产品走访调查报告(或有).docx

产品走访调查报告产品名称: 走访部门:应为推荐部门项目内容是否属实备注办公场地1、拥有固定的办公场所2、办公场地招牌清晰3、办公场地招牌标注名称与实际名称一致4、办公场地分区明确5、办公场地能满足日常经营、管理的最低要求相关证照1、提供阅览最新已通过年检的营业执照（副本）2、提供阅览历次工商变更登记后的营业执照正本、副本3、提供阅览公司经营资质的相关证明文件（私募登记证等）人员情况请在备注栏说明公司人员具体情况，包括人员分工情况，前后台分离情况，风控人员情况1、在现场人员数目与资料显示的人员数目接近2、现场高级管理人员分工与资料显示的一致3、现场投研人员情况和资料介绍接近4、现场风控人员情况和资料介绍接近5、风控人员在组织架构中拥有限制投资、控制损失的权力6、清晰介绍人员稳定性和人员流失情况7、人员专业水平没有明显缺陷投资策略请在备注栏具体说明公司投资思路1、投资策略清晰2、策略原理有合理性3、策略模型的参数调整有一定规则（或有）4、策略前瞻性、应变性的安排有合理性风险控制此栏目需要在备注栏就1/3/4条展开说明。

1、集中持仓的情况和策略类别吻合2、换手率的情况和策略类别吻合3、对策略风险源和防范措施的观点与策略类别对应4、风险敞口的加、减安排与策略类别对应关联公司1、声明控股股东有重大影响的其他机构情况与资料显示的一致2、声明公司高管在其他单位任职情况与资料显示的一致3、声明基金经理在其他单位任职情况与资料显示的一致报告撰写人： 走访人签字： 日期：。