ISO9001内审员培训资料.ppt

ISO9001ISO9001内审员培训资料内审员培训资料课程目录课程目录一、ISO9001:2008标准介绍§对审核人员的要求§八项质量管理原则与基本质量术语§简单复习ISO9001:2008标准的重点二、内审课程§审核前的准备§审核实施§观察项、不符合项报告的编写三、案例分析对审核人员的要求对审核人员的要求做一个合格的审核员必须了解并清楚以下各要求：做一个合格的审核员必须了解并清楚以下各要求：§审核组成员的职责审核组成员的职责§与审核员个人素质有关的三项原则与审核员个人素质有关的三项原则§能力要求能力要求§个人素质个人素质1、审核组成员的职责、审核组成员的职责§1.1审核组长审核组长§对整个审核过程负全责对整个审核过程负全责对整个审核过程负全责对整个审核过程负全责§制定审核计划，分配审核任务制定审核计划，分配审核任务制定审核计划，分配审核任务制定审核计划，分配审核任务§确保内审核检查表的编制并对其审查确保内审核检查表的编制并对其审查确保内审核检查表的编制并对其审查确保内审核检查表的编制并对其审查§主持首末次和审核组会议，对质量体系的有效性评主持首末次和审核组会议，对质量体系的有效性评主持首末次和审核组会议，对质量体系的有效性评主持首末次和审核组会议，对质量体系的有效性评价及作出审核结论价及作出审核结论价及作出审核结论价及作出审核结论§负责编制审核报告负责编制审核报告负责编制审核报告负责编制审核报告§负责纠正措施的跟踪验证工作负责纠正措施的跟踪验证工作负责纠正措施的跟踪验证工作负责纠正措施的跟踪验证工作审核人员的要求审核人员的要求1、审核组成员的职责、审核组成员的职责§1.21.2审核员审核员审核员审核员§ §编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表§ §完成分工范围内的现场审核任务完成分工范围内的现场审核任务完成分工范围内的现场审核任务完成分工范围内的现场审核任务§ §收集客观证据、记录观察结果、必要时与其他审核员沟收集客观证据、记录观察结果、必要时与其他审核员沟收集客观证据、记录观察结果、必要时与其他审核员沟收集客观证据、记录观察结果、必要时与其他审核员沟通配合通配合通配合通配合§ §编写不符合报告编写不符合报告编写不符合报告编写不符合报告§ §参与对质量体系有效性的评估参与对质量体系有效性的评估参与对质量体系有效性的评估参与对质量体系有效性的评估§ §参加审核组会议、报告审核结果参加审核组会议、报告审核结果参加审核组会议、报告审核结果参加审核组会议、报告审核结果§ §参加首末次会议参加首末次会议参加首末次会议参加首末次会议§ §配合并支持审核组长和其他审核员的工作配合并支持审核组长和其他审核员的工作配合并支持审核组长和其他审核员的工作配合并支持审核组长和其他审核员的工作审核人员的要求审核人员的要求§2、与审核员个人素质有关的三项原则、与审核员个人素质有关的三项原则§必备的道德品质：必备的道德品质：必备的道德品质：必备的道德品质：“ “正直、诚实、可信、具有判断正直、诚实、可信、具有判断正直、诚实、可信、具有判断正直、诚实、可信、具有判断力力力力§有公正性，有审核过程中坚持以客观证据为基础、有公正性，有审核过程中坚持以客观证据为基础、有公正性，有审核过程中坚持以客观证据为基础、有公正性，有审核过程中坚持以客观证据为基础、严格按有关的法律法规、严格按有关的法律法规、严格按有关的法律法规、严格按有关的法律法规、ISO9001:2008ISO9001:2008标准等文标准等文标准等文标准等文件做出判断件做出判断件做出判断件做出判断§具有必要的职业能力，包括具有必要的职业能力，包括具有必要的职业能力，包括具有必要的职业能力，包括基本知识和能力基本知识和能力基本知识和能力基本知识和能力以及以及以及以及专业能力专业能力专业能力专业能力审核人员的要求审核人员的要求3 3、、、、能力要求能力要求能力要求能力要求§3.13.1基本能力基本能力基本能力基本能力§ §3.1.13.1.1正确理解受审核部门的质量体系和引用文件的要求，正确理解受审核部门的质量体系和引用文件的要求，正确理解受审核部门的质量体系和引用文件的要求，正确理解受审核部门的质量体系和引用文件的要求，主要包括：主要包括：主要包括：主要包括：§ §受审核部门的工作性质、职能受审核部门的工作性质、职能受审核部门的工作性质、职能受审核部门的工作性质、职能§ §适用文件应用适用文件应用适用文件应用适用文件应用§ §体系各条款的要求、各过程之间的相互作用体系各条款的要求、各过程之间的相互作用体系各条款的要求、各过程之间的相互作用体系各条款的要求、各过程之间的相互作用§ §文件、资料和记录的管理、审批、发放和控制的信息系统文件、资料和记录的管理、审批、发放和控制的信息系统文件、资料和记录的管理、审批、发放和控制的信息系统文件、资料和记录的管理、审批、发放和控制的信息系统§ §3.1.23.1.2受审核部门所依据的文件包括（但不限于）受审核部门所依据的文件包括（但不限于）受审核部门所依据的文件包括（但不限于）受审核部门所依据的文件包括（但不限于）§ §ISO9001:2008ISO9001:2008标准标准标准标准§ §适用的程序、适用的程序、适用的程序、适用的程序、WIWI和相关支持性文件和相关支持性文件和相关支持性文件和相关支持性文件§ §适用的法律、法规适用的法律、法规适用的法律、法规适用的法律、法规§ §合同或协议合同或协议合同或协议合同或协议§ §国际惯例、公约国际惯例、公约国际惯例、公约国际惯例、公约审核人员的要求审核人员的要求3、能力要求、能力要求§3.1.33.1.3了解审核程序、方法和技巧，并能运用到审核过了解审核程序、方法和技巧，并能运用到审核过了解审核程序、方法和技巧，并能运用到审核过了解审核程序、方法和技巧，并能运用到审核过程中，以确保审核实施的一致性和系统性程中，以确保审核实施的一致性和系统性程中，以确保审核实施的一致性和系统性程中，以确保审核实施的一致性和系统性§ §审核程序和技巧主要包括：审核程序和技巧主要包括：审核程序和技巧主要包括：审核程序和技巧主要包括：§ §有效地策划和组织审核工作有效地策划和组织审核工作有效地策划和组织审核工作有效地策划和组织审核工作§ §有效地控制审核时间有效地控制审核时间有效地控制审核时间有效地控制审核时间§ §通过有效的询问、观察、查阅记录，评审文件化等方式收通过有效的询问、观察、查阅记录，评审文件化等方式收通过有效的询问、观察、查阅记录，评审文件化等方式收通过有效的询问、观察、查阅记录，评审文件化等方式收集信息集信息集信息集信息§ §验证收集的准确性验证收集的准确性验证收集的准确性验证收集的准确性§3.1.43.1.4§ §按轻重信息集中精力处理最主要的问题按轻重信息集中精力处理最主要的问题按轻重信息集中精力处理最主要的问题按轻重信息集中精力处理最主要的问题§ §确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论§ §评价可能影响审核发现和审核结论的因素评价可能影响审核发现和审核结论的因素评价可能影响审核发现和审核结论的因素评价可能影响审核发现和审核结论的因素§ §了解所使用抽样方法所带来的结果了解所使用抽样方法所带来的结果了解所使用抽样方法所带来的结果了解所使用抽样方法所带来的结果§ §记录好审核活动，并清楚简明地编制审核报告记录好审核活动，并清楚简明地编制审核报告记录好审核活动，并清楚简明地编制审核报告记录好审核活动，并清楚简明地编制审核报告§ §有效沟通有效沟通有效沟通有效沟通审核人员的要求审核人员的要求3 3、、、、能力要求能力要求§3.2专门能力专门能力§3.2.13.2.1熟悉与质量相关的方法和技术，包括：熟悉与质量相关的方法和技术，包括：熟悉与质量相关的方法和技术，包括：熟悉与质量相关的方法和技术，包括：§ §质量术语，如不符合、缺陷、顾客满意等质量术语，如不符合、缺陷、顾客满意等质量术语，如不符合、缺陷、顾客满意等质量术语，如不符合、缺陷、顾客满意等§ §质量管理原则及其应用质量管理原则及其应用质量管理原则及其应用质量管理原则及其应用§ §统计技术（如：统计技术（如：统计技术（如：统计技术（如：QCQC七工具等）的使用七工具等）的使用七工具等）的使用七工具等）的使用§3.2.23.2.2熟悉作业过程、产品和服务，能在审核中理解熟悉作业过程、产品和服务，能在审核中理解熟悉作业过程、产品和服务，能在审核中理解熟悉作业过程、产品和服务，能在审核中理解相关技术，包括：相关技术，包括：相关技术，包括：相关技术，包括：§ §行业专业术语行业专业术语行业专业术语行业专业术语§ §作业过程、产品或服务的关键特性。

