试论北美殖民地时期政治上的民主因素.doc

试论北美殖民地时期政治上的民主因素 试论北美殖民地时期政治上的民主因素 【作 者】刘国平内容提要　从17世纪初开始，大批以英国为主兼有它国的移民向北美洲迁移，到18世纪中叶终于在北美大西洋沿岸建成了13个殖民地，北美的社会经济逐步繁荣兴盛起来更富有意义的是，这些移民在改造自然、开拓创业的同时，为争取自治和立宪进行了不懈的努力和尝试，实现了一定程度的政治民主，奠定了资产阶级民主制度的基础　　一1606年，英国开始对弗吉尼亚殖民随着殖民地的成长，英国的法律和自由也传输进来了1619年7月30日，在詹姆斯敦的教堂里，22名由各移民区17岁以上的全体男子投票选出的“公民代表”同总督及其参事会一起举行了会议会期6天，通过了几项法律这是新世界最早的一个代议制机构1620年9月，以清教徒为主的102名殖民者乘“五月花”号船前往北美他们于11月到达科德角登陆之前，他们签订了著名的“五月花号公约”公约”这样写道：我们下面的签名者，“相互庄严地在上帝和彼此的面前立约组织人民政治团体，……并从而随时颁布、拟制和订立最合乎且最有利于殖民地公共利益的公正而平等的法律、法令、条例、典章及职守我们承诺要服从和信守一切这样的法律。

[①]虽然该公约表示要效忠英王，但实际上它是一种表示自治的公共协定以及形式上没有财富和阶级之分的章程虽然严格根据法律意义，“公约”尚难称为正式宪法，但它是北美历史上由某个政治团体的成员共同签订的第一个成文的社会契约，它所体现的人民主权的思想因素，反映了在当时是进步的、追求资产阶级立宪政体的愿望，是朝向自治和立宪的一个步骤接着，移民开始在普利茅斯创建了一个殖民地，设立了一个公民直接议会，由所有自由民、总督和理事会共同组成，有权商讨决定本殖民地的一切事务后来，由于范围扩大，公民直接议会就被从各市镇里选派的代表组成的代议制议会所替代这个议会和总督以及助理们共同组成全体法院，拥有征收赋税、制订法律的权利殖民地里的自由民每年开会一次，选举总督助理以及其他官吏这种状况一直持续到1691年，当时普利茅斯加入马萨诸塞成为这个新的王家殖民地的一部分马萨诸塞原属特许殖民地，它是由一批清教徒于1630年开始创建的，马萨诸塞最初设立的民意机关叫全体法院，殖民地里的自由民全都是全体法院的成员全体法院负责制定法律、征收捐税1634年，这种公民直接议会为一种代议制的议会所替代，每一市镇各选代表2名或3名参加到了1644年形成两院制，下院由代表组成，上院由助理及总督组成。

地方上实行自治，城镇本身在分配地产、选拔官吏方面拥有很大程度的自主权不论是英国国王或英国议会，对马萨诸塞的政府都没有任何发言权[②]罗得艾兰殖民地是由另一批以罗杰·威廉斯为首的清教徒创建的威廉斯是17世纪最进步的思想家之一1636年，他和他的5个朋友在普罗维登斯建立了罗得艾兰殖民地1650年罗得艾兰议会成立，殖民地里的自由土地所有者有权每年选举总督、助理和议会代表，建议立法，通过或否决议会所通过的法律此外，这些参加联盟的市镇也保证有信教自由正因如此，罗得艾兰议会声称他们的政体“是民主的，也就是说是一种建立在全体或大多数自由民的自由和自愿支持基础上的政府”[③]托马斯·胡克也是一位开明的清教徒，他和追随者从1636年起建立并发展了康涅狄格殖民地胡克及其同伴们组织了一个比较民主的社会他们设立了全体法院1639年全体法院通过了著名的“康涅狄格根本章程”，这个章程成为康涅狄格政府管理的依据几乎达二百年之久，一直到19世纪还基本等于康涅狄格的宪法宾夕法尼亚殖民地是由一批称作“公谊会”或“教友派”的教徒们建立的，威廉·佩恩是最主要的创始者他崇尚英国人传统的各种自由，立意要使这些自由在他的领地内受到尊重。

