期货有限公司信息系统变更管理办法.doc

4.7.1.1 报告版本 Report VersionV1.0页数 Total Pages10　　XX期货有限公司信息系统变更管理办法目录第一章 总则 3第二章 管理范围 3第三章 角色及职责 3第四章 变更分类 4第六章 变更分级 5第七章 变更通知 5第八章 一般变更管理流程 5第九章 附则 7附件一 信息系统变更单 8附件二 变更总结 9附件三 变更评审小组名单 10第一章 总则第一条 为了对XX期货有限公司（以下简称“公司”）信息系统业务需求和IT的优化请求做出快速响应，同时有效控制变更风险，尽可能减少突发事件和变更失效，特制定本管理办法第二条 变更管理的基本要求:(一) 变更申请必须经过评估，确保变更的合理性；(二) 变更必须经过周密的计划，确保变更实施方案的完整性和准确性；(三) 确保变更有明确、完整的记录;(四) 变更实施后值班人员应加强观察和监控，确保变更达到预期目的；(五) 变更应包括变更实施完成后相关操作手册的更新和完善。

第三条 本管理办法适用于公司技术部门第二章 管理范围第四条 变更管理中的信息系统是指支撑公司业务运行的核心系统，主要指交易、结算等核心业务系统及核心业务系统所使用的软硬件平台及数据链路其他信息系统暂不纳入本办法管理范围第五条 变更管理的适用范围包括信息系统因业务需求变化、系统升级改造、系统测试、系统优化等原因，对信息系统的状态、配置、流程、操作方法及对应标准操作手册的改变第六条 由于突然发生并严重影响或可能严重影响公司信息系统稳定运行，进而影响客户交易的紧急事件所引起的变更，参照公司相关应急预案第三章 角色及职责第四条 变更评审小组(一) 成员： (二) 职责：对变更原因、变更计划等变更要素进行评估，决策是否变更，包含如下职责：1．评估变更原因和变更风险，决策是否进行变更；2．评估变更等级等变更要素；3．审议变更计划，安排变更资源；4．决策是否向相关领导请示变更第五条 变更申请人一．成员: 二．职责: 向变更评审小组提出合理的变更申请，按要求填写《信息系统变更单》（附件一）业务部门提出的业务服务请求，如果涉及变更，由技术部门相关人员填写《信息系统变更单》第六条 变更实施负责人一．成员：由变更评审小组指定，负责实施变更。

二．职责：1．负责制定测试、实施、应急、观察计划及方案，并组织进行充分测试；2．保证技术测试方案的完整性、上线版本的正确性；3. 分析变更对相关系统的影响，并获得受影响的岗位人员的认可，且确保当日值班人员知悉该变更的影响；4. 协调、安排变更计划评审，落实变更计划评审会议的各项决策和建议；5．组织变更上线；6．负责记录变更的实施情况第四章 变更分类第七条 结合变更要求的迫切程度以及变更操作的规范性考虑，分为两类变更：紧急变更和标准变更第八条 紧急变更，是需要立即实施的变更，否则可能对大量用户、关键系统的服务质量或可用性产生重大影响第九条 是否为紧急变更由技术部门负责人确定；必要时，技术部门负责人可以召集相关人员紧急商议第十条 标准变更：除紧急变更以外的变更，均属于标准变更原则上交易结算期间不进行标准变更第六章 变更分级第十一条 标准变更根据其对信息系统、用户及交易所核心业务的影响和重要程度被划分为两个级别，不同的变更级别决定了变更被关注和控制程度第十二条 一级变更：对期货公司交易、结算核心业务有影响的变更对于这部分变更需要严格控制和评审流程，控制变更风险第十三条 二级变更：属于日常维护性质的低风险操作或已经执行过的且确认无影响的变更操作。