作业过程、产品或服务的关键特性作业过程、产品或服务的关键特性作业过程、产品或服务的关键特性§ §如：印刷温度的控制如：印刷温度的控制如：印刷温度的控制如：印刷温度的控制§ §其部门的作业流程其部门的作业流程其部门的作业流程其部门的作业流程§ §劳动、工作现场安全和工作条件劳动、工作现场安全和工作条件劳动、工作现场安全和工作条件劳动、工作现场安全和工作条件审核人员的要求审核人员的要求3、、能力要求能力要求§3.2.3若是审核组长，还应：若是审核组长，还应：§能有效领导和管理审核组，包括：策划、组能有效领导和管理审核组，包括：策划、组织、实施、汇总、分析等织、实施、汇总、分析等§能代表审核组与受审核部门沟通能代表审核组与受审核部门沟通§能避免和解决冲突能避免和解决冲突§能根据审核的整体情况，对质量管理体系进能根据审核的整体情况，对质量管理体系进行评价，得出审核结论，完成审核报告行评价，得出审核结论，完成审核报告审核人员的要求审核人员的要求4 4、、、、个人素质个人素质§开放式思维，乐于考虑开放式思维，乐于考虑/接受不同观点接受不同观点§善于交往善于交往§能适应不同的环境能适应不同的环境§较强的观察与反应、判断能力较强的观察与反应、判断能力§执着进取执着进取§公平、正直、自信和忠于职守，不介入冲突或公平、正直、自信和忠于职守，不介入冲突或利益竞争，使之影响本人的判断利益竞争，使之影响本人的判断§不有意传达任何错误的或易产生误解的信息，不有意传达任何错误的或易产生误解的信息，以免影响审核以免影响审核审核人员的要求审核人员的要求质量管理八大原则质量管理八大原则§八项管理原则八项管理原则概论概论，它，它§适用于所有类型的产品和组织适用于所有类型的产品和组织适用于所有类型的产品和组织适用于所有类型的产品和组织§是质量管理最基本、最通用的一般性规律，是质量是质量管理最基本、最通用的一般性规律，是质量是质量管理最基本、最通用的一般性规律，是质量是质量管理最基本、最通用的一般性规律，是质量管理理论的基础管理理论的基础管理理论的基础管理理论的基础§是组织的领导者有效实施质量工作应遵循的原则是组织的领导者有效实施质量工作应遵循的原则是组织的领导者有效实施质量工作应遵循的原则是组织的领导者有效实施质量工作应遵循的原则§是从事质量工作的审核员和质量管理工作人员学习、是从事质量工作的审核员和质量管理工作人员学习、是从事质量工作的审核员和质量管理工作人员学习、是从事质量工作的审核员和质量管理工作人员学习、理解、掌握质量管理体系标准的指南理解、掌握质量管理体系标准的指南理解、掌握质量管理体系标准的指南理解、掌握质量管理体系标准的指南以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点§组织依存于顾客，所以应当理解当前和未来的需要，组织依存于顾客，所以应当理解当前和未来的需要，组织依存于顾客，所以应当理解当前和未来的需要，组织依存于顾客，所以应当理解当前和未来的需要，以满足顾客要求并争取超越顾客的期望以满足顾客要求并争取超越顾客的期望以满足顾客要求并争取超越顾客的期望以满足顾客要求并争取超越顾客的期望领导作用领导作用§领导者确定组织统一的宗旨及方向，及缔造并保持领导者确定组织统一的宗旨及方向，及缔造并保持领导者确定组织统一的宗旨及方向，及缔造并保持领导者确定组织统一的宗旨及方向，及缔造并保持内部环境，让员工充分参与达成组织目标内部环境，让员工充分参与达成组织目标内部环境，让员工充分参与达成组织目标内部环境，让员工充分参与达成组织目标全员参与全员参与§各级人员是组织之本，只有全员充分参与，才能使各级人员是组织之本，只有全员充分参与，才能使各级人员是组织之本，只有全员充分参与，才能使各级人员是组织之本，只有全员充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益他们的才干为组织带来收益他们的才干为组织带来收益他们的才干为组织带来收益过程方法过程方法§将活动和相关的资源作业过程进行管理，可以更高将活动和相关的资源作业过程进行管理，可以更高将活动和相关的资源作业过程进行管理，可以更高将活动和相关的资源作业过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果效地得到期望的结果效地得到期望的结果效地得到期望的结果质量管理八大原则质量管理八大原则系统化管理系统化管理§将相互关联的过程作业系统加以识别、理解和管理，将相互关联的过程作业系统加以识别、理解和管理，将相互关联的过程作业系统加以识别、理解和管理，将相互关联的过程作业系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率有助于组织提高实现目标的有效性和效率有助于组织提高实现目标的有效性和效率有助于组织提高实现目标的有效性和效率持续改进持续改进§持续改进总体业绩，是组织的一个永恒目标持续改进总体业绩，是组织的一个永恒目标持续改进总体业绩，是组织的一个永恒目标持续改进总体业绩，是组织的一个永恒目标基于事实的决策方法基于事实的决策方法§有效决策是建立在对数据和信息分析的基础上有效决策是建立在对数据和信息分析的基础上有效决策是建立在对数据和信息分析的基础上有效决策是建立在对数据和信息分析的基础上与供方（供应商）建立互利的关系与供方（供应商）建立互利的关系§组织与供方是互相依存的，互利的关系可增强双方组织与供方是互相依存的，互利的关系可增强双方组织与供方是互相依存的，互利的关系可增强双方组织与供方是互相依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力创造价值的能力创造价值的能力创造价值的能力质量管理八大原则质量管理八大原则基本质量管理术语基本质量管理术语§质量质量质量质量：一组固有特性满足要求程度：一组固有特性满足要求程度：一组固有特性满足要求程度：一组固有特性满足要求程度§过程过程过程过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的                                  活动活动活动活动§质量管理质量管理质量管理质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动§质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系§质量策划质量策划质量策划质量策划：致力于制定质量目标，并规定必要的运行过：致力于制定质量目标，并规定必要的运行过：致力于制定质量目标，并规定必要的运行过：致力于制定质量目标，并规定必要的运行过      程和相关资源以实现质量目标程和相关资源以实现质量目标程和相关资源以实现质量目标程和相关资源以实现质量目标                                                                      （质量策划的结果可能需要编制单独的质量计划）（质量策划的结果可能需要编制单独的质量计划）（质量策划的结果可能需要编制单独的质量计划）（质量策划的结果可能需要编制单独的质量计划）§不合格不合格不合格不合格：未满足要求：未满足要求：未满足要求：未满足要求§缺陷缺陷缺陷缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求：未满足与预期或规定用途有关的要求：未满足与预期或规定用途有关的要求：未满足与预期或规定用途有关的要求输出输入产品实现客户客户资源管理测量、分析和改进产品要求满意质量管理体系的持续改进管理职责活动信息以过程为基础的质量管理体系模式ISO9000质量管理过程模型质量管理过程模型ISO9000:2008标准内容标准内容需建立文件化程序的要素需建立文件化程序的要素§4.2.3文件控制§4.2.4记录控制§8.2.2内部审核§8.3不合格品控制§8.5.2纠正措施§8.5.3预防措施五、ISO 9001体系文件架构§ §第一层次第一层次§ §质量方针、目标及体系策划的制订质量方针、目标及体系策划的制订 § §第二层次第二层次§ §部门间质量作业过程的规范部门间质量作业过程的规范§ §第三层次第三层次§ §部门内质量活动／操作的标准部门内质量活动／操作的标准§ §第四层次第四层次§ §记录质量体系运作的结果记录质量体系运作的结果§ §信息的实时记录诸如表格、名签、标签等，信息的实时记录诸如表格、名签、标签等， 一旦记录下来就成为质量记录一旦记录下来就成为质量记录§ §整体目标：整体目标：整体目标：整体目标：§ §写你应该写的；做好你所写的写你应该写的；做好你所写的写你应该写的；做好你所写的写你应该写的；做好你所写的§ §记下你所做的；分析改进你所做的记下你所做的；分析改进你所做的记下你所做的；分析改进你所做的记下你所做的；分析改进你所做的WHAT手册WHAT,WHENWHERE,WHO HOW程序文件指导书/作业标准HOW表　单Evidence审核课程审核课程一、审核前的准备一、审核前的准备§审核相关的术语审核相关的术语§编制内审核单编制内审核单二、审核实施二、审核实施§首次会议首次会议§审核过程（包括审核技巧和审核流程）审核过程（包括审核技巧和审核流程）§末次会议末次会议审核相关的术语审核相关的术语质量审核质量审核质量审核质量审核：为确定质量活动和有关结果是否：为确定质量活动和有关结果是否：为确定质量活动和有关结果是否：为确定质量活动和有关结果是否符合符合符合符合计划安排，以计划安排，以计划安排，以计划安排，以及这些安排是否及这些安排是否及这些安排是否及这些安排是否有效有效有效有效的实施并的实施并的实施并的实施并达标达标达标达标到预定目标所做的到预定目标所做的到预定目标所做的到预定目标所做的系统系统系统系统的、的、的、的、独立独立独立独立的检查。

