计划及检查表的安排进行现场审察对详细过程的审察，可按PDCA的过程方法应把审察要点放在实行的符合性和有效性上，采纳顺向、逆向联合的方式，审察至必然深度审察记录要反应审察全过程及审察发现，符合的凭证可稍简单，不符合的细节必然要清楚、可追忆，表示按审察计划实行了审察，并支持审察结论3.5重视不符合项整顿的有效性3.5.1对广泛性的、典型性的、重复发生的及影响严重的问题，宜以书面不符合报告提出，以惹起管理层及责任部门的重视，仔细分析原由，采纳举措，限时整改，防备其再发生3.5.2系统管理部门、专业主管部门及内审员应指导责任部门针对问题，仔细分析原由，采纳有效的纠正举措，并对举措的实行状况进行追踪考证，不只要考证纠正举措的达成状况，更要考证其实行有效性3.5.3不符合项整顿能否有效、完好，纠正和预防举措的制定是要点。

只有找出问题或不符合项产生的根本源因，针对原由采纳适合纠正和预防举措，做到因材施教，才能防备问题的再发生同时，要贯串交融，防备“头痛医头，脚痛医脚”，就问题改问题的现象，保证系统的有效性和连续改良3.4增强内审员队伍的建设内部审察工作是一项长久的、正规的有序活动，不只需要一个常设机构来管理，还需要成立一支坚固、合格的内审员队伍增强培训提升内审员的业务水平，也可以邀请有经验的外审员参加或指导内审，以使内审员充分利用这些机会，多学习审察方法和审察技巧，填补内审员培训缺乏实质训练的不足公司还应不如期组织内审员学习商讲和交流交流，以加深对标准的理解，提升审察能力。