第七章 变更管理流程第十四条 变更管理流程划分为变更申请、变更计划、变更评审、变更实施、变更观察五个主要阶段第一节 变更申请第十五条 变更申请人填写《信息系统变更单》中“变更申请信息”栏内容变更申请人须完成如下内容：一． 变更理由、变更需求；二． 变更时间要求；三． 变更分类、分级第十六条 紧急变更可口头直接报技术部门负责人，事后必须尽快补《信息系统变更单》第十七条 除紧急变更外，变更申请人应提前三个工作日将申请提交给变更评审小组第十八条 变更评审小组应当审阅变更单：一． 审核变更的必要性和合理性；二． 审核变更的分类、变更级别；三． 审核变更的业务影响说明和变更时间要求等第十九条 对于通过的变更申请，变更评审小组应指定变更实施负责人第二节 变更计划第二十条 变更实施负责人负责拟订变更实施计划，变更实施计划必须包含以下内容：一． 计划的变更实施日期、计划实施变更的开始和结束时间；二． 变更操作步骤：注明操作项、操作人、检查人、计划操作开始时间、计划操作结束时间；三． 变更实施检查：包括变更前置条件检查、变更实施后检查以及检查人；四． 变更回退计划：详细说明变更回退步骤及方法第二十一条 除紧急变更外，变更计划应提前XX个工作日提交给变更评审小组评审。

第三节 变更评审第二十二条 对于一级变更，变更评审小组需要召开变更评审会，并将具体情况和变更计划上报公司领导决定第二十三条 变更评审由变更评审小组成员和指定人员参加，主要评审变更计划是否合理和完整，包括根据变更测试结果、备份策略、上线计划、上线影响、应急方案、资源可用性、回退方案、上线监控等情况进行综合评估，并分析变更是否会影响到系统整体性能及安全、是否具备实施条件，明确、客观地出具评审意见第二十四条 变更实施负责人应提前xx个工作日联系受影响的业务系统的管理岗位，由其负责提前通知相关的业务部门，以便于各业务部门做好业务调整，避免变更冲突，减少对业务的影响第四节 变更实施第二十五条 在通过计划评审后，变更实施负责人可以负责组织实施上线；变更必须按照变更计划规定的操作步骤实施；并根据变更计划实施测试和验收第二十六条 如无特殊情况，变更应在计划确定的时间开始和完成第二十七条 变更涉及的配置信息变更应根据公司配置信息管理有关规定及时进行更新第二十八条 变更操作记录应留档保存第五节 变更跟踪第二十九条 变更完成后，变更实施负责人需要通知值班人员对变更系统进行跟踪观察第三十条 对于失败变更及一级变更，变更实施负责人在三个工作日内编写《变更总结》（附件二），以总结变更中的经验和问题。

第八章 附则第三十一条 本管理办法由公司技术部制定并负责解释和修订第三十二条 本管理办法自发布之日起执行附件一 信息系统变更单信息系统变更单 版本号:V1.0变更申请信息（申请人填写）变更名称变更类型变更级别变更原因概述变更时限（变更最迟实施日期）年 月 日变更内容描述变更实施计划（变更实施负责人填写，打*号的项目必填）*变更实施负责人*变更组成员*变更实施时间年 月 日 ： *变更影响说明 (如果没有，请注明“无”)相关系统影响：业务影响：变更通知(若变更对业务造成影响,需填写该栏,且实施负责人需提前三个工作日通知发送通知的业务系统管理岗位)发送通知的业务系统管理岗位:建议发送通知日期: 年 月 日通知对象:*变更重要配置项说明*测试结果说明（附测试报告,无需测试请注明）*变更操作手册（附详细操作手册）技术部总经理意见附件二 变更总结变更总结变更编号变更系统变更名称成功/失败变更原因概述变更执行状况介绍有何异常，如何解决？经验或教训变更实施负责人技术部负责人注： 1.本记录由变更实施负责人负责填写，不够可另附页；2. 失败变更、一级变更必须填写该记录；3．本记录由变更评审小组存档。

附件三 变更评审小组名单变更评审小组名单姓名部门职务10。