的检查§ §符合性（文件是否符合标准的要求）符合性（文件是否符合标准的要求）符合性（文件是否符合标准的要求）符合性（文件是否符合标准的要求）§ §有效性（有否按文件要求去做）有效性（有否按文件要求去做）有效性（有否按文件要求去做）有效性（有否按文件要求去做）§ §达标性（有无达到预定目标）达标性（有无达到预定目标）达标性（有无达到预定目标）达标性（有无达到预定目标）§ §系统性（是否从全局关眼有计划的进行）系统性（是否从全局关眼有计划的进行）系统性（是否从全局关眼有计划的进行）系统性（是否从全局关眼有计划的进行）审核方案审核方案审核方案审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（   一次或多次）审核审核方案的策划包括确定审核的频次、一次或多次）审核审核方案的策划包括确定审核的频次、一次或多次）审核审核方案的策划包括确定审核的频次、一次或多次）审核审核方案的策划包括确定审核的频次、目的、准则、范围等目的、准则、范围等目的、准则、范围等目的、准则、范围等。

审核准则审核准则审核准则审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求：：用作依据的一组方针、程序或要求：：用作依据的一组方针、程序或要求：：用作依据的一组方针、程序或要求：                      § §现场审核中，将收集到的证据与审核准则现场审核中，将收集到的证据与审核准则现场审核中，将收集到的证据与审核准则现场审核中，将收集到的证据与审核准则              进行比较，以得出是进行比较，以得出是进行比较，以得出是进行比较，以得出是否实现审核目的结论否实现审核目的结论否实现审核目的结论否实现审核目的结论§ §质量体系审核的准则通常包括：质量体系审核的准则通常包括：质量体系审核的准则通常包括：质量体系审核的准则通常包括：ISO9001:2008ISO9001:2008标准，质量体系文件标准，质量体系文件标准，质量体系文件标准，质量体系文件（（（（QMQM、、、、COPCOP、、、、WIWI、质量记录等）、合同，相关法律、法规的技术、质量记录等）、合同，相关法律、法规的技术、质量记录等）、合同，相关法律、法规的技术、质量记录等）、合同，相关法律、法规的技术标准标准标准标准审核证据：审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。

