WTO专题（争端解决机制）.ppt
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第四章第二节第四章第二节WTO争端解决机制争端解决机制（（DSM）） 在在第五第五届届WTO与中国国际学术年会与中国国际学术年会（北京（北京2006.12）演讲 图一）演讲 图一 第五届第五届WTO与中国国际学术年会 图二与中国国际学术年会 图二 梁启超有言：梁启超有言：““盖吾辈不治一学则已，既治一盖吾辈不治一学则已，既治一学，则第一步须先将此学之真相，学，则第一步须先将此学之真相，了解明确，第二步乃批评其是非了解明确，第二步乃批评其是非得失 ” Introduction•A dispute arises when a member government believes another member government is violating an agreement or a commitment that it has made in the WTO. The authors of these agreements are the member governments themselves. Ultimate responsibility for settling disputes also lies with member governments, through the Dispute Settlement Body. 一、一、WTO DSMWTO DSM的渊源的渊源•GATT1947 XXII•GATT1947 XXIII 二、二、DSU管辖范围管辖范围•1 1、、WTOWTO争争端端解解决决机机制制适适用用于于《《WTOWTO协协定定》》、、《《商商品品贸贸易易多多边边协协定定》》、、《《服服务务贸贸易易总总协协定定》》、、《《与与贸贸易易有有关关的的知知识识产产权权协协定定》》、、争争端端解解决决机机制制、、贸贸易易政政策策审审查查机机制制、、《《诸诸边边贸贸易易协协定定》》下下的的各各种种争争端。
端•2、如果、如果DSU规则和程序与有关协定所规则和程序与有关协定所包括的争端解决的特别或附加规则和程包括的争端解决的特别或附加规则和程序之间有矛盾，有关协定的特别或附加序之间有矛盾，有关协定的特别或附加规则与程序将优先适用规则与程序将优先适用 • 以保障措施争端为例根据世贸组织以保障措施争端为例根据世贸组织DSUDSU第第2222条，条，在贸易争端中要行使报复权须具备两个重要的前在贸易争端中要行使报复权须具备两个重要的前提条件，即提条件，即1 1、一种贸易措施经裁定违反、一种贸易措施经裁定违反了了WTOWTO规规则；则；2 2、行使报复权要经过、行使报复权要经过WTOWTO争端解决机构的批争端解决机构的批准而针对保障措施争端，准而针对保障措施争端，WTOWTO《《保障措施协定保障措施协定》第》第8 8条条则规定，如果申诉方与保障措施实施方则规定，如果申诉方与保障措施实施方不能达成谅解协议，而且商品贸易理事会也没有不能达成谅解协议，而且商品贸易理事会也没有批准这项保障措施，则受影响的出口成员可批准这项保障措施，则受影响的出口成员可““自自由地由地””采取相应的报复措施相比较而言，采取相应的报复措施。
相比较而言，WTOWTO《《保障措施协定》对针对保障措施启用报复保障措施协定》对针对保障措施启用报复机制的条件限制更少在具体适用时，《保障措机制的条件限制更少在具体适用时，《保障措施协定》所确立的报复机制优先适用施协定》所确立的报复机制优先适用 If no agreement is reached within 30 days in the consultations, then the affected exporting Members shall be free, not later than 90 days after the measure is applied, to suspend, upon the expiration of 30 days from the day on which written notice of such suspension is received by the Council for Trade in Goods, the application of substantially equivalent concessions or other obligations under GATT 1994, to the trade of the Member applying the safeguard measure, the suspension of which the Council for Trade in Goods does not disapprove. Article 8.2 of SG 特定协定下的特别或附加的争端解决规则和程序特定协定下的特别或附加的争端解决规则和程序协定名称协定名称 相应的争端解决条款相应的争端解决条款•《卫生和植物检疫措施协定》《卫生和植物检疫措施协定》 11.2 11.2•《技术性贸易壁垒协定》《技术性贸易壁垒协定》 14.2 14.2至至14.4, 14.4, 附件附件2 2•《反倾销协定》《反倾销协定》 17.4 17.4至至17.717.7•《海关估价协定》《海关估价协定》 19.3 19.3至至19.519.5，， 附件附件2,2(2,2(f f））,3,9,21,3,9,21•《《补贴与反补贴协定》补贴与反补贴协定》 4.2 4.2至至4.12, 6.6, 7.2 4.12, 6.6, 7.2 至至7.10,7.10, 8.5, 8.5, 脚注脚注35,35, 24.4,24.4, 27.7,27.7, 附件 附件5 5•《服务贸易总协定》《服务贸易总协定》 22.3, 23.3 22.3, 23.3 •《关于金融服务的附件》《关于金融服务的附件》 4 4 •《关于航空运输服务的附件》《关于航空运输服务的附件》 4 4 •《关于《关于GATSGATS某些争端解决程序的决定》某些争端解决程序的决定》 l l至至5 5 三、争端解决机构（三、争端解决机构（DSB））•Settling disputes is the responsibility of the DSB, which consists of all WTO members. The DSB has the sole authority to establish “panels” of experts to consider the case, and to accept or reject the panels’ findings or the results of an appeal. It monitors the implementation of the rulings and recommendations, and has the power to authorize retaliation when a country does not comply with a ruling. (http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/dispu_e.htm#intro) 四、四、 WTOWTO争端解决的主要原则争端解决的主要原则 1 1、、DSBDSB依依据据WTOWTO争争端端解解决决机机制制所所确确立立的的规规则则和和程程 序序 作作 决决 定定 时时 ，， 是是 以以 ““协协 商商 一一 致致””（（consensusconsensus））的方式进行的。
