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《证券投资分析》课程考核说明第一部分课程考核的有关说明.doc

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    • 《证券投资分析》课程考核说明第一部分课程考核的有关说明一、 考核对象本课程考核对象为电大本科开放教育金融学专业的学生二、 考核方式本课程采用形成性考核和终结性考核相结合的方式形成性考核成绩占课程总成 绩的20%,期末考试占课程总成绩的80%三、 考核依据木课程的命题依据是文字教材采用复旦大学出版社出版,胡海欧等主编的《证券 投资分析》和本考核说明四、 试题类型及其结构1、 期末考试题型(一) 单项选择占全部试题的20%(二) 多项选择占全部试题的15%(三) 名词解释占全部试题的25%(四) 计算题占全部试题的20%五) 简答题占全部试题的20%2、 考核形式形成性考核形式包括平时作业、学生上网浏览学习、视听学习、网上讨论、电子 邮件或请教师答疑等情况,期末考试形式为闭卷笔试考试的内容包括审计的基 本理论、案例分析期末考试实行全省统一-命题,统一考试吋间,统一评分标准考 题类型多样化学生本课程的成绩:期末考试成绩占80%,形成性考核成绩占20%五、其他说明本课程期末考试可以携带计算器第二部分考试内容和要求第一章 证券投资功能分析考核目的通过本章教学,使学生对本课程有一•定的了解,掌握证券的基本涵义,以及我国 发展证券市场的必要性。

      考核重点与难点1、 我国发展证券市场的必要性2、 证券投资的基本功能3、 我国要开放证券市场首先应做好哪些工作考核要求识记:资本证券、资本市场、资源配制、国际游资 国际投资资本的定义理解:1.证券投资的功能是什么?2•证券市场如何优化资源配制?3. 国际资本与国际游资的区别?4.我国证券市场为什么还不能全面开放?5. 国际游资对证券市场的利脾? 6•证券投资有哪些基本功能?7.在金业原有经营机 制转变过程中,证券市场能起什么作用?8・如何理解证券市场合理分流社会资金的作 用?9.全球经济-体化趋势给证券市场带来什么影响?第二章 基本证券商品概述考核目的通过本章教学,使学生了解基本证券商詁的概念与特征,掌握股票与债券的区别 掌握基金的分类及基金的风险与管理考核重点与难点1、 封闭型基金与开放型基金的区别2、 契约型基金和公司型基金的区别考核要求识记:普通股、优先股、货币基金、国家户、法人股、A股、B股、H股理解:1•股票的种类以及基本特征2.股票账面价格和内在价格如何计算?3.债券的种类和特征是什么? 4.股票与债券有何区别?5•投资基金有哪些种类?应用:1.基本证券商品种类的划分和价格的确定第三章 基本证券商殆交易考核FI的通过本章教学,使学生了解证券市场的构成内容,掌握股票的交易程序,以及股 价指数的确定方法。

      考核重点与难点1、股价指数的确定方法考核要求识记:股价指数、ADR、场外交易市场、信用交易的含义;理解:1 •股票交易中委托的内容2.信用交易的基木概念?对券商和投资者各有 什么利弊?3•优化指数型基金基本操作特点是什么?4・债券溢价发行或折价发行主要 是什么原因造成?掌握其计算公式应用:1•股价指数的确定方法第四章 金融衍生商品交易分析考核目的通过本章教学,使学牛了解国债回购的概念及收益计算,掌握股票指数期货交易 的特点、证券期权的概念、分类与案例分析考核重点与难点1、 股票指数期货交易的特点以及交易实例分析2、 证券期权的概念、分类与案例分析考核要求识记:套期保值、回购、保证金交易、看涨期权的含义理解:1 •在期货市场中,套期保值和投机的关系是什么?2.如何通过股指期货操作 达到套期保值的H的?3.国债回购的含义是什么?4.期权买卖双方的权利和义务各是什 么?5.期权价格制定依据什么原则?6.两种股票权证的概念、作用和特点是什么?7.金融 衍生商品有哪些基木特征?&期权合约到期日相同,协定价不同,称为什么类型的期 权?投资者在什么环境中交易,获利把握大一些? 9、期货交易和期权交易有何区另IJ?应用:1、股票指数期货交易的实例分析;2、证券期权的案例分析。