审核证据通常记录、事实陈述或其它信息审核证据通常包括：包括：§与质量活动负有责任人员的谈话，且通过观察、与质量活动负有责任人员的谈话，且通过观察、与质量活动负有责任人员的谈话，且通过观察、与质量活动负有责任人员的谈话，且通过观察、测量或其它渠道验证的信息测量或其它渠道验证的信息测量或其它渠道验证的信息测量或其它渠道验证的信息§现实有效文件的规定和质量记录现实有效文件的规定和质量记录现实有效文件的规定和质量记录现实有效文件的规定和质量记录注：审核证据应是真实的，客观的、可追溯和重注：审核证据应是真实的，客观的、可追溯和重注：审核证据应是真实的，客观的、可追溯和重注：审核证据应是真实的，客观的、可追溯和重现的，任何虚假信息不能成为审核证据现的，任何虚假信息不能成为审核证据现的，任何虚假信息不能成为审核证据现的，任何虚假信息不能成为审核证据审核发现：审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果行评价的结果审核结论：审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果发现后得出的最终审核结果审核相关的术语审核相关的术语§内审内审§由最高管理者授权，赋予内审权威性由最高管理者授权，赋予内审权威性由最高管理者授权，赋予内审权威性由最高管理者授权，赋予内审权威性§内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力§应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组§人数与工作量相匹配人数与工作量相匹配人数与工作量相匹配人数与工作量相匹配§受审核方职责受审核方职责§委派负责人陪同审核小组委派负责人陪同审核小组委派负责人陪同审核小组委派负责人陪同审核小组§提供审核小组需要的资源提供审核小组需要的资源提供审核小组需要的资源提供审核小组需要的资源§提供方便给审核小组提供方便给审核小组提供方便给审核小组提供方便给审核小组§与审核员合作与审核员合作与审核员合作与审核员合作§确定并实施纠正措施确定并实施纠正措施确定并实施纠正措施确定并实施纠正措施审核相关的术语审核相关的术语有效审核的基本要素有效审核的基本要素§管理层的支持管理层的支持§受过培训的审核员受过培训的审核员§审核部门审核部门/审核员的独立性审核员的独立性§能审核到有关的能审核到有关的§文件、人员、设备、工序、产品（在制品、原材料）文件、人员、设备、工序、产品（在制品、原材料）文件、人员、设备、工序、产品（在制品、原材料）文件、人员、设备、工序、产品（在制品、原材料）§能接触不同阶层的管理人员能接触不同阶层的管理人员§设定审核程序设定审核程序审核的分类审核的分类—特征划分特征划分特征划分特征划分§第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核——内部审核内部审核 由公司内部进行的审核，自己审自己由公司内部进行的审核，自己审自己§第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核——外部审核外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行关方的名义进行§第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核（独立）（独立）——外部审核外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求（如由外部独立的组织进行；提供符合要求（如ISO9001:2008)ISO9001:2008)的认证或注册的认证或注册 §一体化审核一体化审核————当质量和环境管理体系被一起审核时，当质量和环境管理体系被一起审核时，称之为称之为“ “一体化审核一体化审核” ”§Eg:ISO9001&ISO14001&OHSMES18001Eg:ISO9001&ISO14001&OHSMES18001§ 联合审核联合审核————当两个或两个以上的审核机构合作，共当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时同审核一个受审核方时§Eg:Eg:美国美国RAbRAb认可委认可委EQAICCEQAICC认证机构认证机构& &中国中国CNABCNAB认认可委可委CQCCQC认证机构认证机构§内部审核：第一方审核、一体化审核内部审核：第一方审核、一体化审核§外部审核：第二方审核、第三方审核外部审核：第二方审核、第三方审核 联合审核、一体化审核联合审核、一体化审核§问题：第一、二、三方审核的目的和依据分别是什么问题：第一、二、三方审核的目的和依据分别是什么？？审核的分类审核的分类—特征划分特征划分特征划分特征划分审核的流程（四个阶段）审核的流程（四个阶段）计划和准备审核计划和准备审核编制审核计划编制审核计划建立审核小组建立审核小组编制检查表编制检查表审核检查表审核检查表通知审核通知审核审核实施审核实施A、首次会议、首次会议B、现场审核、现场审核   C、不符合报告、不符合报告D、末次会议、末次会议纠正预防纠正预防    措施及验证措施及验证审核报告审核报告内部管理体系审核过程内部管理体系审核过程审核计划审核计划审核计划审核计划/ /准备阶段准备阶段准备阶段准备阶段§ §年度内审计划年度内审计划年度内审计划年度内审计划§ §目的：目的：1 1、确保内审有计划的进行、确保内审有计划的进行 2 2、便于管理、监督和控制内审工作、便于管理、监督和控制内审工作§ §审核计划审核计划审核计划审核计划：审核组长编制，管理者代表批准：审核组长编制，管理者代表批准§ §目的：目的：1 1、对外，使受审核方做好准备、对外，使受审核方做好准备 2 2、对内，审核组内部分工、对内，审核组内部分工 3 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进度的控制、确保审核有目的，按要求进行，时间和进度的控制§ §审核小组的组成及分工审核小组的组成及分工审核小组的组成及分工审核小组的组成及分工§ §审核小组组成：审核组长和审核员审核小组组成：审核组长和审核员§ §应是内审员应是内审员————是审核组正式成员是审核组正式成员§ §专家专家/ /实习内审员实习内审员/ /顾问师顾问师————非正式成员非正式成员§ §备注：备注：1 1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力、具备与受审核方有关的相应的知识和能力§ § 2 2、经过培训并认可的、经过培训并认可的§ §编制检查表编制检查表编制检查表编制检查表§ §不合格报告不合格报告不合格报告不合格报告确定审核目的、范围和依据确定审核目的、范围和依据§审核时机审核时机常规审核常规审核——按预定的时间进行（如年度审核计划）按预定的时间进行（如年度审核计划）§集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核式进行审核追加审核追加审核——在特殊情况下增加的审核在特殊情况下增加的审核组织体系、管理结构、产品结构、质量方针、目标发生重组织体系、管理结构、产品结构、质量方针、目标发生重大变化时大变化时 外审（第二、三方审核前）外审（第二、三方审核前）审核前应经沟通，使编制的审核前应经沟通，使编制的审核范围审核范围审核范围审核范围和深度能符合客户的和深度能符合客户的特殊要求特殊要求 组织及场所、产品种类、生产作业流程、管理系统项目组织及场所、产品种类、生产作业流程、管理系统项目§审核的目的审核的目的§客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：§管理体系是否符合管理体系标准的要求管理体系是否符合管理体系标准的要求管理体系是否符合管理体系标准的要求管理体系是否符合管理体系标准的要求            （符合性）（符合性）（符合性）（符合性）§所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）（有效性）（有效性）（有效性）§执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）§ §审核员不是审核员不是审核员不是审核员不是“ “检察官检察官检察官检察官” ”，他们是寻找事实而不是找错！，他们是寻找事实而不是找错！，他们是寻找事实而不是找错！，他们是寻找事实而不是找错！§ §审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符合要求的审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符合要求的审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符合要求的审核的目的在于发现如何符合要求，而不是证明不符合要求的情况。

