海外EPC项目工程索赔的管理要点.doc

海外EPC项目工程索赔的管理要点【摘要】本文针对国际EPC项目中的索赔问题，从工程索赔的概念、 索赔的机会、程序、索赔处理耍点等儿个方面进行了分析，以利国内承包 商走岀国门，系统做好EPC项目工程索赔工作关键词】工程索赔；索赔要点；索赔的管理EPC是英文Engineering （工程设计）Procurement （设备采购） Construction （工程建设）的缩写，是指总承包商按照合同约定，承担工 程项目的设计、釆购、施工等全部工作，并对承包工程的质量、安全、工 期、造价全面负责的总承包方式这种承包模式是欧洲、中东等国际项目 经常采用的建设方式本文结合项目合同条件和实际运作情况，分析在EPC的合同条件下， 如何组织有效的索赔管理，以期降低合同风险，完成合同义务，最终取得 预期利润一、索赔的基本概念工程索赔，即承包商索赔（claim）,是指承包商在工程建设实施过程 中，根据工程合同的冇关规定，对非由于自己的过错，而是属于应由业主 承担责任的情况所造成的实际损失，凭有效证据，向业主提出调整合同价 格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身 的合法权益的过程索赔的性质应属于补偿行为，是承包商履行合同的正当权利要求。

导 致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起； 可以是合同明确规定的行为导致的，也可能是合同责任的引巾所导致二、“EPC”合同下的索赔机会EPC项日把设计、采购及施工放在一起交给承包商进行实施，以便设 计和施工更好地融合在一起，进而降低造价，加快进度，国内较少采用 初次进入海外EPC项目领域，必须在国内常见的施工承包的基础上，注重 设计和施工的协调性，充分利用这一有利因素，力争用最经济的方案，性 价比最优的采购，提交最理想的建设作品遵循这个实施程序，EPC项日的索赔机会主要体现在以下儿个方面： ①业主对于T程功能的变更；②业主对于丁程等级的变更；③业主对于材 料（设备）档次的变更；④业主对于已确认的材料（设备）的变更；⑤业 主对于已确认的施工设计的变更；⑥由于以上变更而引出的莫他费用由于EPC项目发包一般仅冇概念设计和建设标准（或技术标准）要求, 设计阶段本身会有一些功能上的变更承包商要从设计阶段开始做工作， 注意收集资料，保存原始记录，打好基础1、设计阶段的索赔管理EPC项H实施的成功与否，很大程度上取决于设计是否成功设计阶 段的主要工作是要将业主招标文件的功能性要求、概念设计、技术规范、 工程量清单（Bill of quantities）等进行融合。

即要满足业主要求，乂 要尽可能的使用前期投标调研阶段确定的施工和材料采购方案，以求在满 足规范和使用功能的前提下，有利于流水施工和锁定工程成本① 与业主概念设计的接轨EPC项目在设计时，要以业主招标阶段的 概念设计为依托，以工程采用的设计规范、施工规范为准，在满足功能要 求的前提下，确定施工详细方案，尽可能地为下一步的施工提供便利② 设计中材料设备的确认在设计确认的同时也要进行材料、设备的 确认（或业主认证），把材料和设备在图纸中确定下来这是决定项目成 本和造价的一个关键步骤业主方一般侧重于最终功能的实现和质量承 包方要在满足功能要求、符合技术规范和质量过关的基础上，推荐并促使 各方接受便于实施和造价较低的方案2、施工阶段的索赔管理在施工阶段，经常会有业主违约情况要想获得相应的经济补偿或工 期补偿，需按合同约定进行索赔，才有可能成功施丁阶段常见索赔情况 有：① 图纸工程量大于工程量清单工程量；②新增清单项目（或子冃）；③ 施工中的设计变更项目；④施工中业主（监理）变更项目三、工程索赔的实施按照当前大家最熟悉的国际咨询工程师联合会1999年版FDIC设计采 购施工（EPC） /交钥匙工程合同条件的20. 1款［承包商的索赔］条款规定, 处理索赔需要从以下几个方面入手：第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告；第二阶段：工程师审 核现场纪录及索赔报告；第三阶段：承包商和工程师（业主）进行协商； 笫四阶段：支付及最终索赔处理；笫五阶段：索赔争端解决。

