内审员案例审核分析题.doc

内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发 现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据:1、 公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2 艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发 至这2艘船舶答：应发给4条船，不符合NSMC12. 5款的规定2、 公司“京顺”轮在长江曰附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告应急 组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员不久， 该船自行脱浅答：应启动应急小组，不符合NSMC8.3款的规定3、 公司的2.0版体系文件已于去年10月份失效，现巳实施了 3.0版文件，但公司 的机务部供应部仍保留了 2. 0版文件，且2. 0版文件上未有任何标识经询问是 由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事答：应删除原文件，不符合NSMC11.2.3款的规定4、 总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现 象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动答：必须开展内审，不符合NSMC12.1款的规定。

5、 审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规 程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应 的操作部位巳经张贴，所以就没有配备，巳经过公司安体办同意答：应配备关键性操作须知和规程，不符合NSMC7款的规定6、 在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时， 主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛 锚；才避免了一场恶性事故船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说 没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告答：应向公司报告，不符合NSMC9.1款的规定7、 某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶在对其进 行审核时，经查阅公司去年的内审记录，发现该司安体办的经理作为内审员对安 体办进行了审核答：安体办的经理不能对安体办进行了审核，不符合NSMC12. 4款的规定8、 审核员在同船员交谈时，了解到上月9日晚；船上二轨急病需紧急救助但船上 在与公司联系时，公司调度没人值班，指定人员没在家，也关机后由于附 近主管机关救助及时，二轨转危为安答：公司应确保通讯联系畅通，不符合NSMC8. 3款的规定。

9、 审核员与正在驾驶台值班的二副交谈时，发现二副满曰酒味，且不能清楚表达 经了解，二副在接班前与其他船员一道喝了酒答：该二副不能在驾驶台值班，不符合NSMC1. 2. 3.1款的规定“STCW公约）10、 审核员在“潍坊”轮审核时发现，该船上本航次共更换了 8名船员，该船的船员 总数为2 5名，但该船在上航次没有进行消防、救生演习的记录经向船长了解, 船长说这8名更换船员中有4人原来就在这船上工作，又由于船上维护保养工作 较多，就没在开航后2 4小时内进行消防救生演习答：必须在开航后2 4小时内进行消防救生演习，不符合NSMC8. 2款的规定11、 “京顺”轮船长于2月向公司上报一份备件申请，说明该船已无活塞备件，且测 量结果表明船上NO 2和N0 5缸的活塞的有关磨损数据已接近规定的极限值，特 向公司申请活塞备件但公司未有答复3月底，该轮船长再次向公司提出备件 申请，机务供应部回复该船，现经费紧张，待下半年修船时解决答：公司必须配备该活塞备件，不符合NSMC3. 3款的规定12、 “京顺”轮船长称，今年8月份“京顺”轮在广州开往上海途中，遭遇台风，该 船船长要求紧急避台，但总经理为了保证船期，强令船舶开航，后来“京顺”轮 因风大而在途中造成了船体甲板设备的重大损坏，差点造成船沉没。

答：总经理做法错误，不符合NSMC5. 2款的规定13、 公司的李船长已调离本公司四年了但今年3月公司“青栏岛”的船长在靠泊期 间突然生病住院，由于一肘找不到船长顶替上船，船期又紧，公司就请李船长帮 忙，李船长八年前曾在该船长任过大副，对该船比较了解，李船长接到后就 直接上船，保证了船期，并一直干了半年答：应进行上船前培训，不符合NSMC6.1. 2款的规定14、 在船舶管理部审核时发现，该部门持有一份巳生效的最新的SOLAS公约的修 正案；问该修正案是否已纳入了公司的受控文件，部门经理称，该修正案是他从 一个朋友处拿到的，属于他人资料答：该文件应纳入公司的受控文件，不符合NSMC11.1款的规定15、 在公司商务调度部审核时发现，该部门保存的应急通讯录有涂改、删减现象经 询问，最近该公司的应急反应小组人员及通讯方法有了变化，为了方便应急联 系，就直接在通讯录上进行了修改答：应按程序进行文件修改，不符合NSMC11.2.2款的规定16、 在“青栏岛”轮审核时发现该轮的稳性资料是日文的，询问船长，船长称由于该 船是去年刚从日本买进的，未来得及翻译答：应在船舶开航前翻译完毕，不符合NSMC6. 6款的规定。

17、 在案体办查“青栏岛”论的内审记录：发现该轮于今年3月接受了内审，并开具 了5个不符合规定情况，但没有对这5个不符合纠正情况的验证记录；安体办经 理称，由于该轮一直未回船籍港，没有机会安排验证答：必须进行验证，不符合NSMC12. 3款的规定18、 审核员在技术部审核时，得知机务监督员小李是上个月刚从其它航运公司调至本 单位经了解，小李从任职到现在未进行过任何培训该部门经理解释称，小李 原来就是大公司的机务监督员，业务水平高，又由于工作较忙，所以未安排相关 的职责熟悉培训19、 查公司内部审核记录，发现末次会议的签到表上没有业务部的经理和该部门人员 的签到，安体办经理的理由是，内审时未在该部门发现不符合规定情况，所以未 要求他们参加答：应参加，不符合NSMC12. 3款的规定20、 在船上，审核员与三轨交谈时了解到该船油水分离器在上月1 0日出现故障不能 使用，后于2 0日修复，老轨核实确有此事但轮机部没有发现相关的记录答：应当有相关的记录，不符合NSMC10. 2.4款的规定21、 查“青栏岛”轮的应急设备维护记录，发现从今年4月至7月间，该船在从大连 到海曰又海曰到营曰的长达3个月的航行中，只有从大连港出发前做了 1次，救 生艇机启动试验正常的记录。