的方式进行的2 2、、In In cases cases where where there there is is an an infringement infringement of of the the obligations obligations assumed assumed under under a a covered covered agreement, agreement, the the action action is is considered considered prima prima facie facie to to constitute constitute a a case case of of nullification nullification or or impairment.impairment.（（DSU DSU Art.3.8Art.3.8））3、、WTO争争端端解解决决的的可可供供选选择择的的方方案案依依次次为为：：1、、提提出出一一个个相相互互同同意意的的解解决决方方案案；；2、、撤撤销销有有关关的的措措施施；；3、、提提供供补补偿偿；；4、、暂暂停停适适用用减减让让或或其其他义务。
他义务 关于关于“相互同意的解决方案相互同意的解决方案”案案例例•WORLD TRADE ORGANIZATION•WT/DS309/8•G/L/675/Add.2•S/L/160/Add.2•6 October 2005•(05-4494)•Original: English•CHINA - VALUE-ADDED TAX ON INTEGRATED CIRCUITS•Notification of Mutually Agreed Solution 4、具体裁决中的“先例拘束力”（Stare Decisis）原则•See a document:United States-Measures affecting the Cross –Board Supply of Gambling and Betting Services, WT/DS285/RW, 30 Mar. 2007 五、争端解决程序争端解决程序 WTO争端解决程序包括•1、磋商（Consultation）•2、斡旋(Good Offices)、协调(Conciliation)与调解(Mediation)•3、专家组裁决(Panel Findings)•4、上诉审查(Appellate Review)•5、DSB作出最终决议•6、仲裁（Arbitration） ( (一）磋商一）磋商( (consultation)consultation) 1、意义 在WTO争端解决机制下，通过“磋商” 解决贸易争端是争端各方最好的选择。
因为一般说来，在程序上，“磋商”是在专家组和上诉机构审查程序启动之前进行的；而一项争端一旦进入专家组和上诉机构审查程序乃至此后裁定被诉方（“实施该措施或法律政策的WTO成员”）是否将其所实施的措施或法律政策调整至与专家组和上诉机构的建议或裁决相一致的仲裁程序，则该项争端会变得愈加复杂甚至旷日持久为使争端尽早得以解决，同时避免争端被扩大化，申诉方（提出磋商请求的一方，也即特定贸易措施或法律政策的所谓“受害方”）会积极寻求同被诉方进行磋商 “Before taking any other actions the countries in dispute have to talk to each other to see if they can settle their differences by themselves. If that fails, they can also ask the WTO director-general to mediate or try to help in any other way.”Taking note of the expression on WTO website 2 2、磋商的时限、磋商的时限•被要求与申诉方进行磋商的成员应在接被要求与申诉方进行磋商的成员应在接到磋商请求之日后的到磋商请求之日后的10日内对该项请求日内对该项请求作出答复，并在接到请求之日后最多作出答复，并在接到请求之日后最多30天内进行真诚的磋商，否则要求进行磋天内进行真诚的磋商，否则要求进行磋商的成员国可以直接要求成立专家组。
商的成员国可以直接要求成立专家组如果在接到磋商请求后的如果在接到磋商请求后的60天内，没有天内，没有通过磋商解决争端，申诉方可请求成立通过磋商解决争端，申诉方可请求成立专家组 3、提出磋商请求应注意的问题、提出磋商请求应注意的问题 •申诉方提出的磋商请求在形式上要规范，其申诉方提出的磋商请求在形式上要规范，其请求磋商的请求磋商的WTOWTO规则依据也应较为充分而这规则依据也应较为充分而这样做不仅仅是因为形式规范、依据充分的磋样做不仅仅是因为形式规范、依据充分的磋商请求更易为被诉方所接受，还由于磋商请商请求更易为被诉方所接受，还由于磋商请求本身包含要求磋商的事项（特别是申诉方求本身包含要求磋商的事项（特别是申诉方所认定的特定贸易措施或法律政策违反特定所认定的特定贸易措施或法律政策违反特定的的WTOWTO规则）；这些事项是在磋商未果的情况规则）；这些事项是在磋商未果的情况下申诉方要求下申诉方要求WTOWTO争端解决机构启动专家组审争端解决机构启动专家组审查、上诉机构审查等后续程序的基础查、上诉机构审查等后续程序的基础 4、有关磋商的案例•WORLD TRADE ORGANIZATION•WT/DS359/1•G/L/814•G/SCM/D75/1•G/TRIMS/D/26•28 February 2007(07-0861)•Original: Spanish•CHINA - CERTAIN MEASURES GRANTING REFUNDS, REDUCTIONS OR EXEMPTIONS FROM TAXES AND OTHER PAYMENTS•Request for Consultations by Mexico ( (二二) ) 斡旋、协调、与调解斡旋、协调、与调解 •斡旋、协调与调解是斡旋、协调与调解是WTO成员自愿采用成员自愿采用的程序。
