2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（ ）A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】 C2、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（　　）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】 C3、基金规模包括________和________　　）A.计划募资规模；实际募资规模B.计划募资规模；承诺募资规模C.实际募资规模；认缴募资规模D.计划募资规模；承诺募资规模【答案】 A4、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，正确的是（ ）A.合伙型股权投资基金所有合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型股权投资基金可以采用按项目进行收益分配的机制C.合伙型股权投资基金必须按照实际出资比例进行收益分配D.合伙型股权投资基金普通合伙人对合伙债务承担有限责任【答案】 B5、(2017年)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，下列关于该政府引导基金的说法中，正确的是（ ）。

A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权【答案】 B6、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A7、（2018年真题）律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（ ）A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】 D8、我国的基金自律组织是（ ）A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D.中国人民银行【答案】 C9、在计算可比公司倍数的平均值或中位数时，（　　）是不需要注意剔除的异常值A.负值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】 C10、(2017年)下列属于投资后管理内容的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ 、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（ ）人，且应当有（ ）个以上发起人，其中须有（ ）以上的发起人在中国境内有住所。

A.100；2；半数B.150；3；半数C.200；2；半数D.250；3；半数【答案】 C12、股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%，Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（　　）A.0.75亿元B.0.45亿元C.0.9亿元D.0.15亿元【答案】 B13、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（　　）A.50 人B.200 人C.20 人D.100 人【答案】 A14、（2017年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】 B15、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（ ） A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C16、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（ ）。

A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介C.禁止恶意贬低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】 D17、下列关于委托募集的说法错误的是（　　）A.委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集B.委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议C.我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格D.委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序【答案】 C18、（　　）年，（　　）《小企业投资法》（Small Business Investment Act）的颁布是股权投资基金发展的里程碑A.1958；美国B.1936；美国C.1942；德国D.1973；德国【答案】 A19、（　　）通常被认为是最为理想的退出方式之一A.清算退出B.上市转让退出C.协议转让退出D.新三板挂牌退出【答案】 B20、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B21、(2017年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A22、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会员进行行政监管D.制定和实施行业自律则【答案】 C23、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（　　）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、短信、、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（　　）宣传推介A.不特定对象；特定对象B.特定对象；不特定对象C.指定对象；非指定对象D.非指定对象；指定对象【答案】 A24、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（　　）A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B25、(2017年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A26、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（　　）A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】 A27、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A.保护性条款B.回售条款C.优先认购权条款D.反摊薄条款【答案】 A28、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（　　）A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有意义，适用于用相对估值法B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】 A29、（2017年真题）A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。

A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】 B30、（2018年真题）关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（ ）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】 C31、SBIC指的是（　　）A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.美国创业投资协会D.小企业投资公司计划【答案】 D32、合伙型基金，由（ ）对合伙债务承担无限连带责任A.有限合伙人B.普通合伙人C.股权投资基金管理人D.股权投资基金托管人【答案】 B33、受托募集机构是指（　　）A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】 B34、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认。