C14031 首次公开发行股票承销业务规范 100分.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑C14031 首次公开发行股票承销业务规范 100分 C14031 首次公开发行股票承销业务模范 90分 一、单项选择题 1. 根据《首次公开发行股票承销业务模范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（ ）年投资阅历 A. 三 B. 二 C. 五 D. 一 2. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，承销商应和发行人至少采用（ ）方式向公众投资者举行公开路演推介 A. 互联网 B. 报纸 C. 现场 D. 3. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，（ ）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部操纵制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任 A. 承销商 B. 监管机构 C. 发行人 D. 机构投资者 二、多项选择题 4. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，承销商和发行人应以切当的事实为依据，不得（ ）。

A. 浮夸宣传或以虚假广告等不正值手段诱导、误导投资者 B. 口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 C. 书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 D. 阻拦符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价 5. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，除（ ）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动 A. 媒体 B. 投资者 C. 发行人 D. 承销商 6. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原那么合理报价网下投资者展现（ ）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购 A. 协商报价 B. 有意压低或抬高价格 C. 参与网下询价有关行为不具有规律一致性 D. 供给有效报价但未参与申购 7. 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（ ）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务模范》。

A. 投资价值研究报告 B. 询价、定价、配售 C. 路演推介 D. 信息披露 8. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，承销商可以和发行人采用以下（ ）的方式举行路演推介 A. B. 其他合法合规 C. 互联网 D. 现场 三、判断题 9. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监视管理委员会核准、依法刊载招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式举行与股票发行相关的推介活动 ） 正确 错误 10. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，承销商和发行人在路演推介时，推介内容不得超出招股意向（说明）书及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价提出建议，可以预料二级市场交易价格 ） 正确 错误 一、单项选择题 1. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，承销商应留存承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（ ）年。

A. 五 B. 两 C. 一 D. 三 2. 按照《首次公开发行股票承销业务模范》的要求，主承销商应和发行人安置不低于本次网下发行股票数量的（ ）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售 A. 20% B. 10% C. 40% D. 30% 3. 根据《首次公开发行股票承销业务模范》第十五条规定，网下投资者展现协商报价、有意压低或抬高价格、供给有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有规律一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（ ）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单 A. 15 B. 10 C. 5 — 6 —。