内控专员岗位职责（共15篇）.docx

内控专员岗位职责（共15篇） 第1篇：内控专员岗位职责1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；9、部门文件的整理归档；10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；12、关联内控控制活动：PC-A-15第2篇：内控部审计专员岗位职责1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。

4.完成领导交办的各种临时性工作第3篇：内控岗位职责内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为 3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。

3.1.5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督 3.1.12 完成总经理交办的其他工作3.3 内控专员岗位职责3.3.1 协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准 3.3.2 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能3.3.3 按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险3.3.4 参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成 3.3.5 及时向内控经理报告重大审计发现。

3.3.6 协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通 审计需求，确立可审计对象 3.3.8 总结审计项目经验，完善审计作业系统 3.3.9 收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统3.3.10 及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料3.3.11 归档、保管审计工作底稿3.3.12 完成内控经理交办的其他工作第4篇：内控岗位职责1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策9、编制内部管理报表10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

19、完成公司领导交办的其他工作任务第5篇：人事专员岗位职责公司人事专员岗位职责人事专员岗位职责-公司人事专员岗位职责下文《公司人事专员岗位职责》是由为大家整理提供，需要人事专员岗位职责相关内容敬请关注实用资料人事专员岗位职责专题公司人事专员岗位职责人事行政专员负责公司需求人员的招聘、面试、入职引导人才库的建立人才的开发、建立与维护负责公司员工培训计划的制定和培训体系的建立与执行协调办公室各项行政体 系并进行整合主要负责：1.员工的考勤情况2.计算员工的工资3.为员工办理保险以及公积金4.负责整理招聘信息5.档案管理6.有的公司还会兼具采购办公用品，做报表，会议记录等1、负责服务、协调总经理办公室工作，检查落实总经理室安排的各项工作并及时反馈总经理室，保证总经理办公室各项工作的正常运作2、负责安排公司的年度工作会议、月度及每周工作例行等会议，做好记录，编写会议纪要和决议，并督促各部门贯彻执行，及时了解和反馈有关信息4、根据公司物料采购的品种、规格和批量，负责进行市场调查，选择合格的供方并定期进行市场调查及供方资质评审;5、负责各类物品的采购工作，确保按时完成各项采购任务，下文《公司人事专员岗位职责》是由为大家整理提供，需要人事专员岗位职责相关内容敬请关注实用资料人事专员岗位职责专题。

公司人事专员岗位职责人事行政专员负责公司需求人员的招聘、面试、入职引导人才库的建立人才的开发、建立与维护负责公司员工培训计划的制定和培训体系的建立与执行协调办公室各项行政体 系并进行整合主要负责：1.员工的考勤情况2.计算员工的工资3.为员工办理保险以及公积金4.负责整理招聘信息5.档案管理6.有的公司还会兼具采购办公用品，做报表，会议记录等1、负责服务、协调总经理办公室工作，检查落实总经理室安排的各项工作并及时反馈总经理室，保证总经理办公室各项工作的正常运作2、负责安排公司的年度工作会议、月度及每周工作例行等会议，做好记录，编写会议纪要和决议，并督促各部门贯彻执行，及时了解和反馈有关信息4、根据公司物料采购的品种、规格和批量，负责进行市场调查，选择合格的供方并定期进行市场调查及供方资质评审;5、负责各类物品的采购工作，确保按时完成各项采购任务，并保证所采购的物料质量符合要求;6、完善公司行政管理制度，管理公司资产，做好物品的管理工作及各项后勤保障工作7、负责建立员工制服管理制度，并不定期对员工着装情况进行检查，对不符合着装要求的按相关制度进行处理8、拟制公司组织架构及人员编制，根据公司不同时期的发展状况，对公司的组织架构及人员编制做出调整，报公司领导审批。

9、根据各部门对人力资源的需求，作好员工的招聘、考核、选拔、调配、离职等工作10、负责制定公司绩效考核办法，组织各部门对公司员工的任职情况进行考核，并在此基础上提出任免、奖罚建议，供公司领导决策时参考11、调查了解具竞争力企业的薪酬水平，制定具有竞争优势的薪酬制度，报经公司批准12、根据公司员工的培训需求，在每年12月底负责编制公司下一年度培训计划和预算13、负责公司年度培训工作及临时性培训工作的组织、协调、实施14、负责检查各部门年度和月度培训计划的实施情况15、负责组织各部门进行内部各类培训教材的编写16、负责每年底制定下一年员工业余活动方案，报公司审批后，组织开展各类员工业余活动，丰富员工业余文化生活1、负责招聘工作，应聘人员的预约，接待及面试2、员工入职手续办理，员工劳动合同的签订、续签与管理3、公司内部员工档案的建立与管理4、负责与其他部门的协调工作，做好信息的上传下达第6篇：内控部岗位职责内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

部门职责：1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；6、明确公司内部控制的审计和评估。