2023年上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案.docx

2023年上海市期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ） A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 C2、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B3、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B4、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ） A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A5、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C6、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A7、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】 D8、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】 A9、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D10、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】 A11、期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A.3％B.5％C.1％D.4％【答案】 B12、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C13、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。

A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D14、 在点价交易中，卖方叫价是指()A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A15、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款 A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B16、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D17、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】 A18、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A19、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。

合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】 A20、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ） A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B21、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C22、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】 A23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（　　）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A24、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D25、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ） A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D26、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B27、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】 C28、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C29、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。

A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A30、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元 A.1B.2C.5D.10【答案】 D31、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元关于本案，下列说法正确的是（ ）A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D32、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】 D33、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B34、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失则下列说法正确的是（　　）A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D35、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年 A.5B.10C.20。