      第五章 上市公司的条件和情况分析考核目的通过本章教学,使学生了解上市公司的性质与上市的条件,掌握上市公司财务状 况分析的一般方法,以及上市公司财务状况分析指标运用考核重点与难点1、 现金流量分析方法运用2、 上市公司财务状况分析指标运用考核要求识记:股票发行、上市公司、偿债能力分析、获利能力分析的含义理解:1•股份公司获准上市的优势是什么?2•股票第二上市有什么好处?3.上市公 司会计信息披露包括哪些内容?4.任意选用一家上市公司的年终财务报表进行分析, 指出它的经营状况、发展潜力,以及存在的问题与差距5•为什么说公司财务状况分 析也有一定的局限性?6•分析上市公司购并运作中,购并公司与R标公司的相互关系7.股份公司上市后能获得哪些好处又应承担哪些义务? 8.公司财务状况分析一般有哪几种主要方法?9•在偿债能力分析小,为何有了流动比例指标,还要分析速动比 例指标? 10.什么是杜邦财务分析体系?13.股东权益比例是否越高越好,为什么?14.人们买卖某一股票,如仅凭公司三张主要报表作出决定,还会有什么风险吗?15.± 市公司三张主要财务报表中,如果缺少公司的现金流量表,对真正了解掌握公司情 况分析会有什么影响?应用:1.现金流量分析方法运用;2.上市公司财务状况分析指标运用。

      第八草证券投资风险衡量与分析考核目的通过本章教学,使学生了解资本山场线与证券山场线理论,掌握马柯威茨均值方 差理论的主要内容,并运用其来进行证券组合投资考核重点与难点1、马柯威茨均值方差理论的主要内容,并运用其来进行证券组合投资2、证券投资信用评级分析的优点与局限性3、证券投资组合预期收益率的计算考核要求识记:证券投资风险、系统性风险、非系统性风险、证券组合、预期收益率、信 用级别、资本市场的概念理解:1.证券投资风险来自哪些主要方面? 2.为什么系统风险难以避免? 3.在 预计市场利率趋高时,人们应该持有短期债券还是长期债券? 4.证券信用评级的基 本内容是什么? 5.为什么信用评级仅是起到质量标签的作用? 6.如何理解证券信用 评级的高低与投资者的购买力不成比例?应用:1・证券投资信用评级分析;2•证券投资组合预期收益率的计算第七章证券投资的技术指标运用考核目的通过本章教学,使学生对本课程有一•定的了解,掌握证券的基本涵义,以及我国 发展证券市场的必耍性考核重点与难点1、 技术分析和基本面分析的长处和局限性2、 葛兰维尔法则对技术分析走势的作用考核要求识记:基本而、技术而、阳线、阴线、K线图、市盈率的含义理解:1.如何理解证券投资基本而分析和技术而分析的辩证关系? 2.技术而分 析的长处与不足是什么? 3.掌握K线图的基本绘制方法,分析K残留几种特殊形态 的含义。