这些程序可以随时开始和被终的程序这些程序可以随时开始和被终止当斡旋、协调或调解是在收到一项止当斡旋、协调或调解是在收到一项磋商请求之日后磋商请求之日后60天内进行的，在请求天内进行的，在请求成立专家组前，起诉一方须允许斡旋、成立专家组前，起诉一方须允许斡旋、协调或调解有在接到磋商请求后协调或调解有在接到磋商请求后60天的天的期限如果争端各方均认为斡旋、协调期限如果争端各方均认为斡旋、协调或调解程序不能解决争端，申诉方可以或调解程序不能解决争端，申诉方可以在在60天期限内要求成立专家组天期限内要求成立专家组 （（三）专家组程序三）专家组程序•1、意义 尽管、意义 尽管WTO《《关于争端解决的规则与关于争端解决的规则与程序的谅解》（以下简称程序的谅解》（以下简称“《谅解》《谅解》”）第）第7条（条（“专家组的的职权范围专家组的的职权范围”）和第）和第11条（条（“专家组的职能专家组的职能”）均规定，专家组的裁决，其）均规定，专家组的裁决，其目的是目的是“协助协助”（（assist））争端解决机构向争端争端解决机构向争端各方提出解决争端的最终建议或作出最终裁定，各方提出解决争端的最终建议或作出最终裁定，但有时这种裁决是具有决定作用的；换言之但有时这种裁决是具有决定作用的；换言之，，WTO争端解决机构也会针对特定争端采纳专争端解决机构也会针对特定争端采纳专家组的裁决报告，这样专家组的裁决也就成为家组的裁决报告，这样专家组的裁决也就成为争端解决机构的最终裁决争端解决机构的最终裁决。
2、专家组职权范围 •《谅解》第《谅解》第7条第条第1款规定了专家组的职款规定了专家组的职权范围本款规定权范围本款规定“专家组要依据专家组要依据 （申诉方）在编号为（申诉方）在编号为 的文件中的文件中所列的有关协定条款，审查所列的有关协定条款，审查 （申诉方）通过此文件提交给争端解决（申诉方）通过此文件提交给争端解决机构的事项，并且作出裁决以便协助争机构的事项，并且作出裁决以便协助争端解决机构根据这个或这些协定提出争端解决机构根据这个或这些协定提出争端解决建议或作出最终的裁定端解决建议或作出最终的裁定 Panel’s Terms of Reference“To “To examine, examine, in in the the light light of of the the relevant relevant provisions provisions in in (name (name of of the the covered covered agreement(s) agreement(s) cited cited by by the the parties parties to to the the dispute), dispute), the the matter matter referred referred to to the the DSB DSB by by (name (name of of party) party) in in document document ... ... and and to to make make such such findings findings as as will will assist assist the the DSB DSB in in making making the the recommendations recommendations or or in in giving giving the the rulings rulings provided provided for for in in that/those agreement(s).” (DSU Art.7.1)that/those agreement(s).” (DSU Art.7.1) 3、、专家组的成立 专家组的成立 •If consultations fail, the complaining country can ask for a panel to be appointed. The country “in the dock” can block the creation of a panel once, but when the Dispute Settlement Body meets for a second time, the appointment can no longer be blocked (unless there is a consensus against appointing the panel). 专家组成员构成•1 、数量：三位或五位•2、从推荐名单中选定的具备相应经验或专长的政府和/或非政府人士• 3、回避制度具体见DSU Art.8 “Composition of Panels” 4、专家组裁决的具体程序、专家组裁决的具体程序(DSU附录附录3)程序步骤 期限程序步骤 期限（（1 1））收取争端各方书面意见收取争端各方书面意见 申诉方申诉方3 3－－6 6周周/ /被控方被控方2 2－－3 3周周（（2 2）确定有争端各方及第三方参与的专家组首次会议日期、时）确定有争端各方及第三方参与的专家组首次会议日期、时间与地点 间与地点 1 1－－2 2周周（（3 3））接收争端各方的书面辩驳 接收争端各方的书面辩驳 2 2－－3 3周周（（ 4 4）） 确确 定定 争争 端端 各各 方方 参参 与与 的的 专专 家家 组组 第第 二二 次次 会会 议议 日日 期期 、、 时时 间间 与与 地地 点点 1 1－－2 2周周（（5 5）将专家组报告的说明部分发给各利益相关方 ）将专家组报告的说明部分发给各利益相关方 2 2－－4 4周周（（6 6）收取各利益相关方对报告说明部分的评论 ）收取各利益相关方对报告说明部分的评论 2 2周周（（7 7）向各利益相关方发出中期报告）向各利益相关方发出中期报告( (包括裁决与结论包括裁决与结论) ) 2 2－－4 4周周（（8 8）要求对报告进行审议的期限 ）要求对报告进行审议的期限 1 1周周（（9 9）专家组审议）专家组审议( (包括与各利益相关方进行的特别会议包括与各利益相关方进行的特别会议)2)2周周（（1010）向争端各方发出最终报告）向争端各方发出最终报告 2 2周周（（1111）向）向WTOWTO各成员散发最终报告各成员散发最终报告 3 3周周 法庭之友（amicus curiae）•非争议当事方。