找出符合要求的事实，不是挑毛病！情况找出符合要求的事实，不是挑毛病！情况找出符合要求的事实，不是挑毛病！情况找出符合要求的事实，不是挑毛病！确定审核目的、范围和依据确定审核目的、范围和依据§审核的依据审核的依据§管理体系标准的要求§公司的体系文件的要求§顾客的要求及法律法规方面的要求§以往审核结果级其纠正措施§变更确定审核目的、范围和依据确定审核目的、范围和依据编制内审清单编制内审清单§编制查检表的作用与依据编制查检表的作用与依据§查检表的编写查检表的编写§审核方式的策划审核方式的策划§编写内容与格式要求编写内容与格式要求§案例案例编制内审清单编制内审清单编制查检表的作用与依据编制查检表的作用与依据编制查检表的作用与依据编制查检表的作用与依据§ §编制查检表的作用编制查检表的作用编制查检表的作用编制查检表的作用§ §审核目标明确、防止偏离审核目标明确、防止偏离审核目标明确、防止偏离审核目标明确、防止偏离§ §使审核内容周密及完整使审核内容周密及完整使审核内容周密及完整使审核内容周密及完整§ §确保审核的进度及审核的深度确保审核的进度及审核的深度确保审核的进度及审核的深度确保审核的进度及审核的深度§ §确保合理的审核路线，防止遗漏或浪费时间确保合理的审核路线，防止遗漏或浪费时间确保合理的审核路线，防止遗漏或浪费时间确保合理的审核路线，防止遗漏或浪费时间§ §减少审核员的偏见和随意性，保持审核的客观、公正、减少审核员的偏见和随意性，保持审核的客观、公正、减少审核员的偏见和随意性，保持审核的客观、公正、减少审核员的偏见和随意性，保持审核的客观、公正、规范规范规范规范§ §编制查检表的依据编制查检表的依据编制查检表的依据编制查检表的依据§ §质量管理体系标准质量管理体系标准质量管理体系标准质量管理体系标准§ §受审核方的质量管理手册及程序文件，必要的其他文件受审核方的质量管理手册及程序文件，必要的其他文件受审核方的质量管理手册及程序文件，必要的其他文件受审核方的质量管理手册及程序文件，必要的其他文件§ §受审核方部门的职责及过程受审核方部门的职责及过程受审核方部门的职责及过程受审核方部门的职责及过程§ §相互关联和相互作用的过程流程图相互关联和相互作用的过程流程图相互关联和相互作用的过程流程图相互关联和相互作用的过程流程图§ §产品的技术标准产品的技术标准产品的技术标准产品的技术标准§ §有关的法律、法规等有关的法律、法规等有关的法律、法规等有关的法律、法规等编制内审清单编制内审清单文件审查文件审查§审查的对象（见上面编制查检表的依据）审查的对象（见上面编制查检表的依据）审查的对象（见上面编制查检表的依据）审查的对象（见上面编制查检表的依据）§审核的内容审核的内容审核的内容审核的内容§WIWI与与与与COPCOP的协调一致的协调一致的协调一致的协调一致§文件的可操作性、职责规定的明确性文件的可操作性、职责规定的明确性文件的可操作性、职责规定的明确性文件的可操作性、职责规定的明确性§与标准要求的吻合与标准要求的吻合与标准要求的吻合与标准要求的吻合§在查检表上明确：注重现场文件审核，以确定：在查检表上明确：注重现场文件审核，以确定：在查检表上明确：注重现场文件审核，以确定：在查检表上明确：注重现场文件审核，以确定：§ §对过程识别是否全面对过程识别是否全面对过程识别是否全面对过程识别是否全面§ §对过程控制是否有效对过程控制是否有效对过程控制是否有效对过程控制是否有效§ §文件规定是否明确且有效文件规定是否明确且有效文件规定是否明确且有效文件规定是否明确且有效编制内审清单编制内审清单审核方式的策划审核方式的策划§审核时间的确定（需多少人日数）审核时间的确定（需多少人日数）§审核方式审核方式§按部门按部门按部门按部门§按过程按过程按过程按过程/ /条款条款条款条款§顺向审核顺向审核顺向审核顺向审核§逆向审核逆向审核逆向审核逆向审核编制内审清单编制内审清单审核方式的策划审核方式的策划§按部门审核按部门审核§识别出部门可能涉及的过程或有关的活动，以及识别出部门可能涉及的过程或有关的活动，以及识别出部门可能涉及的过程或有关的活动，以及识别出部门可能涉及的过程或有关的活动，以及过程过程过程过程/ /条款的相互关系与关联性条款的相互关系与关联性条款的相互关系与关联性条款的相互关系与关联性§考虑新增综合性条款的审核考虑新增综合性条款的审核考虑新增综合性条款的审核考虑新增综合性条款的审核§考虑审核时涉及相关部门的协调和沟通（审核组考虑审核时涉及相关部门的协调和沟通（审核组考虑审核时涉及相关部门的协调和沟通（审核组考虑审核时涉及相关部门的协调和沟通（审核组之间的沟通、接口）之间的沟通、接口）之间的沟通、接口）之间的沟通、接口）§按部门审核的优缺点：按部门审核的优缺点：按部门审核的优缺点：按部门审核的优缺点：§ §优点：可避免多个审核组对一个部门的重复审核，从优点：可避免多个审核组对一个部门的重复审核，从优点：可避免多个审核组对一个部门的重复审核，从优点：可避免多个审核组对一个部门的重复审核，从而提高审核效率而提高审核效率而提高审核效率而提高审核效率§ §缺点：可能缺乏系统性，需要做好审核组的配合沟通，缺点：可能缺乏系统性，需要做好审核组的配合沟通，缺点：可能缺乏系统性，需要做好审核组的配合沟通，缺点：可能缺乏系统性，需要做好审核组的配合沟通，并按过程并按过程并按过程并按过程/ /条款的分析归纳工作条款的分析归纳工作条款的分析归纳工作条款的分析归纳工作编制内审清单编制内审清单审核方式的策划审核方式的策划§按过程按过程/条款条款§事先熟悉其部门涉及的过程（有哪些过程），事先熟悉其部门涉及的过程（有哪些过程），以及过程以及过程/条款的顺序相互关系（即明确过程条款的顺序相互关系（即明确过程的控制应审核哪些条款的要求）的控制应审核哪些条款的要求）§明确了解审部门的文件及实际情况明确了解审部门的文件及实际情况§按过程按过程/条款审核的优缺点：条款审核的优缺点：§优点：能得到系统的审核优点：能得到系统的审核优点：能得到系统的审核优点：能得到系统的审核§缺点：可能出现对同一个部门反复审核，增加部缺点：可能出现对同一个部门反复审核，增加部缺点：可能出现对同一个部门反复审核，增加部缺点：可能出现对同一个部门反复审核，增加部门的负担门的负担门的负担门的负担§在部门内可按过程在部门内可按过程/条款审核条款审核编制内审清单编制内审清单审核方式的策划审核方式的策划§顺向审核顺向审核§按产品形成的顺序或过程发生的先后顺序进行审核按产品形成的顺序或过程发生的先后顺序进行审核按产品形成的顺序或过程发生的先后顺序进行审核按产品形成的顺序或过程发生的先后顺序进行审核§审核的逻辑较强、思路明确审核的逻辑较强、思路明确审核的逻辑较强、思路明确审核的逻辑较强、思路明确§逆向审核逆向审核§按过程发生的相反顺序安排审核按过程发生的相反顺序安排审核按过程发生的相反顺序安排审核按过程发生的相反顺序安排审核§审核较费时，但审核的针对性强审核较费时，但审核的针对性强审核较费时，但审核的针对性强审核较费时，但审核的针对性强§要求审核员有较强的逻辑分析和综合判断能力要求审核员有较强的逻辑分析和综合判断能力要求审核员有较强的逻辑分析和综合判断能力要求审核员有较强的逻辑分析和综合判断能力编制查检表的内容和格式要求编制查检表的内容和格式要求§编写内容应体现如下方面：§Where Where 在哪里？即明确到部门在哪里？即明确到部门/ /车间的哪个区域车间的哪个区域§Who Who 找谁？明确审核对象找谁？明确审核对象§What What 查什么？即列出审核的项目及要点查什么？即列出审核的项目及要点§How How 如何查？即明确审核的步骤、方法要寻找的如何查？即明确审核的步骤、方法要寻找的证据以及抽样的数量证据以及抽样的数量§检查表四要素检查表四要素§查什么、找谁查、去哪查、怎么查编制内审清单编制内审清单由审核组长主持由审核组长主持§参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员部门人员及陪同人员§时间控制在时间控制在3030分钟，内审可适当缩短分钟，内审可适当缩短首次会议的基本内容如下首次会议的基本内容如下:§确认审核目的、审核范围和审核依据确认审核目的、审核范围和审核依据§介绍内审员的分工介绍内审员的分工§确认审核日程的安排确认审核日程的安排§说明审核的程序，并澄清审核过程仅是一个抽样，存说明审核的程序，并澄清审核过程仅是一个抽样，存有不确定因素有不确定因素§确认受审核方与审核组的沟通渠道确认受审核方与审核组的沟通渠道§确认陪审员及其职责说明确认陪审员及其职责说明实施审核实施审核—首次会议首次会议首次会议首次会议实施审核实施审核—审核流程审核流程进入审核区进入审核区向陪审员讲向陪审员讲明审查内容明审查内容识别和确定有识别和确定有关信息的来源关信息的来源对信息加以收对信息加以收集和挑选（可集和挑选（可通过查阅文件、通过查阅文件、交谈和观察等）交谈和观察等）确定信息确定信息加以验证加以验证形成审形成审核证据核证据针对审核证针对审核证据予以评估据予以评估形成审核发现形成审核发现评价审核发现评价审核发现得出审核结论得出审核结论审核思路审核思路§以质量目标为主线的审核思路以质量目标为主线的审核思路以质量目标为主线的审核思路以质量目标为主线的审核思路职责职责————管理内容管理内容————目标分解目标分解————监测测量监测测量————数据分析数据分析————沟通及处沟通及处理理————纠正措施纠正措施 —— ——预防措施预防措施§以合同及其控制为主线的审核思路以合同及其控制为主线的审核思路以合同及其控制为主线的审核思路以合同及其控制为主线的审核思路 合同评审合同评审————生产计划生产计划————物料采购物料采购————进货检验进货检验————物料管理物料管理————生产生产过程记录过程记录————成品检验成品检验————出货记录出货记录§采购过程的审核思路采购过程的审核思路采购过程的审核思路采购过程的审核思路供方选择供方选择————采购过程采购过程————运输储存运输储存————供方监控供方监控————信息沟通信息沟通————不合不合格处理格处理————周期考核周期考核————政策调整政策调整§生产现场的审核思路生产现场的审核思路生产现场的审核思路生产现场的审核思路生产计划生产计划————工艺文件工艺文件————人员培训人员培训————物料管理物料管理————设备模具设备模具————特殊特殊过程管理过程管理————过程监控过程监控————不合格品控制不合格品控制审核技巧审核技巧§面谈面谈§提问提问§记笔记记笔记§观察观察§验证验证§寻根求源寻根求源§分组协作分组协作§正确处理受审核方的反映正确处理受审核方的反映§过程审核过程审核§审核中的沟通审核中的沟通§面谈面谈§依内审检查表，明确面谈的主题、目标依内审检查表，明确面谈的主题、目标依内审检查表，明确面谈的主题、目标依内审检查表，明确面谈的主题、目标§用开放式提问获取主题的基本情况用开放式提问获取主题的基本情况用开放式提问获取主题的基本情况用开放式提问获取主题的基本情况§对回答用探索式提问作进一步的反应对回答用探索式提问作进一步的反应对回答用探索式提问作进一步的反应对回答用探索式提问作进一步的反应§寻找事实的客观证据寻找事实的客观证据寻找事实的客观证据寻找事实的客观证据§用标准和用标准和用标准和用标准和/ /或方针目标及或方针目标及或方针目标及或方针目标及COPCOP、、、、WIWI对照对照对照对照§用封闭式提问确认事实用封闭式提问确认事实用封闭式提问确认事实用封闭式提问确认事实§在核单上记录事实在核单上记录事实在核单上记录事实在核单上记录事实§注意沉着冷静、客观礼貌，用正确的语态营造亲注意沉着冷静、客观礼貌，用正确的语态营造亲注意沉着冷静、客观礼貌，用正确的语态营造亲注意沉着冷静、客观礼貌，用正确的语态营造亲切的、放松的谈话气氛切的、放松的谈话气氛切的、放松的谈话气氛切的、放松的谈话气氛§注意精力集中、少说多问、避免建议注意精力集中、少说多问、避免建议注意精力集中、少说多问、避免建议注意精力集中、少说多问、避免建议审核技巧审核技巧§提问提问§开放型提问开放型提问开放型提问开放型提问§ §即要求受审核方解释一些内容，是以得到较广泛的回即要求受审核方解释一些内容，是以得到较广泛的回即要求受审核方解释一些内容，是以得到较广泛的回即要求受审核方解释一些内容，是以得到较广泛的回答为目的，引导词：是什么，在哪里，为什么，什么答为目的，引导词：是什么，在哪里，为什么，什么答为目的，引导词：是什么，在哪里，为什么，什么答为目的，引导词：是什么，在哪里，为什么，什么时候，谁，怎么样（即时候，谁，怎么样（即时候，谁，怎么样（即时候，谁，怎么样（即5W1H)5W1H)§封闭型提问封闭型提问封闭型提问封闭型提问§ §即要求受审核方用即要求受审核方用即要求受审核方用即要求受审核方用“ “是是是是” ”，，，，“ “不是不是不是不是” ”回答的提问方式回答的提问方式回答的提问方式回答的提问方式§探索型提问探索型提问探索型提问探索型提问§ §用意是了解有关活动开展的顺序，进而推论出活动是用意是了解有关活动开展的顺序，进而推论出活动是用意是了解有关活动开展的顺序，进而推论出活动是用意是了解有关活动开展的顺序，进而推论出活动是否得到控制或者问题的根源究竟在哪里否得到控制或者问题的根源究竟在哪里否得到控制或者问题的根源究竟在哪里否得到控制或者问题的根源究竟在哪里审核技巧审核技巧§记笔记记笔记记笔记记笔记§ §表明符合的事实表明符合的事实§ §表明一个可能是不符合的事实表明一个可能是不符合的事实§ §有效运作的观察有效运作的观察§ §无效运作的观察无效运作的观察§ §印象深刻的观察印象深刻的观察§观察观察观察观察§ §观察所用文件的状态观察所用文件的状态§ §观察产品状态、标识、搬运、隔离、保护措施，以及产品观察产品状态、标识、搬运、隔离、保护措施，以及产品的包装和产品安全部分的控制的包装和产品安全部分的控制§ §观察工具和设备的使用状况观察工具和设备的使用状况§ §观察区域标识是否明确观察区域标识是否明确§ §观察物料的使用状态观察物料的使用状态审核技巧审核技巧§验证验证§寻找客观证据寻找客观证据§抽样验证抽样验证§以产品和信息的流程作为审核线索予以跟踪，审以产品和信息的流程作为审核线索予以跟踪，审核的跟踪包括但不限于以下：核的跟踪包括但不限于以下：§产品和信息的流程产品和信息的流程§文件更改后的执行文件更改后的执行§作业指导书不符合要求时的处理作业指导书不符合要求时的处理§对新指令的执行对新指令的执行§寻根求源寻根求源§通过通过” ”为什么为什么“ “、、” ”为什么为什么” ”不断提问，以揭示出所存不断提问，以揭示出所存问题的根源问题的根源审核技巧审核技巧§分组协作，有以下好处分组协作，有以下好处§扩大观察视野扩大观察视野§相互佐证相互佐证§调整状态调整状态§时间提醒时间提醒§专业互补专业互补§正确处理受审核方的反映正确处理受审核方的反映§审核过程中有以下几个问题需处理审核过程中有以下几个问题需处理§受审核方故意拖延时间受审核方故意拖延时间§寻找机会故意激怒审核员寻找机会故意激怒审核员§不诚实的地回答问题不诚实的地回答问题审核技巧审核技巧§过程审核过程审核过程审核过程审核§ §正确地识别过程的输入、输出，过程的目标和检验点正确地识别过程的输入、输出，过程的目标和检验点正确地识别过程的输入、输出，过程的目标和检验点正确地识别过程的输入、输出，过程的目标和检验点§ §审查这些活动是怎样开展的审查这些活动是怎样开展的审查这些活动是怎样开展的审查这些活动是怎样开展的§ §审查能否实现过程的目标，有无改进行动审查能否实现过程的目标，有无改进行动审查能否实现过程的目标，有无改进行动审查能否实现过程的目标，有无改进行动§审核中的沟通审核中的沟通审核中的沟通审核中的沟通§ §审核组的内部沟通，包括审核组的内部沟通，包括审核组的内部沟通，包括审核组的内部沟通，包括§ §工作进度工作进度工作进度工作进度§ §问题发现问题发现问题发现问题发现§ §计划调整计划调整计划调整计划调整§ §注意事项提醒注意事项提醒注意事项提醒注意事项提醒§ §与受审核方的沟通，包括：与受审核方的沟通，包括：与受审核方的沟通，包括：与受审核方的沟通，包括：§ §审核发现问题及澄清审核发现问题及澄清审核发现问题及澄清审核发现问题及澄清§ §其它需沟通的事宜其它需沟通的事宜其它需沟通的事宜其它需沟通的事宜审核技巧审核技巧观察项、不符合项的编写观察项、不符合项的编写§审核发现一般分三类：审核发现一般分三类：§符合项符合项§不符合项不符合项§观察项观察项观察项的编写观察项的编写§观察项：观察项：介于符合与不符合之间，有变成不符合介于符合与不符合之间，有变成不符合                  的不良趋势，有的是因审核证据暂时不足而无法的不良趋势，有的是因审核证据暂时不足而无法确定。