      4. 了解移动平均线的绘制方法,分析其意义和特点5.市盈率指标是否越 低越好? 6.乖离率指标有什么作用? 7.人们进行技术分析,是否需要采用全部技术 指标,为什么? 8•如果完全依靠技术面分析结论来买卖股票而遭到亏损,你以为问题出在哪里? 9.对敲与对倒有什么不同? 10.依据最近行情,试着绘制一张移动平均线图表,并加以分析,提出自己的大致走势判断应用:1.技术分析和基木面分析的运用第八章上市公司购并及运作分析考核目的通过本章教学,使学生了解上市公司购并过程的具体运作,掌握上市公司在购并 中的问题以及对策考核重点与难点1、 资产重组的意义2、 我国上市公司在购并中的问题以及对策考核要求识记:购并、资产置换、收购、产权交易、借壳上市的含义理解丄什么是企业购并行为? 2.上市公司购并有哪些分类? 3.善意购并和敌 意购并有什么区别? 4.购并效率理论和讯号理论各有什么区别?你认为哪个更符合我国实际情况? 5.半今国际市场大企业购并行为越来越普遍,你如何看待这一趋势?6. 购并是否就是所谓的“大鱼吃小鱼” ?是否总有一方利益受损? 7.在企业购并过程中,一般应注意避免哪些消极因素?政府是否应参与其'!•? 8.购并忖标的选择般从哪几方而考虑? 9.购并主动方要对H标公司进行必要的审查,主耍从哪几方面 进行分析? 10•购并出资方式中,以现金收购最为直接,这对交易双方各会产生什么影响? 11・企业实行购并后,是否一定会产生1 + 1>2的理想效果?为什么? 12.试 论我国上市公司实行购并对我国证券市场的发展有何重要意义?第九章证券市场的监管考核目的通过本章教学,使学生了解证券市场的监督的H的、原则、方针和手段,掌握证 券市场国家集中统一监管模式和自律模式的优缺点比较。

      考核重点与难点1、 证券市场国家集小统一监管模式和自律模式的优缺点比较2、 对证券业从业人员的监管考核要求识记:证券欺诈、竞争机制、证券发行审核制、证券发行核准制的含义理解:1 •证券市场监管的意义? 2.证券市场“三公”原则和证券市场“八字” 方针的内容和相互关系? 3.证券发行注册制和核准管理制的区别? 4.加强对证券市 场监管与证券流通市场的辩证关系? 5.提高证券市场效率主耍从哪几方面着手? 6・证券市场监管有哪几种方式及手段? 7.国际证券市场的监管模式都有什么特点? 8.我国证券市场法律制度中主要包括哪些内容? 9.证券市场中有哪些典型的违法、 违规行为?它们对市场的负而影响是什么? 10.管理部门对证券交易所监管有哪些基 本原则?第三部分试题类型及规范解答举例一、 单项选择题:(每题2分,共20分)1. 股票的收益主要来自两方面,一•是(),二是流通过程所带来的买卖差价A. 股息和红利 B.配股C. 资本利得 D.股份公司的盈利2. 基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的()A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%二、 多项选择题:(每题3分,共15分)1. 一般而言,从投资回报的角度考虑,如果短期国债利率下降,投资者就会()。

      A.卖出短期国债B. 卖出股票C买入短期国债D. 买入股票2. 影响速动比率的因索有( )oA.应收账款 B.存货C. 短期借款D.预付账款三、 名词解释:(每题5分,共25分)1.股价指数四、 计算题:(每题10分,共20分)1.某公司发行债券,面值为1000兀,票面利率为5. 8%,发行期限为三年在即 将发行时,市场利率下调为4. 8%,问此时该公司应如何调整其债券发行价格?五、 简答题:(每题10分,共20分)1.证券市场的“八字”方针及相互之间的关系参考答案一、 单项选择题:(每题2分,共20分)l.A 2.B二、 多项选择题:(每题3分,共15分)1. AD 2. ACD三、 名词解释:(每题5分,共25分)1.股价指数:将在某一•证券交易所上市的全部或部分股票,按一定方法计算而得 的在某一时点的价格平均值四、 计算题:(共20分)1.答:发行价格 P二 1000 X(l+5. 8%X 3) / (1+4. 8%X 3)=1026五、 简答题:(每题10分,共20分)1 •答:证券市场“八字”方针就是“法制、监管、口律、规范”四个方面相辅相成, 缺一不可,其小,法制是基础,监管和自律是手段,规范则是H的与核心。

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