因此宾夕法尼亚从一开始就实行了当时最宽容的信教自由和最宽大而人道的法典在其它英属殖民地有十多种罪行须判死刑，在英国死刑罪有二十多种，而宾夕法尼亚则仅对杀人罪判处死刑当然，到了18世纪由于犯罪事件增多，刑事法典改订得比较严峻不过，信教自由的规定从未废除佩恩在宾夕法尼亚设置了一位总督和一个参事会（由业主任命，但须经国王认可），以及一个由每郡选举四名代表组成的议会议会每年选举一次，议会和参事会通过的议案总督不能予以否决大部分地方政府官员都由本地区自由民选举或受到他们的监督此外，在马里兰、纽约、新泽西、新罕布什尔、南卡罗莱纳、北卡罗莱纳、特拉华、佐治亚等殖民地也都建立了议会各殖民地议会所掌握的权力虽然有所差异，但总的说来，随着殖民地的发展，经过长期议会与总督的权力之争，到18世纪中叶，议会几乎全面掌握了立法权及财政大权，并把一部分行政权力从总督手中夺了过来当然，北美各殖民地对选举权都作了财产资格的限制如宾夕法尼亚规定选民必须拥有50英亩土地，其中12亩正在耕种；弗吉尼亚规定选民必须有100英亩未垦地（后减少到50英亩）或25英亩已垦地然而，由于北美地广人稀，地价较便宜，一般劳动者取得土地比较容易，财产分配相当广泛。

同时在有些殖民地，为了吸引移民、争取劳动力，当局实行了相当便利的获得土地的条件因此，财产资格的限制并没有使殖民地的选民人数大量减少据罗伯特·布朗统计，“在马萨诸塞的城镇选举中大多数成年男子—大约百分之八十——享有选举权[④]里查德·麦克米克证明：“在新泽西财产资格对于绝大多数成年男子来说是很容易达到的[⑤]爱德华·罗思文和托马斯·邦德则估计：“18世纪北美殖民地百分之五十至七十五的白人成年男子有选举权[⑥]综上所述，从17世纪初到18世纪中叶，北美各殖民地都先后建立了代议制议会，它们掌握了相当大的权力，实现了某种程度的自治，具有一定的群众基础，对殖民地的成长壮大起到了比较积极的作用这是北美殖民地政治生活中民主因素的集中体现　　二北美殖民地政治上民主因素的造就决不是偶然的、孤立的现象，它有着深刻的历史渊源和广泛的社会背景 第一，欧洲宗教改革、人类先进思想和英国政治制度的影响以及英国革命的推动16世纪，作为反对封建专制制度的先声，在欧洲大陆爆发了宗教改革运动，德国、英国、法国、瑞士等都纷纷卷入了这个浪潮，产生了诸如路德教、再洗礼教、加尔文教、教友派等教派，他们所宣扬传播的个人信仰、平等信仰、理性、教派自治主义以及宗教与政治分离等比较进步的主张，对于资产阶级政治革命和民主理论的发展都起了很大的促进作用。

17、18世纪前往北美大陆的欧洲移民中有相当一部分就是新兴教派的信仰者北美有几个殖民地从一开始就是由他们建立起来的，像马萨诸塞、罗得艾兰和康涅狄格等新英格兰殖民地就是由清教徒缔造的，而宾夕法尼亚殖民地则出自教友派之手17、18世纪，随着生产力的发展，新兴资产阶级的崛起，资产阶级的启蒙运动也开始崭露头角启蒙思想家反对封建传统的权威主义、神秘、独断，提出了“天赋权利”、“社会契约”、“人民主权”、“功利主义”等理论，并以“自由”和“理性”为号召，吸引了广大人民群众，影响深远对北美殖民地人民思想意识发生最深刻、最广泛影响的英国启蒙思想家有霍布斯、洛克等人；法国启蒙思想家有孟德斯鸠、卢梭等人由于北美洲没有封建社会的经历，属于中产阶级者为数不少，因此，这些启蒙思想家的作品，诸如洛克的《政府论》、孟德斯鸠的《论法的精神》、卢梭的《论人类不平等的起源和基础》和《社会契约论》等，在北美传播很快殖民地资产阶级及其思想家深受“天赋权利”学说的影响，1775年以前，天赋权利思想已成为殖民地社会资产阶级的主导思想意识殖民地的思想家还广泛地阅读了欧洲其他思想家关于哲学、历史和法学等方面的著作，进一步加强了自己的民主意识。

