《石油天然气开采企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南》（征求）.docx

ICS 73. 020D 09DB41岷示隹DB 41/T XXXXX—XXXX石油天然气开采企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南点击此处添加标准英文译名点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（征求意见稿）XXXX - XX - XX 发布2021年8月6日XXXX - XX - XX 实施河南省市场监督管理局 发布目 次前言 II1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 25安全文化 26风险分级管控机制 37隐患排查治理 78应急管理 89考核与持续改进 9附 录A （规范性）双重预防机制建设流程 11附录B （资料性）清单样表 12附录C （规范性）采油（气）系统风险点确定表及分析对象适用的风险评估方法 13附录D （资料性）岗位危险事件清单、基层单位安全风险清单及安全行为负面清单 14附录E （规范性）安全风险矩阵、后果严重性分级表、发生的可能性等级分级表 16附录F （规范性）各级风险的最低安全要求 19附录G （资料性）石油天然气开采企业重大风险点统计表 20附 录H （资料性附录）隐患清单（样表） 21本文件按照GB/T 1. 1-2020 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》给出的 规定起草。

本文件由河南省应急管理厅提出本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口本文件起草单位：中国石油化工股份有限公司河南油田分公司、中国石油化工股份有限公司中原 油田分公司、中国石油化工股份有限公司华北油气分公司、河南省应急管理科学技术研究院、河南省 瓦斯治理研究院有限公司、中国石油化工股份有限公司华北石油工程有限公司、中国石油化工股份有 限公司中原石油工程有限公司本文件主要起草人：毕道金、沈智慧、王玉龙、武少一、李冰毅、张胜利、李文亭、郭河静、乔 红强、王雪丽、徐少游、高杰、王万红、青骏马石油天然气开采企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南1范围本文件规定了石油天然气开采企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简 称“双重预防机制”）的基本要求、安全文化、风险分级管控、隐患排查治理、应急管理、考核与持 续改进等内容本文件适用于河南省内石油天然气开采企业开展安全生产双重预防机制建设和运行2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。

GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB/T 27921风险管理风险评估技术GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范GB/T 45001/ISO 45001职业健康安全管理体系GB/T 6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T 29639生产安全事故应急预案编制导则DB41/T 1646企业安全风险评估规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件3. 1双重预防机制是以危险源辨识和风险评估分级为基础，以“清单化”“信息化”管理的方式，运用组织、制 度、技术、应急等方面的管控措施，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能 性和后果严重性，并通过事故隐患排查治理，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，继而及时采取 措施予以整改；同时，分析、验证各类危险源辨识的完整性和风险评估的准确性，螺旋式完善风险分 级管控措施，实现从“治标”的事故隐患排查治理向“治本”的风险分级管控转变的安全生产管理长 效机制3.2危险源可能导致伤害和健康损害的来源来源：GB/T 45001-2020, 3. 19]3.3安全风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组 合。

来源：GB/T 33000-2016, 3.8]3.4风险点伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作 业活动（过程），或以上两者的组合3.5隐患生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因 其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安 全行为、环境不良和管理上的缺陷3.6危险源辨识发现、确认和描述风险的过程3.7风险评估包括风险识别、风险分析、风险评价的全过程3.8可接受的风险也称可容许风险，是指根据组织法律义务和职业健康安全方针己被组织降至可容许程度的风险 凡违反适用的法律法规要求和其他要求的强制性规定的都是不可接受的风险在不违反法律义务的前 提下，某种风险是否可接受，由企业根据其建立实施的安全方针和安全目标决定4基本要求4. 1实施原则企业应建立科学完善的工作推进机制、全面覆盖的风险辨识分级管控机制、责任明确的隐患排查 治理机制、线上线下的智能化信息平台、奖惩分明的激励约束制度应遵照“全员参与、全过程控 制、全方位覆盖”、建立与运行并重、有效性和持续改进等原则。

4.2工作流程安全生产双重预防机制实施工作流程包括成立工作机构、策划准备、教育培训、划分单元、危险 源辨识、风险分析、风险评价、编制风险管控清单、过程管控、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统 计分析和应用、持续改进（见附录A）o5安全文化5. 1安全生产方针企业应建立并实施安全生产方针安全生产方针应包含降低安全风险、消除安全隐患的内容5.2安全生产目标企业应制定并实施安全生产目标安全生产目标应体现企业的风险特点，具体、可测量，并能够 实现企业应定期对安全生产目标实施情况进行评估和考核，并及时调整5. 3领导承诺企业主要负责人应对组织建立、实施、保持和持续改进风险分级管控和隐患排查治理双重预防机 制作出明确承诺承诺应符合GB/T 45001的要求5.4安全生产责任制企业应将风险分级管控和隐患排查治理工作纳入各级、各岗位安全生产责任制，明确责任人员、 责任范围和考核标准5.5安全生产工作制度5.5.1企业应建立以风险分级管控和隐患排查治理为核心的安全生产管理制度，包括但不限于：安全 生产文件、记录和档案管理制度、安全生产风险分级管控制度、安全隐患排查治理制度、安全教育培 训制度、设备设施安全管理制度、施工作业和检维修安全管理制度、安全生产奖惩制度、相关方安全 管理制度、个体防护用品管理制度、异常管理制度、应急管理制度、事故管理制度、安全生产绩效评 定管理制度等。