向审核方提出观察项，其目的是引起对方确定向审核方提出观察项，其目的是引起对方的关注而加以改进的关注而加以改进§观察项可以以口头或书面的形式提出观察项可以以口头或书面的形式提出§提出时简明扼要，条理清楚，受审核方能够理解提出时简明扼要，条理清楚，受审核方能够理解§ — —说明发生的区域或涉及的过程，标准的条款说明发生的区域或涉及的过程，标准的条款说明发生的区域或涉及的过程，标准的条款说明发生的区域或涉及的过程，标准的条款§——用概括总结性的语言简明扼要地阐述要点用概括总结性的语言简明扼要地阐述要点用概括总结性的语言简明扼要地阐述要点用概括总结性的语言简明扼要地阐述要点不符合项的编写不符合项的编写§不符合（亦称不合格）即：未满足要求不符合（亦称不合格）即：未满足要求不符合（亦称不合格）即：未满足要求不符合（亦称不合格）即：未满足要求§不符合有两种不符合有两种不符合有两种不符合有两种§ §产品不合格（不合格品）产品不合格（不合格品）产品不合格（不合格品）产品不合格（不合格品）§ §不满足管理体系要求或与之存在偏差（不符合项）不满足管理体系要求或与之存在偏差（不符合项）不满足管理体系要求或与之存在偏差（不符合项）不满足管理体系要求或与之存在偏差（不符合项）§不符合的判定原则：不符合的判定原则：不符合的判定原则：不符合的判定原则：§ §从不符合事实的过程中寻找从不符合事实的过程中寻找从不符合事实的过程中寻找从不符合事实的过程中寻找§ §从不符合的实质上找从不符合的实质上找从不符合的实质上找从不符合的实质上找§ §“ “就近不近远就近不近远就近不近远就近不近远” ”的原则的原则的原则的原则不符合项的编写不符合项的编写§不符合项一般分为：严重不符合项不符合项一般分为：严重不符合项                                            一般不符合项一般不符合项§严重不符合项：严重不符合项：§组织的质量体系求与所采用的质量管理体系组织的质量体系求与所采用的质量管理体系组织的质量体系求与所采用的质量管理体系组织的质量体系求与所采用的质量管理体系标准的要求严重不符合标准的要求严重不符合标准的要求严重不符合标准的要求严重不符合§系统性或区域性失效系统性或区域性失效系统性或区域性失效系统性或区域性失效§策划结果远未能达到组织方针目标的要求，策划结果远未能达到组织方针目标的要求，策划结果远未能达到组织方针目标的要求，策划结果远未能达到组织方针目标的要求，同时引起顾客严重不满同时引起顾客严重不满同时引起顾客严重不满同时引起顾客严重不满不符合项的编写不符合项的编写§一般不符合项：一般不符合项：一般不符合项：一般不符合项：§ §质量管理体系标准在实际中进了转化，但没有足够地文质量管理体系标准在实际中进了转化，但没有足够地文质量管理体系标准在实际中进了转化，但没有足够地文质量管理体系标准在实际中进了转化，但没有足够地文件化，如件化，如件化，如件化，如4.2.34.2.3在（在（在（在（a a））））-(g)-(g)这七方面得到了控制，但实际这七方面得到了控制，但实际这七方面得到了控制，但实际这七方面得到了控制，但实际程序规定遗漏了对这些方面的要求程序规定遗漏了对这些方面的要求程序规定遗漏了对这些方面的要求程序规定遗漏了对这些方面的要求§ §文件要求未被完全执行（即：文件偶尔未被遵守）文件要求未被完全执行（即：文件偶尔未被遵守）文件要求未被完全执行（即：文件偶尔未被遵守）文件要求未被完全执行（即：文件偶尔未被遵守）§ §管理体系的个别过程未识别，但已加以控制，对体系未管理体系的个别过程未识别，但已加以控制，对体系未管理体系的个别过程未识别，但已加以控制，对体系未管理体系的个别过程未识别，但已加以控制，对体系未构成重大影响构成重大影响构成重大影响构成重大影响§ §能提供有关不符合不会构成危害体系的证据能提供有关不符合不会构成危害体系的证据能提供有关不符合不会构成危害体系的证据能提供有关不符合不会构成危害体系的证据§注：一些一般的不符合项加起来就有可能对体系构注：一些一般的不符合项加起来就有可能对体系构注：一些一般的不符合项加起来就有可能对体系构注：一些一般的不符合项加起来就有可能对体系构成危害而出现系统性的问题，从而形成严重不符合成危害而出现系统性的问题，从而形成严重不符合成危害而出现系统性的问题，从而形成严重不符合成危害而出现系统性的问题，从而形成严重不符合项项项项不符合项的编写不符合项的编写描述不符合事实的基本要求：描述不符合事实的基本要求：                      §审核证据充分而确凿§具有可重查性§依据清楚，文字简洁流畅§尽量采用质量管理体系术语和行业或产品的专业术语末次会议末次会议§末次会议包括以下：末次会议包括以下：§重申审核的目的范围重申审核的目的范围重申审核的目的范围重申审核的目的范围§评价质量体系的优点评价质量体系的优点评价质量体系的优点评价质量体系的优点§总结审核的发现总结审核的发现总结审核的发现总结审核的发现§宣读不符合报告宣读不符合报告宣读不符合报告宣读不符合报告§宣读审核结论宣读审核结论宣读审核结论宣读审核结论§澄清澄清澄清澄清§提出提出提出提出/ /纠正措施的要求及跟踪审核纠正措施的要求及跟踪审核纠正措施的要求及跟踪审核纠正措施的要求及跟踪审核末次会议末次会议§评价质量体系的有效性具体内容包括：评价质量体系的有效性具体内容包括：§审核发现汇总审核发现汇总审核发现汇总审核发现汇总§ §不符合项数量统计不符合项数量统计不符合项数量统计不符合项数量统计§ §不符合项的性质不符合项的性质不符合项的性质不符合项的性质§ §不符合涉及标准条款分布不符合涉及标准条款分布不符合涉及标准条款分布不符合涉及标准条款分布§对体系有效性的评价对体系有效性的评价§质量方针、目标和职责实现程度质量方针、目标和职责实现程度质量方针、目标和职责实现程度质量方针、目标和职责实现程度§对各体系文件执行情况对各体系文件执行情况对各体系文件执行情况对各体系文件执行情况§顾客满意（包括满足法律、法规状况）顾客满意（包括满足法律、法规状况）顾客满意（包括满足法律、法规状况）顾客满意（包括满足法律、法规状况）§现行体系的薄弱环节和需要进一步改进的地方现行体系的薄弱环节和需要进一步改进的地方现行体系的薄弱环节和需要进一步改进的地方现行体系的薄弱环节和需要进一步改进的地方案例分析案例分析§下面的经典案例都是企业认证时经常出现的下面的经典案例都是企业认证时经常出现的问题，请分别指出不符合问题，请分别指出不符合ISO9001:2008标准标准哪一条款（有些题目不符合项不止一个）哪一条款（有些题目不符合项不止一个）§ §1.1.有装配部，发现批号有装配部，发现批号有装配部，发现批号有装配部，发现批号#123#123的的的的5050个工件，听课长讲昨天已时个工件，听课长讲昨天已时个工件，听课长讲昨天已时个工件，听课长讲昨天已时行了超声波检测，但未留下检测的记录。