特别应该指出的是，英国是北美殖民地的宗主国，其前往北美的移民占殖民地人口的大多数，所以，英国的一些传统和政治制度必然在殖民地社会中留下很深的印记英国政治制度的许多方面在殖民地得到十分相近的重建”[⑦]例如，13个殖民地都各有一个代议制议会，它们在权力和职能方面有意效法英国议会的榜样英国的自由传统及长期以来形成的自由权利，也深得北美殖民地人民的崇尚和重视，他们常以争取“英国人的自由”作为自己斗争的目标和口号，他们要求享有英国人自从《大宪章》以来一直为之奋斗的全部权利1640年英国爆发了资产阶级革命，它不仅改变了英国的历史，而且在北美大陆引起了极大的反响借着这股革命的东风，殖民地人民纷纷起来，掀起了新的民主浪潮17世纪40、50年代，弗吉尼亚人民正是在英国革命的影响下奋勇斗争，使该殖民地一度几乎成为独立的共和国王政复辟时期，英王采取一系列反动措施，加紧对北美殖民地的控制但是随着1688年复辟王朝的倾覆，北美殖民地立即爆发了一连串的人民起义和群众运动，加强或扩大了自己的民主权利正是这些来自欧洲的影响，使得“美国从一诞生起就是现代的，资产阶级的”[⑧]第二，英国对北美殖民地统治的软弱松散在北美殖民地开拓之初，英国对于殖民地的行政管理一直不曾有过明确的政策。

这一方面是由于当时英国正处于革命时期，国内局势混乱，无暇更多地顾及殖民地；另一方面，当时英国统治者对于殖民地主要是侧重于商业上的利益，较少考虑其行政事务这个时期，北美各英属殖民地基本上都是由一些个人或团体来建立或管理的从17世纪中后期开始，英国逐步建立了一套庞大的殖民地管理体制，加紧对殖民地的控制和勒索英国政府的南方部、海军部、陆军署、财政部等都与殖民地有关系枢密院和议会也参与管理殖民地事务1696年设立的贸易与殖民地委员会是比较专门的负责管理殖民地的机构英国统治权力在殖民地的具体体现者就是殖民地总督在王家殖民地，总督有权否决殖民地立法议会通过的法案，有权任命一些殖民地官吏英国的这一套殖民地管理体系重叠松懈，对于治理远离本土的殖民地并不很适宜首先，没有一个特设的行政机构可全权管理各殖民地，各个现存的不同机构对于殖民政策不能谐调一致，经常在管辖权方面发生争执这就使殖民地不服从命令有所借口其次，殖民地管理体制被贪污腐败之风弄得百孔千疮结果行政效率低劣，工作无人负责再次，英国和殖民地被大西洋隔开，相距3000英里横渡大西洋需时一两个月，有时需要等候一年才能定到船位，交通非常不便各殖民地立法议会经常在通过议案之后，一面立即付诸实施，一面呈送英国统治机构有关部门批准。

英国的批复要一年或一年半以后才能转回如果议案被否决，议会可以稍事修改，重新制订法案，然后再把上述程序重演一番最后，英国虽然委派了不少在殖民地的代理人，但它并不支付这些人的薪金，而是把负担转嫁到殖民地人民头上殖民地立法议会就抓住总督和其他殖民地官吏薪金取给于殖民地这一有利条件，往往以不通过支付总督及其他官吏薪金的法案，迫使英国殖民地官吏屈服此外，从17世纪中叶以来到1763年，英国不停地与荷兰、法国、西班牙交战，因而也放松了对殖民地的控制英国殖民地管理体制这种软弱松散的状态，显然削弱了其政策的可行性，对殖民地议会权力的增长，对殖民地民主因素的壮大无疑提供了一个有利的条件，难怪有人把英国对北美的统治比作“有益的忽视”[⑨]第三，北美辽阔的土地促进了自由和平等北美虽非“世外桃源”，阶级压迫、贫富不均依然存在，但北美毕竟是块新大陆，它那辽阔的土地给广大贫苦民众提供了希望和机会虽然这些土地一般不能任意占取，但要获得土地的确比较容易一方面，殖民地当局为了吸引更多的劳动力，为了防止已有的居民外流，基本上都提出一些比较便利的获得土地的条件如弗吉尼亚和马里兰都规定，凡自费移居到新世界者，可以获得50英亩的土地。

凡帮助一个移民来到北美的人，也可以获取同等数量的土地另外，关于契约工服役期满后的获得土地条件，各殖民地一般也都作了规定在弗吉尼亚服役期满的契约工可得到50英亩的土地和其它简单的生活资料新泽西和宾夕法尼亚的契约工服役期满可获得50或70英亩土地另一方面，当东部旧殖民区的沃土被占领殆尽，地价上涨时，当。