他们会主动向专家组提交资料如在美国虾及虾制品进口限制案中，Center for Marine Conservation, Center for International Environmental Law,World Wild Fund for Nature(世界自然基金) 等三个非政府组织提交有关报告根据DSU Art.13，专家组对法庭之友提交的报告是否接受有自由裁量权 First hearing•The complaining country (or countries), the responding country, and those that have announced they have an interest in the dispute, make their case at the panel’s first hearing. First draft and Interim report•the panel submits the descriptive (factual and argument) sections of its report to the two sides, giving them two weeks to comment. This report does not include findings and conclusions.•The panel then submits an interim report, including its findings and conclusions, to the two sides, giving them one week to ask for a review. Final report •A final report is submitted to the two sides and three weeks later, it is circulated to all WTO members. If the panel decides that the disputed trade measure does break a WTO agreement or an obligation, it recommends that the measure be made to conform with WTO rules. The panel may suggest how this could be done. The report becomes a ruling•The report becomes the Dispute Settlement Body’s ruling or recommendation within 60 days unless a consensus rejects it. Both sides can appeal the report (and in some cases both sides do). （（四）上诉机构的裁决四）上诉机构的裁决•Either side can appeal a panel’s ruling. Sometimes both sides do so.•Only parties to the dispute, not third parties, may appeal a panel report. 1、上诉机构裁决的意义、上诉机构裁决的意义•在在WTOWTO争端解决机制下，虽然根据《谅解》第争端解决机制下，虽然根据《谅解》第17.1417.14条规定上诉机构条规定上诉机构( (Appellate Body)Appellate Body)的裁决仍有可能的裁决仍有可能被被WTOWTO争端解决机构以争端解决机构以““协商一致协商一致”” ( (consensus)consensus)的方式拒绝采纳，但同专家组的裁决相比，由于在的方式拒绝采纳，但同专家组的裁决相比，由于在争端解决程序上上诉机构的审议是基于专家组的裁争端解决程序上上诉机构的审议是基于专家组的裁决，决，““上诉机构可以维持、修改或推翻专家组的法上诉机构可以维持、修改或推翻专家组的法律裁定和结论律裁定和结论” ” （《谅解》第（《谅解》第17.1317.13条）。
所以上条）所以上诉机构的裁决是对专家组裁决报告中的法律适用与诉机构的裁决是对专家组裁决报告中的法律适用与法律解释的法律解释的““正本清源正本清源””，更易为，更易为WTOWTO争端解决机争端解决机构及有关争端各方所接受构及有关争端各方所接受 2、上诉机构的审查内容、上诉机构的审查内容 根据《谅解》第根据《谅解》第1717条，上诉机构审查主要包条，上诉机构审查主要包括三部分内容：括三部分内容：•1 1、确定上诉机构的审查范围；、确定上诉机构的审查范围；•2 2、以专家组裁决为基础，根据相应的协定、以专家组裁决为基础，根据相应的协定( (包括《谅解》包括《谅解》) )及以往案例所确立的规则对及以往案例所确立的规则对法律适用进行分析，并对有关协定条款或法法律适用进行分析，并对有关协定条款或法律概念作出法律解释；律概念作出法律解释；•3 3、作出最终的裁定作出最终的裁定 这些内容均包含在上诉机构最终提交给 这些内容均包含在上诉机构最终提交给争端解决机构的裁决报告中争端解决机构的裁决报告中 3 3上诉机构的审查范围上诉机构的审查范围★“6、专家组的审理应限于专家组裁决报告所涉及的法律问题以及专家组所作的法律解释。
（《谅解》第17条）★“12、上诉机构在上诉程序阶段应解决据上述第6段所提出的每一个问题 （《谅解》第17条）★ WTO《上诉审查工作程序》规则20(2)(d)和规则21(2)(b)(i)前者要求，上诉方要在上诉通知书中简要说明上诉性质，“说明专家组报告所涉及的法律问题及专家组所作法律解释的错误之处”；后者要求，上诉方在提起上诉后的10天时间内，要向上诉机构秘书处提交一份书面文件(a written submission)，清楚地阐明上诉的理由，“包括具体说明专家组报告所涉及的法律问题及专家组所作法律解释的错误之处，以及相应的法律支持依据 案例：案例：美国美国——《《2000年持续倾销与补贴补偿法》争端年持续倾销与补贴补偿法》争端•事实背景 美国《2000年补偿法》是2000年10月28日开始生效的该法是对美国《1930年关税法》(Tariff Act of 1930)第7部分的修正，即在《1930年关税法》第7部分增加了一个标题为“持续的倾销与补贴补偿”的第754节同时，美国海关还在2001年9月21日对此专门制定了一个实施条例根据美国《2000年补偿法》及其实施条例，美国海关每年应将在上一财政年度课征的反倾销税和反补贴税作为“限制性支出”(qualifying expenditure，也称“补偿金”)通过一个特别帐户分发给受到这些倾销和补贴影响的国内生产商。
