备考2025甘肃省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案.docx

备考2025甘肃省期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况 A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】 D2、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益【答案】 D3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ） A.管理费B.税费C.监管费D.交易费【答案】 C4、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A5、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】 C6、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元根据材料，甲期货公司的净资本是( )A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B7、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】 B8、期货交易所应当设独立董事独立董事由（ ）提名，股东大会通过A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】 B9、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D10、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储 A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】 C11、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C12、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】 A13、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C14、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年 A.2B.3C.5D.7【答案】 B15、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元则小李的行为（ ） A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A16、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B17、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】 B18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】 B19、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D20、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国期货保证金监控中心公司D.商务部【答案】 B21、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样 A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】 C22、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解 A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】 A23、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】 D24、下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D25、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　） 的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A26、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效 A.1B.5C.6D.2【答案】 C27、期货公司风险监管指标不包括（ ）A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A28、期货交易实行客户交易编码制度会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码【答案】 A29、期货交易所向会员收取的保证金 属于（　　） 所有除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B30、（　　）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】 A31、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。

一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘此外，梁某还打将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失A.5B.6C.7D.8【答案】 D32、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则A.2B.3C.5D.10【答案】 C33、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。

A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】 B34、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ） A.立即向中国证监会报告B.立即向中国期货业协会报告C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】 D35、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】 C36、王某是甲期货公司的客户某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C37、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【。