1、可作为索赔的证据 证据作为索赔文件的重耍部分，直接关系到索赔的成败FDIC耍求索 赔证据要真实、客观，内容全面、精确工程现场常用的索赔证据包括：①招标文件、合同文件、其他各种签约、备忘录、修正案、业主认可 的工程实施计划、工程量表、工程图纸及技术规范等；②来往信件、会议 纪要如业主的变更指令、认可信、承包商的答复函和工程的请示信件 双方商讨性和意向性的信件通常不能作为变更指令和合同的补充；③施工 现场的工程文件如施工进度计划、工程照片、工程检查验收报告、各类 技术鉴定报告（包括隐蔽工程验收报告、地基承载力实验报告、材料实验 报告等）；④施工现场的采购文件如施工所用建筑材料、设备的采购、 订货、运输、入库、使用等方面的发票、证明等；⑤所在地气象报告包 括•恶劣的天气、大风、暴雨、洪灾等，应及时作记录，由工程师签证或搜 集当地有关机构发布的相关通知、报告；⑥施工中的非正常的停电、停水 和运输道路封闭等，应由工程师鉴证或当地有关机构通知等；⑦官方的物 价指数、工资指数、银行的外汇比价等（如果有，尽量收集齐全）； ⑧所在国相关的法律、法令、政策文件等2、索赔应遵循的程序① 提出索赔意向：承包商应在索赔事件发生后，迅速作出反应，在28 天内向工程师递交索赔意向通知，声明将対此索赔事件提出索赔。

如果错 过这个期限，工程师（业主）冇权拒绝索赔要求② 提交索赔报告：从索赔事件发生之日起，承包商应作好现场情况记 录在提交索赔意向通知后的28天内，或是在工程师认可的合理时间内， 递送止式索赔报告如果索贝咅事件的影响持续存在，承包商应按工程师合 理要求的时间间隔（一般为28天），及时报出木时间段内的索赔要求在该项索赔事件影响全部结束后的28夭内，提交最终详细报告，提出累积 索赔额 ③与工程师（业主）协商：积极与工程师沟通，提供真实、 客观的现场书面及影像资料，以便工程师校核在此承包商应当讲究一定 的工作技巧，尽量使用单项索赔，易于工程师接受④ 业主支付：索赔报告经业主批准后，工程师就可签发支付证书业 主应在收到临时付款证书后的28天内向承包商支付，最终证书应在56天 内支付如未按规定时间付款，应按合同规定的利率计算逾期付款利息⑤ 争议解决：如果与业主不能达成-致意见，索赔就变成了与业主之 间的争议，也就进入了争议解决程序FDIC条款第67.1条规定：如果承 包商和业主Z间发生了与合同或者是合同实施有关的，或者是合同和合同 实施之外的争议，首先应该致函工程师，请求工程师就此争议进行裁决 工程师应该在收到请求之日起的84天内，将其裁决结果通知业主和承包 商。