这些“受影响的国内生产商”是指业务仍在经营中的且支持已实施的课征反倾销税令、支持根据美国《1930年关税法》作出的课征反倾销税调查结论或支持课征反补贴税令的申诉方或利益相关方 (To be continued)•“限制性支出”是指在反倾销税调查结论或课征反倾销税、反补贴税令发布后产生的《2000年补偿法》所认定的特定项目支出；这些支出必须与受到反倾销和反补贴令限制的进口产品相同的国内产品的生产相关自2002年12月，美国海关依据《2000年补偿法》支付给国内生产商的这种特定项目支出金额超过了2.06亿美元 (To be continued)•20012001年年7 7月月1212日日，，澳澳大大利利亚亚、、巴巴西西、、智智利利、、欧欧盟盟、、印印度度、、印印度度尼尼西西亚亚、、日日本本、、韩韩国国及及泰泰国国等等9 9国国请请求求WTOWTO争争端端解解决决机机构构成成立立一一个个专专家家组组来来审审查查美美国国的的《《20002000年年补补偿偿法法》》是是否否符符合合WTOWTO规规则则20012001年年8 8月月2323日日专专家家组组成成立立而而加加拿拿大大和和墨墨西西哥哥则则在在20012001年年8 8月月1010日日就就相相同同事事项项也也要要求求成成立立专专家家组组。
同同年年9 9月月1010日日，， WTO争争端端解解决决机机构构根根据据《《谅谅解解》》第第9.1条条[1]将将加加、、墨墨两两国国的的申申诉诉也也交交由上述专家组裁决由上述专家组裁决. . [1][1]本本条条规规定定，，““当当就就同同一一事事项项有有一一个个以以上上成成员员要要求求成成立立专专家家组组时时，，考考虑虑到到所所有有有有关关成成员员的的权权利利可可只只成成立立一一个个专专家家组组来来审审查查这这些申诉 •20022002年年9 9月月1616日，专家组作出了裁决，认定美国日，专家组作出了裁决，认定美国《《20002000年补偿法》违反了《反倾销协定》第年补偿法》违反了《反倾销协定》第5.45.4条、条、第第18.118.1条和第条和第18.418.4条；违反了《补贴与反补贴措施条；违反了《补贴与反补贴措施协定》第协定》第11.411.4条、第条、第32.132.1条和第条和第32.532.5条；违反了条；违反了《《19941994年关税与贸易总协定》第年关税与贸易总协定》第6.26.2条和第条和第6.36.3条，条，同时也违反了《同时也违反了《WTOWTO协定》第协定》第16.416.4条；专家组向条；专家组向WTOWTO争端解决机构建议要求美国修改其《争端解决机构建议要求美国修改其《20002000年补偿法年补偿法》，使其与《反倾销协定》、《补贴与反补贴措施》，使其与《反倾销协定》、《补贴与反补贴措施协定》、《协定》、《19941994年关税与贸易总协定》、《年关税与贸易总协定》、《WTOWTO协定协定》中的上述相应条款相一致专家组还根据《谅解》》中的上述相应条款相一致专家组还根据《谅解》第第19.119.1条，具体建议美国应采取最合适的和条，具体建议美国应采取最合适的和( (或或) )最最有效的方法，即废止《有效的方法，即废止《20002000年补偿法》年补偿法》[2][2]。
20022002年年1010月月1818日，美国向日，美国向WTOWTO争端解决机构提交了一份争端解决机构提交了一份““上上诉通知书诉通知书”(”(Notice of Appeal)Notice of Appeal)，，就专家组的裁决就专家组的裁决提起了上诉提起了上诉 上诉机构的具体裁决上诉机构的具体裁决◈ ◈《《20002000年年补补偿偿法法》》违违反反了了《《反反倾倾销销协协定定》》第第18.118.1条条、、第第18.418.4条条，，违违反反了了《《补补贴贴与与反反补补贴贴措措施施协协定定》》第第32.132.1条条、、第第32.532.5条条，，违违反反了了《《WTOWTO协协定定》》第第16.416.4条条，，同同时时根根据据《《谅谅解解》》第第3.83.8条条认认定定《《20002000年年补补偿偿法法》》使使被被上上诉诉方方依依据据《《反反倾倾销销协协定定》》、、《《补补贴贴与与反反补补贴贴措措施施协协定定》》所所获获得得的利益丧失或减损；的利益丧失或减损；◈ ◈推推翻翻专专家家组组的的一一个个裁裁定定，，即即美美国国《《20002000年年补补偿偿法法》》违违反反了了《《反反倾倾销销协协定定》》第第5.45.4条条和和《《补补贴贴与与反反补补贴贴措措施施协协定定》第》第11.411.4条；条；◈ ◈否否决决了了专专家家组组得得出出的的美美国国没没有有以以诚诚信信的的态态度度履履行行其其在在《《反反倾倾销销协协定定》》第第5.45.4条条和和《《补补贴贴与与反反补补贴贴措措施施协协定定》》第第11.411.4条下的义务的结论；条下的义务的结论； ◈ ◈否决了美国提出的一个申诉，即专家组不对墨西哥提否决了美国提出的一个申诉，即专家组不对墨西哥提出的申诉单独作出裁决报告违反了《谅解》第出的申诉单独作出裁决报告违反了《谅解》第9.2条。
条 ◈ ◈基于上述第基于上述第1 1项裁决，上诉机构根据《谅项裁决，上诉机构根据《谅解》第解》第1919条条(“(“专家组和上诉机构的建议专家组和上诉机构的建议”)”)向争端解决机构建议，要求美国采取向争端解决机构建议，要求美国采取措施使其《措施使其《20002000年补偿法》与《反倾销年补偿法》与《反倾销协定》、《补贴与反补贴措施协定》及协定》、《补贴与反补贴措施协定》及《《WTOWTO协定》下美国应承担的义务相一致协定》下美国应承担的义务相一致但上诉机构并没有像专家组那样具体建但上诉机构并没有像专家组那样具体建议争端解决机构要求美国废止《议争端解决机构要求美国废止《20002000年年补偿法》补偿法》 4、上诉机构的基本特点、上诉机构的基本特点 The Appellate Body was established in 1995 under Article 17 of the USU . It is a standing body of seven persons that hears appeals from reports issued by panels in disputes brought by WTO Members. Appellate Body Reports, once adopted by the Dispute Settlement Body , must be accepted by the parties to the dispute. 5、、上诉机构的人员构成上诉机构的人员构成 †任期任期4年，可以连任一次年，可以连任一次†上诉机构主席选举产生，任期上诉机构主席选举产生，任期1年，一年，一般不得连任。
