安全风险分级管控体系建设实施方案[27页].doc

安全风险分级管控体系建设实施方案 编制： 审核： 批准： 建设集团股份有限公司二0一七年六月目 录1.适用范围 52.编制依据 53.总体要求、目标与原则 53.1总体要求 53.2工作目标 63.3基本原则 64.职责分工 64.1领导小组 64.2工作职责 65.术语和定义 75.1风险 75.2危险源 75.3风险点 85.4风险辨识 85.5风险评估/评价 85.6风险分级 85.7风险管控 95.8风险信息 95.9重大风险 105.10重大危险源 106.风险点识别方法 106.1 风险点识别范围的划分要求 106.2 风险点识别方法 107.风险评价方法 108.风险控制措施策划 119.风险分级管控考核方法 1210.风险点识别及分级管控记录使用要求 12附件： 121.适用范围本方案适用于 建设集团股份有限公司的风险识别、评价、分级、管控2.编制依据（1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令 第13号令 （2）《建筑工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令 第393号）（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） （4）关于推进全市生产经营单位安全生产主题责任落实的实施方案。

济安监字53号【2015】）（5）关于落实《济宁市生产经营单位安全生产主体责任实施细则》的通知（济安监字【2015】52号）（6）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字〔2016〕36号）（7）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号）（8）关于印发《济宁市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》的通知（济安字〔2016〕14号）（9）建筑企业安全风险分级管控实施指南(试用版)其他相关安全生产法规、标准、文件以及山东诚祥建安集团股份有限公司安全生产管理制度等有关规定3.总体要求、目标与原则根据主管部门的要求，结合公司实际，经公司安全生产科研究决定，公司着手建立安全风险分级管控体系建设3.1 总体要求按照“全员参与，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设各部门在安全生产处的组织下按照《风险分级管控体系实施方案》要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式 3.2 工作目标2017年6月份完成公司安全风险分级管控体系实施方案的修订工作，同时每年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。

3.3基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任4.职责分工为加快推进安全生产风险分级管控体系建设工作，公司决定成立体系推动工作领导小组和创建工作小组4.1领导小组组 长： 副组长： 成 员： 4.2工作职责1、组织、监督、指导、考核全生产风险分级管控体系工作的开展及各项措施的落实2、传达学习和贯彻关于全生产风险分级管控体系有关政府文件、精神和要求3、组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管控实施方案》组织编制实施全生产风险分级管控体系推进工作实施方案4、全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定考核办法5、定期召开安全生产风险分级管控体系工作专题会，固化成果、健全档案；持续降低事故风险6、对员工进行安全生产风险分级管控体系建设宣贯和培训7、做好风险分级评价过程控制编写《风险分级管控程序文件》，组织排查风险点、作业步骤确认、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、确定重大风险，完成“一企一册”8、按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，各成员具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

9、制定风险点分级管控措施，并在工作现场制作悬挂风险管控标识牌10、建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全为确保双重预防体系建设顺利推行，安全生产处为该项工作的开展牵头部门，负责督导及考核；各责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、 风险评价及风险管控过程中应承担的职责并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控5.术语和定义5.1风险指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合风险有两个主要特性，即可能性和严重性可能性，是指事故（事件）发生的概率严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度风险(R)＝可能性(L) 后果(C)5.2危险源可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合危险源的构成：--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体如起重设备、电气设备、压力容器等等行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为状态：包括物的状态和作业环境的状态。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体5.3风险点通常指风险存在的部位，又称危险源5.4风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程5.5风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程5.6风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级根据有关文件及标准，我省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级蓝色风险\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）员工应引起注意蓝色风险\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）车间、科室应引起关注黄色风险\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改公司、部室（车间上级单位）应引起关注橙色风险\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理红色风险\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业5.7风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施5.8风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合5.9重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险5.10重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所6.风险点识别方法6.1 风险点识别范围的划分要求风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产作业、办公区域或现场进行划分，有办公区、生活区、施工现场其中生产单位将每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖 6.2 风险点识别方法 以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

7.风险评价方法采用LEC评价法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级蓝色风险 A级\5级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）员工应引起注意D值<20蓝色风险 B级\4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）车间、科室应引起关注D值20-69黄色风险 C级\3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改公司、部室（车间上级单位）应引起关注D值70-159橙色风险 D级\2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理D值160-320红色风险E 级\1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业D值>320 各项目部在完成风险识别的基础上，负责对本项目部风险等级进行评定，报公司风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级 分级标准参照《危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序》8.风险控制措施策划根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施9.风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，公司对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。

激励考核办法另行公布10.风险点识别及分级管控记录使用要求安全风险分级管控体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格详见附件每个记录表格的按照本附件规范填写，各项记录保存不低于三年附件：附件A风险点分类标准附件B作业条件危险分析（LEC 法）附件C风险分级管控体系建设过程管理表格样表（1）作业岗位清单（2）岗位作业内容清单（含作业步骤）（3）风险点（危险源）辨识评价普查表（4）风险点（危险源）辨识评价统计表（5）风险等级分布信息表（6）重大风险信息统计表（一级风险）（7）重大风险控制措施方案统计表27科学管理 信守承诺 质量为本 顾客满意附件A 风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适； 其他b) 防护不良 没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。

c) 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他A.1.2 物料a) 物理性 高温物（固体、气体、液体）； 低温物（固体、气体、液体）； 粉尘与气溶胶； 运动物b) 化学性 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；。