行了超声波检测，但未留下检测的记录行了超声波检测，但未留下检测的记录行了超声波检测，但未留下检测的记录8.2.48.2.4（产品的检视和测量）（产品的检视和测量）（产品的检视和测量）（产品的检视和测量）§ §2.2.在注塑部，员工需每在注塑部，员工需每在注塑部，员工需每在注塑部，员工需每2 2小时使用卡尺检验产品长度一次，小时使用卡尺检验产品长度一次，小时使用卡尺检验产品长度一次，小时使用卡尺检验产品长度一次，每次检验每次检验每次检验每次检验5 5件产品但在相关的控制计划中没有说明此检验件产品但在相关的控制计划中没有说明此检验件产品但在相关的控制计划中没有说明此检验件产品但在相关的控制计划中没有说明此检验项目7.17.1（产品实现的策划）（产品实现的策划）（产品实现的策划）（产品实现的策划）§ §3.3.采购部在未得到工程部和质量部的审批结果前，就从一家采购部在未得到工程部和质量部的审批结果前，就从一家采购部在未得到工程部和质量部的审批结果前，就从一家采购部在未得到工程部和质量部的审批结果前，就从一家新的分供方，新的分供方，新的分供方，新的分供方，ABCABC塑料厂以很低的价格订购了一批塑料厂以很低的价格订购了一批塑料厂以很低的价格订购了一批塑料厂以很低的价格订购了一批PVCPVC制件。