般不得连任†与专家组成员构成不同，上诉机构的成与专家组成员构成不同，上诉机构的成员选择无回避制度员选择无回避制度†上诉机构由上诉机构由7人中的人中的3人组成上诉庭人组成上诉庭（（Division）见见Word Doc. 对上诉机构人员的专业要求对上诉机构人员的专业要求•The Appellate Body is composed of seven Members who are appointed by the Dispute Settlement Body. Each Member of the Appellate Body is required to be a person of recognized authority, with demonstrated expertise in law, international trade and the subject-matter of the covered agreements generally. They are also required to be unaffiliated with any government and are to be broadly representative of the Membership of the WTO. 6、上诉审查的期限、上诉审查的期限•上诉审查程序上诉审查程序(自争端方正式通知其自争端方正式通知其上诉的决定起至上诉机构散发其裁上诉的决定起至上诉机构散发其裁决报告止决报告止)一般不得超过一般不得超过60天；无论天；无论如何，不超过如何，不超过90天。
天 DSB’s Final Decision•The Dispute Settlement Body has to accept or reject the appeals report within 30 days — and rejection is only possible by consensus. 7、、 DSB作出最终建议或裁决作出最终建议或裁决 •自自DSB成立专家组之日成立专家组之日起至起至DSB决定通决定通过专家组或上诉机构报告过专家组或上诉机构报告(即作出最终建即作出最终建议与裁决议与裁决)止的期限，一般为止的期限，一般为9个月个月(若专若专家组报告没有被上诉家组报告没有被上诉)，或，或12个月个月(若专若专家组报告被上诉家组报告被上诉)无论专家组还是上诉无论专家组还是上诉机构，若延长其提交相应报告的时间，机构，若延长其提交相应报告的时间，则上述期限也相应地延长则上述期限也相应地延长 How long to settle a dispute?•60 days/Consultations, mediation, etc•45 days/Panel set up and panel lists appointed•6 months/Final panel report to parties•3 weeks/Final panel report to WTO members•60 days/Dispute Settlement Body adopts report (if no appeal)•Total = 1 year(without appeal)•60-90 days/Appeals report•30 days/DSB adopts appeals report•Total = 1y 3m(with appeal) 六、WTO DSM的执行程序•有关成员应有关成员应在在DSB通过专家组或上诉机通过专家组或上诉机构报告后的构报告后的30日内将其实施日内将其实施DSB的建议的建议或裁决的意图通知或裁决的意图通知DSB。
从专家组成立从专家组成立之日起到有关成员做到与之日起到有关成员做到与DSB建议与裁建议与裁决相一致之日止的期限一般不超过决相一致之日止的期限一般不超过15个个月月;若延长的话则不超过若延长的话则不超过18个月DSU Art. 21）） （一）DSB裁决后的争端解决方式选择•争端解决的首要的选择是实施争端解决的首要的选择是实施DSB的建议和裁的建议和裁决•其次可适用补偿和中止减让或其他义务等临时其次可适用补偿和中止减让或其他义务等临时性措施 如果自合理期限届满之日后 如果自合理期限届满之日后20天内没有达天内没有达成满意的补偿协议，援用争端解决程序的任何成满意的补偿协议，援用争端解决程序的任何成员可以请求行使贸易报复权，即请求成员可以请求行使贸易报复权，即请求DSB授授权其中止对有关成员适用减让或其他义务这权其中止对有关成员适用减让或其他义务这种中止减让或其他义务或者适用于同一协定下种中止减让或其他义务或者适用于同一协定下相同部门（相同部门（“平行报复平行报复”）；或者适用于同一）；或者适用于同一协议下不同部门（协议下不同部门（“跨部门报复跨部门报复”）；或者适）；或者适用于其他有关协定下的部门（用于其他有关协定下的部门（“跨协定报复跨协定报复”））。
服务服务“部门部门”的分类（的分类（11个）个）•Business and professional services •Communication services •Construction and related services•Distribution services•Educational services•Energy services•Environmental services•Financial services•Health and social services•Tourism services•Transport services （二（二））WTO争端解决机制下的仲裁争端解决机制下的仲裁•《谅解》第《谅解》第21.3(21.3(c)c)条、第条、第22.622.6～～7 7条、条、第第2525条、第条、第26.126.1（（c c））条及《补贴与反补条及《补贴与反补贴措施协定》第贴措施协定》第4.114.11条、第条、第7.107.10条、第条、第8.58.5条和《服务贸易总协定》第条和《服务贸易总协定》第21.321.3条、条、第第22.322.3条等均是与仲裁有关的条款。
这条等均是与仲裁有关的条款这些条款确立了些条款确立了WTOWTO争端解决机制下的仲裁争端解决机制下的仲裁规则WTOWTO仲裁机制主要解决仲裁机制主要解决““补偿补偿””（（CompensationCompensation））与与““中止减让中止减让”(”(The suspension of concession)The suspension of concession)等等问题 如何来看待“仲裁”•作为一种选择，真诚的补偿无疑会有利作为一种选择，真诚的补偿无疑会有利于消除实施报复措施的意向相反，不于消除实施报复措施的意向相反，不充分的补偿不足以使申诉方对所谓充分的补偿不足以使申诉方对所谓““歧歧视性视性””措施的态度发生改变补偿的适措施的态度发生改变补偿的适度，以及报复措施的适当是贸易报复机度，以及报复措施的适当是贸易报复机制实施中主要考虑的因素即使如此，制实施中主要考虑的因素即使如此，““既不是补偿也不是中止减让或其他义既不是补偿也不是中止减让或其他义务比充分地实施使一种措施与有关协定务比充分地实施使一种措施与有关协定相一致的建议更好相一致的建议更好””[1][1] [1][1] 见《谅解》第见《谅解》第22 (1)22 (1)条。
