2023年河北省期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案.docx

2023年河北省期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案一单选题(共50题)1、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D2、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A4、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定 A.《期货交易管理条例》第七十二条B.《期货交易管理条例》第六十九条C.《期货交易管理条例》第八十条D.《期货交易管理条例》第八十一条【答案】 B5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。

A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】 B6、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步A.上海期货交易所B.上海金属交易所C.大连商品交易所D.郑州粮食批发市场【答案】 D7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元 A.1B.2C.5D.10【答案】 D8、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A9、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】 C10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C11、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2B.3C.4D.5【答案】 D12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B13、期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D14、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C15、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元根据以上内容，下列说法中正确的是（ ） A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A16、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。

A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】 C17、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D18、 期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】 A19、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】 C20、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B21、会员制期货交易所的法定代表人是（　　）A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】 B22、根据以下材料，回答题A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 A23、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5B.3C.2D.1【答案】 C24、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（ ）A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D25、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】 D26、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 D27、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验 A.2B.3C.5D.7【答案】 B28、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】 A29、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.中国期货业协会【答案】 A30、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】 B31、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（　　）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】 C32、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A33、甲是某期货公司客户。

某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓下列表述中正确的是（　　）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D34、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况 A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】 D35、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C36、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C37、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴 A.均等份额B.不同份额C.不同。