如果业主或者承包商不满意工程师的裁决结果，不满意裁决结果的一 方应在收到裁决结果的70天内，将此争议提请仲裁如果在收到工程师 的裁决之后的70夭内，业主和承包商都没有通知工程师他们打算就此争 议提请仲裁，那么工程师的裁决就是最终裁决，对业主和承包商都有约束 力四、承包商的索赔管理当前我们国内丁程建设领域比较普遍地存在“轻索赔管理，重工程建 设”情况，习惯于通过人际关系解决问题而走出国门，没有国内的环境, 承包商必须从工程建设的每一环节着手，重视全方位地筹划和实施管理工1、 树立索赔意识国际工程建筑市场向承包商提出了更高、更严格 的要求和行为准则承包商必须突破自身的思维惯性，在项目考察和投标 阶段就要树立良好的索赔意识，培养索赔的自觉性2、 培育合格人才做好索赔丁作，合格的人才是关键首先要精通 与索赔管理有关的法律法规及商务规则；其次要熟悉现场管理，吃透项目 合同文件，掌握相关的技术知识，具备一定的施工实践经验；最后，要有 一定的语言能力，能够与监理、业主的沟通和交流只有具备上述素质的 人员才能更好的完成索赔任务3、 研究合同文件工程合同是合同双方必须遵守的法律文件，是指 引约束合同双方的行为准则，是双方索赔的合法依据，更是判断索赔成立 与否的最基木的依据。

承包商要仔细研读合同，事先评估可能出现的风险, 对承包商索赔的授权条款和禁止条款要做到心知肚明，为最终索赔成功做 好准备4、 建立管理机制索赔是一项系统的综合性工作，涵盖了资料的收 集、整理、跟踪及谈判等全过程承包商必须建立健全索赔管理机制，针 対索赔工作过程要进行细致的分工和责任落实，及时启动索赔程序通过 我局今年来的实践，个人觉得应当从以下几方面强化相关机制的冇效运 行：①合同管理研究分析合同条款的含义并注意收集与合同有关的一切 记录，包括图纸、定货单、会谈纪要、來往信函、变更指令、工程照片等②进度管理通过计划工期和实际进度比较，找出影响工期的各种因 素，分清各方责任，及时扑捉索赔点③ 成本管理控制和审核成木支岀，通过比较预算成木和实际成木， 为费用计算提供依据④ 信息管理通过系统化的信息收集和资料传递，及时形成证据链条五、工程索赔中的商务技巧1、 注意时效性时间观念在国际工程承包索赔中十分关键，只有及 时提出索赔，及时进行理赔，索赔才有效，否则承包商将丧失索赔的权利 根据99年版FIDIC设计采购施工(EPC) /交钥匙工程合同条件，如果承 包商未能在28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商亦 无权获得追加付款。

2、 注意索赔时点索赔相对集中的高发阶段是从投标初始，延续至 工程临时验收前大量的案例证明，晚于这个时间或项H交工后提出的索 赔事项往往无法得到满意的处理我们应争取在工程临时验收前的索赔“黄金时段”大量地、有效地处理索赔事项，争取在这一阶段尽可能地解 决问题3、 注意谈判策略工程索赔不是简单的“我要你给”，应该有一定的 谈判艺术性例如在索赔开始阶段时应该用语委婉，不伤和气；当对方拖 延或拒绝合作时，则应该采用较为强硬的方式，尽可能地迫使对方坐下来 解决问题4、 注意良好沟通应加强与合同各方的沟通工作，处理好与业主和 工程师的关特别是积极做好工程现场管理，使工程师(业主)信服，为 索赔工作打下好的基础5、注意坚持到底许多国内承包商不熟悉FIDIC条款的索赔程序和争议解决程序，往往是提出了索赔，但一旦业主拒绝了索赔要求，承包商 也就放弃了，没冇进一步地请求工程师裁决或提出仲裁或诉讼实际上， 一旦承包商就某一争议提请仲裁或法庭诉讼，业主作为被告也需耍花费人 力、物力准备答辩材料，聘请律师如果输了官司，业主既要支付索赔费 用，又要支付由此引起的其他费用，从这个角度讲业主也不愿意将争议诉 诸法庭而更愿意协商处理。

六、结束语作为初出国门的国内承包商，面对国际工程的陌生环境，必须熟悉国 际工程索赔的“游戏”规则在索赔中应依据合同，坚持有理有据，抓住 每一个潜在的索赔机会同时不断总结和积累经验，通过适当的索赔争取 自己应得的利益。