2022年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内不予注册的，应当说明理由A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.十二个月【答案】B 2、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金A.3；1 B.5：5 C.5；1 D.3；5【答案】C 3、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（）等资产A.B.C.D.【答案】B 4、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日A.30 B.45 C.90 D.180【答案】C 5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 6、根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 7、58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%C.不能清偿到期债务 D.未取得证券从业资格证书【答案】D 9、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。

相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C 11、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起 5 个工作日内管理人应将设立情况报（）A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A 15、下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构【答案】C 17、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）A.B.C.D.【答案】D 18、诚信信息查询记录包括（）A.B.C.D.【答案】C 19、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款A.1 万元以上 10 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.10 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A 20、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施A.90 B.80 C.60 D.50【答案】D 21、中国证券业协会的自律管理职能包括()。

A.、B.C.、D.、【答案】A 22、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施A.B.C.D.【答案】A 24、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作A.年 B.半年 C.季度 D.月【答案】A 25、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.4 年【答案】C 26、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管A.审慎监管 B.有效监管 C.全面监管 D.从严监管【答案】A 27、期货公司（）期货自营业务A.可绕道从事 B.在获得许可的情况下可从事 C.不得从事或者变相从事 D.可以从事【答案】C 28、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 1 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 2 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度【答案】D 29、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】D 30、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的 20%C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制 D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定【答案】B 31、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

A.B.C.D.【答案】A 32、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款A.5 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 33、下列属于证券金融公司职责的有（）A.B.C.D.【答案】C 34、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案A.B.C.D.【答案】A 35、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B 36、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。

A.邮件 B.口头 C.书面 D.【答案】C 37、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）A.B.C.D.【答案】B 38、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取经济利益的经营活动 D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D 39、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 40、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明A.B.C.D.【答案】A 41、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 42、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平 D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】D 43、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。

A.在证券交易所发行 B.由金融机构承销 C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】A 44、柜台市场内控制制度建设的内容包括（）A.B.C.D.【答案】C 45、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 46、根据中华人民共和国合伙企业法规定，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）A.有书面或口头合伙协议 B.有 2 个以上合伙人 C.由过半数以上合伙人协商一致 D.有合伙人认缴且实际缴付的出资【答案】B 47、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 48、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()A.不低于每半年一次 B.不低于每五年一次 C.不。