JTSQHSE0217不合格不符合服务控制程序.doc

受控号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境管理体系不合格/不符合控制程序文件编号：JTS-QHSE-02-17版次/修改状态：B/01编制：纪宝来审核：王焕军批准：仇俊岳2008-04-20 发布 2008-05-10 实施天津天实工程建设监理公司天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系不合格/不符合服务控制程序版次/修改状态：B/01第 1 页 共 5 页目 录1 目的 ............................................................22 范围 ............................................................23 职责 ............................................................24 工作程序 ........................................................24.1 不合格/不符合监理服务的识别 ...............................24.2 不合格/不符合的检查 .......................................34.3 不合格/不符合分析 .........................................34.4 不合格/不符合监理服务的评审 ...............................44.5 不合格/不符合监理服务的处置 ...............................44.6 记录归档 ..................................................44.7 统计分析 ..................................................45 相关文件 .......................................................46 相关记录 .......................................................5天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系不合格/不符合服务控制程序版次/修改状态：B/01第 2 页 共 5 页1 目的为对公司提供服务的不合格/不符合项进行控制，使其符合法律、法规、标准、QHSE 体系文件的规定，以防止不合格的非预期使用或交付，制定本程序。

2 范围本程序适用于服务提供过程中对不合格/不符合项的控制3 职责3.1 技术部是服务提供实施过程中发生的不合格/不符合进行监督控制的主责部门3.2 项目部是不合格/不符合控制的执行部门3.3 各部门、项目部负责分析相关不合格/不符合产生的原因，制订纠正及预防措施并组 织有效地实施4 工作程序4.1 不合格/不符合服务的识别4.1.1 项目人员在服务提供过程中，违反有关 QHSE 法律、法规、标准规范及合同要求： (1) 依据不正确（包括不符合建设法规、规范及程序等要求）；(2) 对承包方提出超越法规和合同规定的要求；(3) 与顾客联系沟通的事项、行为不合格/不符合合同的规定4) 各类事故；(5) 各类检查、监测、考核中发现的不合格/不符合；(6) 内部审核及外部审核中发现的不合格/不符合；(7) 管理评审中发现的不合格/不符合；(8) 相关方及员工的合理抱怨及其在施工现场中发现的不合格/不符合；(9) 其他有关 QHSE 体系的记录中发现的不合格/不符合4.1.2 项目人员滥用职权：天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系不合格/不符合服务控制程序版次/修改状态：B/01第 3 页 共 5 页(1) 非正当理由拒绝签认凭证；(2) 利用权利获得非法利益；(3) 为项目指定建筑构配件、设备、材料和施工方法。

4.1.3 项目人员职业道德不良：(1) 未作验证就签认凭证或在签认内容上弄虚作假、有失公正；(2) 泄露了工程需要保密的事项4.1.4 失职或渎职造成工期延误、质量、职业健康、安全和环境管理问题或经济损失： (1) 工程项目建设过程中应有的审批、旁站、巡检、平行检验、监视、确认等活动未到位；(2) 重要的部位施工方案未审查确认；(3) 关键工序、特殊工序的过程措施与过程能力未审查、确认；(4) 应由项目部负责进行的调度、协调、会商等工作未进行或进行不当4.2 不合格/不符合的检查公司通过以下工作途径检查发现不合格/不符合线索：4.2.1 QHSE 管理体系内审开出不合格/不符合报告，条件可能时提出潜在不合格/不符合线索；4.2.2 QHSE 管理体系外审开出不合格/不符合报告，条件可能时提出潜在不合格/不符合线索；4.2.3 职能责任部门定期或不定期工作检查时发现并识别不合格/不符合和潜在不合格/不符合，并在检查记录中予以记录的；4.2.4 各部门工作自查时发现并识别不合格/不符合和潜在不合格，并在相关的工作日志或自查文件、记录中予以记录的；天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系不合格/不符合服务控制程序版次/修改状态：B/01第 4 页 共 5 页4.2.5 各职能部门接受举报、投诉、信息反馈后通过调查,落实识别不合格/不符合，并在调查结论文件中予以记录的。

填写 JTS-QHSE-03-T051《不合格/不符合报告》 4.3 不合格/不符合分析4.3.1 一般不合格/不符合由责任单位负责原因调查、分析，并制定纠正及预防措施；4.3.2 较复杂不合格/不符合由技术部或授权项目部组织有关单位共同进行原因分析，并制定纠正及预防措施；4.3.3 对体系中的重大不合格/不符合，由最高管理者和 QHSE 管理者代表组织有关部门进行原因分析，制定纠正预防措施，并亲自验证和评审纠正预防措施的有效性4.4 不合格/不符合服务的评审4.3.1 不合格/不符合服务的评审由技术部、工程部按职责分工负责进行；4.3.2 根据对项目服务的举报和投诉可由技术部、工程部直接进行评审，也可委托项目总监/项目经理临时组织评审，对评审分歧较大时由管理者代表确定4.5 不合格/不符合服务的处置4.5.1 对发出的不合格/不符合文件及时收回；4.5.2 应作签证而未作或签证不当时，应及时验证，并对签证不当予以更正，总监理工程师/项目经理应对更正效果进行验证；4.5.3 因服务不合格而造成工程的工期延误、QHSE 问题或经济损失时，应与顾客、承包 方、供方协商补救处置方式，并保证当事人的正当权益；4.5.4 顾客对不合格/不符合服务的人员提出异议时，总监理工程师/项目经理应区别情况予以鉴别、纠正，必要时予以调离或建议公司领导给予行政处分，满足顾客的正当要求；4.5.5 针对不合格/不符合原因，制定采取纠正措施方案，并落实实施；天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-02-17质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系不合格/不符合服务控制程序版次/修改状态：B/01第 5 页 共 5 页4.5.6 对不合格/不符合服务的人员，应根据情况进行不同的处置，必要时，填写相应的业绩记录档案：(1) 对轻微过失人员进行思想教育，必要时进行再培训；(2) 对过失严重人员除进行思想教育和必要的再培训以外，还应给予行政处分。

4.4.7 对不合格/不符合的处置过程由技术部、工程部负责监控和验证4.6 记录归档技术部、工程部负责建立和保存 JTS-QHSE-03-T053《纠正、预防措施记录》，技术部负责统一存档4.7 统计分析各种渠道检查发现的不合格与潜在不合格及其处置信息，均应填写 JTS-QHSE-03-T052《不合格/不符合分布记录表》，向技术部通报备案，由技术部负责整理并统计分析5 相关文件JTS-QHSE-02-01《文件控制程序》JTS-QHSE-02-02《记录控制程序》6 相关记录JTS-QHSE-03-T051《不合格/不符合服务报告》JTS-QHSE-03-T052《不合格/不符合服务分布记录表》JTS-QHSE-03-T053《纠正、预防措施记录》。