条 DSU Art.22.1•Compensation and the suspension of concessions or other obligations are temporary measures available in the event that the recommendations and rulings are not implemented within a reasonable period of time. However, neither compensation nor the suspension of concessions or other obligations is preferred to full implementation of a recommendation to bring a measure into conformity with the covered agreements. 1 1、诉诸仲裁的事项、诉诸仲裁的事项 （（1 1））如如果果有有关关成成员员反反对对DSBDSB所所建建议议的的减减让让水水平平，，或或认认为为申申诉诉方方要要求求授授权权实实施施““跨跨部部门门报报复复””或或““跨跨协协定定报报复复””不不符符合合其其实实施施原则和程序原则和程序, ,则可提起仲裁。
则可提起仲裁 （（2 2））根根据据DSUDSU第第2121条条第第3(3(c)c)段段，，对对DSBDSB建建议或裁决的实施期限也可通过仲裁来确定议或裁决的实施期限也可通过仲裁来确定 2、仲裁的实体规则、仲裁的实体规则•仲裁不是审理被中止的减让或其他义务仲裁不是审理被中止的减让或其他义务的性质，而是要审理这种中止的水平是的性质，而是要审理这种中止的水平是否与申诉方被抵消或损害的利益水平相否与申诉方被抵消或损害的利益水平相当仲裁员也可以决定所建议的中止减当仲裁员也可以决定所建议的中止减让或其他义务在有关协定项下是否被允让或其他义务在有关协定项下是否被允许不过，如果提交仲裁的事项包括前许不过，如果提交仲裁的事项包括前述原则和程序没有被遵守的情况，仲裁述原则和程序没有被遵守的情况，仲裁员也应审理该项仲裁请求员也应审理该项仲裁请求 3、仲裁的程序规则、仲裁的程序规则• WTO争端解决机制要求由原专家组或争端解决机制要求由原专家组或WTO总干事任命的一名仲裁员进行仲裁仲裁在总干事任命的一名仲裁员进行仲裁仲裁在60天内完成在仲裁期间减让或其他义务不天内完成在仲裁期间减让或其他义务不应中止实施。
应中止实施•仲裁员的决定是终局的，并且有关各方不得仲裁员的决定是终局的，并且有关各方不得寻求第二次仲裁寻求第二次仲裁DSU要求迅速将仲裁员的要求迅速将仲裁员的决定通知决定通知DSB，，并且若中止减让或其他义务并且若中止减让或其他义务的请求与仲裁员的决定相一致的话，可授权的请求与仲裁员的决定相一致的话，可授权中止减让或其他义务，除非中止减让或其他义务，除非DSB通过全体协通过全体协商一致拒绝该项请求商一致拒绝该项请求 4、对贸易报复措施的仲裁、对贸易报复措施的仲裁 实施贸易报复需满足的条件：实施贸易报复需满足的条件：•败诉方未实施败诉方未实施DSBDSB通过的建议和裁决；通过的建议和裁决；•败诉方未能提供满意的补偿；败诉方未能提供满意的补偿；•实施贸易报复必须经过实施贸易报复必须经过DSBDSB授权；授权；•这些措施在水平上要这些措施在水平上要““适度适度””；；•（这些措施要在本质上与原来被申诉（这些措施要在本质上与原来被申诉的歧视性措施存在着一定的联系的歧视性措施存在着一定的联系 一个严重问题一个严重问题•““中止减让或其他义务的水平中止减让或其他义务的水平””完完全不是由争端利益相关方协商或谈全不是由争端利益相关方协商或谈判的结果，而是申诉方单方面决定判的结果，而是申诉方单方面决定的，这自然会预示着产生一个新的的，这自然会预示着产生一个新的有关有关““中止减让或其他义务的水平中止减让或其他义务的水平””的争端的争端。
自自19961996年年1 1月月1 1日以来共日以来共有有9 9起对报复水平持不同意见并诉诸起对报复水平持不同意见并诉诸于争端解决机构仲裁程序的案例于争端解决机构仲裁程序的案例 一个一个“亡羊补牢亡羊补牢”条款条款如如果果争争端端一一方方不不同同意意所所建建议议的的中中止止减减让让或或其其他他义义务务的的水水平平，，那那么么就就可可以以根根据据《《谅谅解解》》第第22（（6））条条下下的的仲仲裁裁来来决决定定中中止止减减让让或或其其他他义义务务的的水水平平第第22（（6））条条部部分分内容如下：内容如下：•“…如如果果有有关关成成员员反反对对所所建建议议的的减减让让水水平平，，或或认认为为第第3段段规规定定的的原原则则和和程程序序没没有有得得到到遵遵守守(申申诉诉方方正正是是根根据据第第3（（b））或或(c)段段要要求求授授权权中中止止减减让让或或其其他他义义务务的的)，则将该事项提交仲裁，则将该事项提交仲裁…” •不对等不对等的是的是, ,DSMDSM同时要求申诉方同时要求申诉方的减让或其他义务的减让或其他义务““在仲裁期间在仲裁期间不得中止不得中止” ” （《（《谅解谅解》第》第22 22 (6) (6) 条）。
禁止受害方在长达两条）禁止受害方在长达两个月的仲裁期间中止减让或其他个月的仲裁期间中止减让或其他义务，事实上会造成更大的不公义务，事实上会造成更大的不公平被诉方不执行争端解决机构平被诉方不执行争端解决机构的建议和裁决也因此会不合理地的建议和裁决也因此会不合理地得到鼓励得到鼓励 一个一个不对等不对等条款条款 一个一个“ 本末倒置本末倒置”条款条款•反对中止减让水平的成员应设法反对中止减让水平的成员应设法履行履行DSB的建议和裁决，而非提的建议和裁决，而非提起起仲裁仲裁 加拿大出口信贷加拿大出口信贷案案 •““争端解决机制所授权的中止争端解决机制所授权的中止减让或其他义务的水平应该减让或其他义务的水平应该相当于其利益丧失或损害的相当于其利益丧失或损害的程度程度””《《谅解谅解》第》第22 (4)22 (4)条 •在加拿大出口信贷案中，巴西根在加拿大出口信贷案中，巴西根据据““贸易影响与竞争性损害方法贸易影响与竞争性损害方法””要求从争端解决机制得到实施要求从争端解决机制得到实施金额金额达达33.633.6亿美元的报复措施的亿美元的报复措施的授权而这一金额授权而这一金额““是到加拿大是到加拿大受到争议的补贴应被撤销之日受到争议的补贴应被撤销之日（即（即20022002年年5 5月月2020日）尚未交货飞日）尚未交货飞机的合同价值的一个估算机的合同价值的一个估算””。