5.5.2安全生产风险分级管控制度应明确开展危险源辨识、风险分析、风险分级管控的工作内容、程 序、方法及工具针对不同等级的风险应制定相应的管控措施，明确管控层级、责任部门及责任人 等5.5.3安全隐患排查治理制度应明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具，明确排查范围、排查内 容、排查频次及治理验收要求等5.6教育培训5.6.1企业应制定安全教育培训计划，分层次、有针对性的对从业人员进行安全生产风险分级管控和 隐患排查治理双重预防机制相关知识的培训，提高从业人员的安全意识和安全知识5.6.2企业应明确人员培训的责任部门、目标、内容、对象、时间，细化保障措施5.7告知与警示5. 7. 1企业应在存在安全风险的作业场所和生产、储存设施处设置明显的安全警示标志5.7.2企业应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，标明危险有害因素、事故（事件）类 型、后果、影响范围、风险等级、管控措施、责任人、应急等内容5.7.3企业应在醒目位置将作业场所、生产设施等区域存在的不同等级风险使用对应色标标示在总平 面布置图或应急疏散图中，将作业活动、生产工序、关键任务（如：动火作业、有限空间作业、危险 物品运输等）按照风险等级从高到低的顺序采用柱状图表示出来，向本单位从业人员或外来人员公示 企业风险分布情况。

5.7.4企业应在有风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡，标明岗位主要危害要素、主要管控措 施、可能引发的事故（事件）等级、初期应急处置程序等内容存在重大风险的工作场所和岗位，企 业应设置明显的安全标志标识，并开展监测和预警6. 1危险源辨识和风险识别6.1.1资料准备开展识别前应准备基础资料:a)b)c)d)e)f)g)h)i)国家、地方现行相关法律、法规、规章、标准、规程和行业相关标准规范； 安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等; 原辅材料、中间产品和产品、废渣的理化特性； 区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）； 详细的工艺、装置设备说明书和流程图；相关工艺、设施的安全分析（评估、评价）报告； 主要设备（特种设备）清单及其布置；设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案；j)k)l)设备运行、检修、试验及故障记录； 本企业及相关行业事故案例； 相关风险管理资料6. 1.2风险点划分6. 1.2.1企业宜按车间、班组、岗位所管辖的区域、场所，以区域、场所内的操作及作业活动、过程及所包含的装置（设备）设施、部位为内容，识别企业需要管控的所有风险点，并划分成相对独立的 评估单元，也可根据需要，按以下原则划分子单元：a） 区域、场所等风险点的划分应遵循大小适中、功能独立、范围清晰的原则；b） 设施、部位等风险点应按照总平面布置、建构筑物、工艺流程、作业岗位进行划分；c） 操作及作业活动等风险点的划分应涵盖生产经营全过程（含检维修）所有的作业活动。

6. 1.2. 2企业应组织岗位、班组、大队（管理区）、部门人员，按照油气开采的过程将石油天然气开 采企业分为钻井、测录井、采油（气）、注水（聚）、注汽、油气集输、井下作业等系统，在系统内 按照所包含的设备、设施、场所和作业活动等划分风险点，建立设备设施和作业活动清单设备设施 清单和作业活动清单见附录Bo6. 1.2. 3企业应对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、设备等部门人员和专业、岗位人员，集中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息，参见采油（气）系统风险点确 定表，见附录C表C.16. 1.2. 4石油天然气开采企业重点关注的风险点应包括：——钻井系统：钻井井场、钻井设备拆甩、运输搬迁、安装、钻前工程、处理井下故障、溢流压井、钻井施工、固井施工等；测录井系统：测井、射孔、录井、危险品库、火工库、放射源库等；采油（气）系统：油气井场、油气计量站、废弃井场、抽油机操作维护、电泵井操作、井口操 作维护、单井拉油、计量站相关操作、天然气处理站、污水处理站等；注水（聚）系统：注水井场、注水干线、配水间、注水站、污水罐操作、注水泵操作等；注汽系统：固定注汽站、活动注汽锅炉、锅炉启运、锅炉搬迁等；油气集输系统：集油管线、外输管线、油气接转站、联合站、污水处理站、原油库、油罐取样 检尺、进出流程切换、压缩机操作、加热炉锅炉操作、外输泵操作、管线维修等；井下作业系统：维护作业、措施作业、大修作业、压裂井场、带压作业设备、连续油管作业设 备等。

6. 2风险分析 6. 2.1针对每个风险点，风险分析至少包括以下方面：——规划、设计、建设、投产、运行等阶段；——周边安全环境；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入。