经询问三管轮，由于这两次修理工作任务繁重，等 下次到港后再试验启动艇机答：必须每周一次启动艇机，不符合NSMC10.2.1款的规定22、 查“青栏岛”轮的船员在岗培训工作，船长称由于大家工作都很忙，没有时间布 置培训工作，也就没有制定出具体的在岗培训计划，好在船员们都很自觉，应该 会开展自学的，在要求船长提供自学记录时，船长也提供不出答：应制定计划并组织船员培训，不符合NSMC6. 5款的规定23、 查“青栏岛”轮的航海日志，发现最近六次出港前，只有3次检查船舶吃水的记 录答：必须每次出港前检查，不符合NSMC7款的规定24、 审核员到公司调度值班进行审核，发现值班日志的填写的内容未能按有关规定反 映气象船舶提供气象服务和码头泊位管理的信息答：值班日志应能反映向船舶提供气象服务和码头泊位管理的信息，不符合NSMC6. 6 款的规定25、 审核员对公司所属船舶进行审核时，查看机舱的月度保养计划的执行情况，发现 该月未按计划对货舱污水井吸入伐进行检查，查其原因，设备保养负责人解释， 货舱十分干净无须检查答：应检查，不符合NSMC10. 2.1款的规定26、 审核员对船舶的甲板部进行审核时，查阅“航海日志”，发现未将开航前水密设 施检查的内容填写在“航海日志”内。

询问原因，值班驾驶员回答，体系运行以 来，虽进行了有关检查，都未在“航海日志”内填写此项工作内容，船长虽对“航 海日志”每航次都要检查，但从未就此提出异议答：应将开航前水密设施检查的内容填写在“航海日志”内，不符合NSMC7款的规定27、 审核员审核技术部时，查阅船岸应急演习资料，发现在进行船岸应急演习时，岸 基向船舶了解其紧急情况，未按岸上应急计划中“应急反应询问表”的要求进行 究其原因，参加应急反应的人员强调：“应急反应询问表”没有包括此次紧急情 况内容，所以无法使用该“应急反应询问表”答：“应急反应询问表”应包括此次紧急情况内容，不符合NSMC8.3款的规定28、 在对总经理办公室审核时，审核员查阅从外单位聘用船长的聘用审核材料，发现 未按有关规定对“京顺”轮船长的适半指挥资格予以认定进一步了解皿 负责 聘用管理的人员解释说，以前，他曾被我公司聘用过，该船长大家十分熟悉，工 作踏实、态度认真、所以，就没有进行适半指挥资格的认定答：必须重新进行适当指挥资格的认定，不符合NSMC6.1.1款的规定29、 审核员在审核甲板部询问大副时对话如下：审核员：请介绍船舶明火作业安全措 施落实情况。

大副说：我船认真按照公司SMS文件的有关规定操作执行，每次明 火作业，现场都要做到事先清理易燃物品，作业中有专人看火，作业后再检查一 遍，防止火星引燃未彻底清除的易燃物，以免“死灰复燃”，切实保证作业人员 资格，持有经有关部门考试合格，签发的操作证才能上岗操作经检查发现该船 近期曾多次动用明火修理甲板机械，但上述再明火作业期间所做的工作，均没有 进行记录答：应进行记录，不符合NSMC10. 2.4款的规定30、 对轮机部进行审核时，查看上航次压载水压入/排放记录，均未发现驾驶台值班 驾驶员签发的压载水压入/排放通知，询问轮机部值班人员，为什么没有书面指 令就进行压载水操作，回答是，长期以来，我船轮驾间压载水排放/压入操作联 系均由通知，十分便捷下达书面指令，纸上规定尚可行，实际操作太麻烦答：应有记录，不符合NSMC7款的规定31、 审核员在对公司所属“友谊8”轮进行审核时，经查该轮系载运闪点为28C成 品油油轮，防火要求非常高，但却发现该轮烟囱有冒火星的痕迹，进一步检查机 舱维护保养记录，发现一•直都未对主机的排气管道进行清洁，询问为什么不对主 机的排气管道进行清洁，老轨回答说，公司SMS文件上涉及船舶与设备操作维护 管理方面的规定，均无此要求。

答：公司文件必须要有主机的排气管道操作维护管理方面的规定，不符合NSMC10.1款 的规定32、 公司所属“友谊8”轮在国内一港口接收FSC检查时，FSC检查员发现该轮左舷 小应急照明灯已锈烂多时，检查员要求该船在开航前纠正此缺陷友谊8”轮迅 速向公司报告公司技术部指令，立即在该港更换此设备经船岸双方共同努力， 在开航前此缺陷纠正完毕，经FSC检查员复查合格，按时开航，未对船舶离港带 来不良影响审核时，在技术部查阅“友谊8”轮的航次报告，在那段肘间的航 次报告内均称，所查船舶安全与应急设备全完好无虞答：应有该设备缺陷的记录，不符合NSMC10. 2款的规定33、 某公司的“潍坊”轮全套船员班子均从一大型船员公司租凭聘用审核时，在总 经理办公室检查不到该轮船员的有关资料，仅有一•纸聘用全部船员的合同，合同 规定，公司为甲方，船员公司为乙方，乙方应为甲方提供合格、持证和健康的船 员，以保证船舶的正常营运，在正常情况下，船员的聘用期不少于半年对此， 负责聘用管理的人员很有信心的说，我们说选择的船员公司非常有经验，也很有 信誉，有一整套船员的管理档案材料，我们再搞一套，显然有多此-举之嫌答：必须要有船员的档案。