制件7.4.27.4.2（采购信息）（采购信息）（采购信息）（采购信息）§ §4.4.在审核时，发现业务部持有的在审核时，发现业务部持有的在审核时，发现业务部持有的在审核时，发现业务部持有的“ “合同评审程序合同评审程序合同评审程序合同评审程序” ”及及及及“ “产品付产品付产品付产品付运程序运程序运程序运程序” ”均为第二版但在文控中心发出的文件总目录上则均为第二版但在文控中心发出的文件总目录上则均为第二版但在文控中心发出的文件总目录上则均为第二版但在文控中心发出的文件总目录上则显示，上述两份文件在一星期前均已更新为第三版显示，上述两份文件在一星期前均已更新为第三版显示，上述两份文件在一星期前均已更新为第三版显示，上述两份文件在一星期前均已更新为第三版4.2.34.2.3（文件控制）（文件控制）（文件控制）（文件控制）§ §5.5.某工厂在内部质量审核时，发现有一客户验货不合格报告某工厂在内部质量审核时，发现有一客户验货不合格报告某工厂在内部质量审核时，发现有一客户验货不合格报告某工厂在内部质量审核时，发现有一客户验货不合格报告（（（（002356002356），但未有证据显示工厂有采取任何改善措施。

但未有证据显示工厂有采取任何改善措施但未有证据显示工厂有采取任何改善措施但未有证据显示工厂有采取任何改善措施7.2.37.2.3（顾客沟通）（顾客沟通）（顾客沟通）（顾客沟通）§6.6.某轮胎厂设计了一批新型的轮胎有交货时，被某轮胎厂设计了一批新型的轮胎有交货时，被某轮胎厂设计了一批新型的轮胎有交货时，被某轮胎厂设计了一批新型的轮胎有交货时，被客户拒收原因是从在设计资料中显示，这新设计客户拒收原因是从在设计资料中显示，这新设计客户拒收原因是从在设计资料中显示，这新设计客户拒收原因是从在设计资料中显示，这新设计的轮胎是淌有考虑某项相关的产品安全规定的轮胎是淌有考虑某项相关的产品安全规定的轮胎是淌有考虑某项相关的产品安全规定的轮胎是淌有考虑某项相关的产品安全规定7.3.27.3.2（设计和开发的输入）（设计和开发的输入）（设计和开发的输入）（设计和开发的输入）§7.7.在某公司审核时发现一批返工的产品（批号在某公司审核时发现一批返工的产品（批号在某公司审核时发现一批返工的产品（批号在某公司审核时发现一批返工的产品（批号2561325613），但未找到该产品的重检记录但未找到该产品的重检记录。

但未找到该产品的重检记录但未找到该产品的重检记录8.38.3（不合格品控制）（不合格品控制）（不合格品控制）（不合格品控制）§8.8.由于生产的原因，产品由于生产的原因，产品由于生产的原因，产品由于生产的原因，产品A001A001不能按客户订单要求不能按客户订单要求不能按客户订单要求不能按客户订单要求在在在在7 7月月月月1 1日交货，需要推迟两个星期，在日交货，需要推迟两个星期，在日交货，需要推迟两个星期，在日交货，需要推迟两个星期，在7 7月月月月1515日方日方日方日方可出货业务部经现说，已口头通知客户，但没有可出货业务部经现说，已口头通知客户，但没有可出货业务部经现说，已口头通知客户，但没有可出货业务部经现说，已口头通知客户，但没有任何记录任何记录任何记录任何记录7.2.37.2.3（顾客沟通）（顾客沟通）（顾客沟通）（顾客沟通）§9.9.在审查存放化学品仓库时，发现有在审查存放化学品仓库时，发现有在审查存放化学品仓库时，发现有在审查存放化学品仓库时，发现有5 5包在一周前才包在一周前才包在一周前才包在一周前才进库的进库的进库的进库的“ “无水硫酸铜无水硫酸铜无水硫酸铜无水硫酸铜” ”已经受潮而不能使用。

已经受潮而不能使用已经受潮而不能使用已经受潮而不能使用7.5.5/4.2.37.5.5/4.2.3（产品防护（产品防护（产品防护（产品防护/ /文件控制）文件控制）文件控制）文件控制）§10.10.用于生产线上的重要设备有部分零件必需从国外用于生产线上的重要设备有部分零件必需从国外用于生产线上的重要设备有部分零件必需从国外用于生产线上的重要设备有部分零件必需从国外进口，但现时没有进行适当的备件安排进口，但现时没有进行适当的备件安排进口，但现时没有进行适当的备件安排进口，但现时没有进行适当的备件安排6.36.3（基础设施）（基础设施）（基础设施）（基础设施）§ §11.11.某公司审核时发现，品管部用一把经过外校合格的游标某公司审核时发现，品管部用一把经过外校合格的游标某公司审核时发现，品管部用一把经过外校合格的游标某公司审核时发现，品管部用一把经过外校合格的游标卡尺来校准其它的游标卡尺卡尺来校准其它的游标卡尺卡尺来校准其它的游标卡尺卡尺来校准其它的游标卡尺7.67.6（监视和测量设备的控制）（监视和测量设备的控制）（监视和测量设备的控制）（监视和测量设备的控制）§ §12.12.对于质量很关键的对于质量很关键的对于质量很关键的对于质量很关键的K18K18电阻，在采购文件上没有订出采购电阻，在采购文件上没有订出采购电阻，在采购文件上没有订出采购电阻，在采购文件上没有订出采购规格。

而且对这种元件也没订出有关的质量认定程序而且对这种元件也没订出有关的质量认定程序而且对这种元件也没订出有关的质量认定程序而且对这种元件也没订出有关的质量认定程序7.4.2/7.17.4.2/7.1（采购信息（采购信息（采购信息（采购信息/ /产品实现策划）产品实现策划）产品实现策划）产品实现策划）§ §13.13.按进料检验规范按进料检验规范按进料检验规范按进料检验规范Q1 001Q1 001要求，要求，要求，要求，IQCIQC需每批产品抽取工作需每批产品抽取工作需每批产品抽取工作需每批产品抽取工作1010件检查但从件检查但从件检查但从件检查但从5 5月份第一周及第二周的记录中则发现，月份第一周及第二周的记录中则发现，月份第一周及第二周的记录中则发现，月份第一周及第二周的记录中则发现，IQCIQC实际每批抽检实际每批抽检实际每批抽检实际每批抽检5 5件7.4.37.4.3（采购产品的检验）（采购产品的检验）（采购产品的检验）（采购产品的检验）§ §14.14.产品终检记录上，有些项目需要填写（如：抽检数，检产品终检记录上，有些项目需要填写（如：抽检数，检产品终检记录上，有些项目需要填写（如：抽检数，检产品终检记录上，有些项目需要填写（如：抽检数，检测数据，检测结果）但没有填上。

测数据，检测结果）但没有填上测数据，检测结果）但没有填上测数据，检测结果）但没有填上8.2.48.2.4（产品的监视和测量）（产品的监视和测量）（产品的监视和测量）（产品的监视和测量）§ §15.15.按文件要求，如果在成品存放区发现丢失检测合格标签按文件要求，如果在成品存放区发现丢失检测合格标签按文件要求，如果在成品存放区发现丢失检测合格标签按文件要求，如果在成品存放区发现丢失检测合格标签的货物，必须通知质量部进行重新的质量检测负责成品存的货物，必须通知质量部进行重新的质量检测负责成品存的货物，必须通知质量部进行重新的质量检测负责成品存的货物，必须通知质量部进行重新的质量检测负责成品存放区的仓库管理员说，他们不知道这个程序如果发现丢失放区的仓库管理员说，他们不知道这个程序如果发现丢失放区的仓库管理员说，他们不知道这个程序如果发现丢失放区的仓库管理员说，他们不知道这个程序如果发现丢失检测合格标签的货物，他们就会要求品管部补发标签，不会检测合格标签的货物，他们就会要求品管部补发标签，不会检测合格标签的货物，他们就会要求品管部补发标签，不会检测合格标签的货物，他们就会要求品管部补发标签，不会再重检。

再重检7.5.57.5.5（产品防护）（产品防护） 结束语结束语谢谢大家聆听！！！谢谢大家聆听！！！65。