仲裁员最后按照补贴金额的方法确定仲裁员最后按照补贴金额的方法确定了报复措施的水平具体的说，首先了报复措施的水平具体的说，首先计算补贴的当前净值计算补贴的当前净值•““每架飞机补贴的当前净值每架飞机补贴的当前净值（（3 3，，277277，，735735美元美元）乘以）乘以20022002年年5 5月月2020日后未交货的实际订购数量和有日后未交货的实际订购数量和有条件的订购数量条件的订购数量（（6363架架CRJ-200CRJ-200型型飞机）等于飞机）等于206206，，497497，，305305美元 通过考虑下列因素来调整补贴的通过考虑下列因素来调整补贴的当前净值：当前净值：•（1）根据报复措施是用来迫使其遵守有关协议的原则，把加拿大拒绝撤销受争议的补贴的后果考虑进去；•（2）如果报复措施的程度不能构成有效的威慑力量，加拿大有可能采取其他“打了就跑”（hit and run）的危险措施；•（3）即使贷款利率有很小的差异也会对地区性的航空器市场产生影响 •只有上述第一个因素，即加拿大只有上述第一个因素，即加拿大拒绝撤销受争议的补贴并导致报拒绝撤销受争议的补贴并导致报复措施的水平被象征性的增加了复措施的水平被象征性的增加了20%20%，其报复措施总水平达到，其报复措施总水平达到了了US$206,497,305+US$206,497,30US$206,497,305+US$206,497,305×20%=US$247,796,7665×20%=US$247,796,766。
这就这就是报复措施的最高水平是报复措施的最高水平 •因为在确定因为在确定“适度适度”时仲裁员实时仲裁员实际上否认了相应措施构成的多元际上否认了相应措施构成的多元性和弹性最终看来巴西是世贸性和弹性最终看来巴西是世贸组织争端解决机制的受害者不组织争端解决机制的受害者不应忘记的是由于大多数发展中成应忘记的是由于大多数发展中成员国经济基础相对薄弱、竞争力员国经济基础相对薄弱、竞争力较差，所以这种仲裁裁决形式上较差，所以这种仲裁裁决形式上的绝对公正恰恰是不公正的的绝对公正恰恰是不公正的 •《《谅谅解解》》第第21.8条条就就像像““给给太太阳阳送送蜡蜡烛烛”(”(holding holding candle candle to to the the sun)sun)，，没有意义：没有意义： “如果本案是由发展中成员国提出的，如果本案是由发展中成员国提出的，在考虑可以采取的适当行动时，争在考虑可以采取的适当行动时，争端解决机制不仅会考虑受指控的贸端解决机制不仅会考虑受指控的贸易措施的范围，而且也会考虑其对易措施的范围，而且也会考虑其对有关发展中成员国经济的影响有关发展中成员国经济的影响 DSU Art. 21.8•If the case is one brought by a developing country Member, in considering what appropriate action might be taken , the DSB shall take into account not only the trade coverage of measures complained of , but also their impact on the economy of developing country Members concerned. 两项由两项由仲裁所确立的规则仲裁所确立的规则１．没有争端解决机构的裁决，１．没有争端解决机构的裁决，就不能确切地认定被诉措施违法。
就不能确切地认定被诉措施违法对此，中国也无疑不会例外更对此，中国也无疑不会例外更明确地说，那种自我宣称对方违明确地说，那种自我宣称对方违约并随后采取单方面的报复措施约并随后采取单方面的报复措施的做法不符合的做法不符合WTOWTO规则 ２．．争端解决机制中的报复规则争端解决机制中的报复规则只能适用于报复措施水平以定量只能适用于报复措施水平以定量或货币金额来确定的争端而不适或货币金额来确定的争端而不适用于如法律对法律，政策对政策用于如法律对法律，政策对政策这类争执仲裁员援引美国这类争执仲裁员援引美国————《《19161916年反倾销法年反倾销法》》（欧共体）（欧共体）中的仲裁裁决中的仲裁裁决）） 美国美国——《《1916年反倾销年反倾销法》法》（欧共体）中的仲裁（欧共体）中的仲裁： •仲裁员说：仲裁员说：““我们注意到欧共体所我们注意到欧共体所提出的要求中没有关于如何实际适提出的要求中没有关于如何实际适用中止减让的数量或货币限制而用中止减让的数量或货币限制而且，我们也不接受欧共体所认为的且，我们也不接受欧共体所认为的中止履行的义务是中止履行的义务是‘‘对等的对等的’’，因，因为其所提出的措施复制了或部分复为其所提出的措施复制了或部分复制了美国制了美国《《19161916年反倾销法年反倾销法》》””。
5 5、仲裁的效力、仲裁的效力•仲裁员的决定是终局的，并且有关各方仲裁员的决定是终局的，并且有关各方不得寻求第二次仲裁不得寻求第二次仲裁DSUDSU要求迅速将仲要求迅速将仲裁员的决定通知争端解决机构，并且若裁员的决定通知争端解决机构，并且若中止减让或其他义务的请求与仲裁员的中止减让或其他义务的请求与仲裁员的决定相一致的话，可授权中止减让或其决定相一致的话，可授权中止减让或其他义务，除非争端解决机构通过全体协他义务，除非争端解决机构通过全体协商一致拒绝该项请求商一致拒绝该项请求 6、仲裁的特点•通过仲裁裁决实施的贸易报复形式上好像通过仲裁裁决实施的贸易报复形式上好像““手手持利剑来争取和平持利剑来争取和平””（（making peace with making peace with sword in handsword in hand）它为一张弓（即贸易保护它为一张弓（即贸易保护制度）提供了另一根弦（即在除了正常的争端制度）提供了另一根弦（即在除了正常的争端解决方式之外，还可以实施贸易战）然而，解决方式之外，还可以实施贸易战）然而，““目的正确则手段合理目的正确则手段合理”(”(the end justifies the end justifies the means)the means)。
无论如何，无论如何，WTOWTO贸易报复机制的贸易报复机制的适用目的没有违反其公平贸易原则，因为这些适用目的没有违反其公平贸易原则，因为这些条款也是条款也是““针对实质性的关税削减和其他贸易针对实质性的关税削减和其他贸易壁垒并致力于在国际贸易关系中消除歧视性的壁垒并致力于在国际贸易关系中消除歧视性的贸易待遇贸易待遇” ” 谢谢大家！谢谢大家！ 。
