第十一章理论分析.ppt

第十一章第十一章 理论分析理论分析 一、理论分析概述一、理论分析概述（一）理论分析的意义与作用（一）理论分析的意义与作用 1 1、理论分析的概念、理论分析的概念 理论分析理论分析是指在对调查资料进行整理、分类和统计分析的基础上，借助抽象思维对资料进行加工制作，揭示事物的本质和内在联系，由此上升到理性认识的过程  2 2、理论分析的作用、理论分析的作用 (1)对统计分析的结果作出理论性说明和解释 资料分析的第一步第一步是对大量数据进行统计分析，描述现象的各种状态、分析变量之间的相关程度等等；第第二步二步就是对统计结果进行理论分析 (2)对研究假设进行检验和论证 (3)由具体的、个别的经验现象上升到抽象的、普遍的理性认识 对个案材料的理论分析，一是一是要从具体现象中发现问题、抓住主要矛盾，即透过表象提示出事物的本质特征；二是二是要对调查资料进行抽象概括，由具体、个别的事例建立一般的类型  3 3、理论分析的最终结果、理论分析的最终结果 最终结果得出概括性的研究结论结论是调查研究之后，即在对调查资料进行全面、深入、详细的分析之后提出的，它概括性总结出一项调查研究的结果。

如果说，分析是把所研究的现象分解为各个部分，那么结论就是把对个部分的理性认识综合起来，形成对现象的完整、准确的认识，并以简明扼要的方式陈述出来 在此基础上就能提出新的理论观点，以推动理论的发展，或者是提出政策性建议，提供解决实际问题的方案 （二）理论分析一般思考方法（二）理论分析一般思考方法 理论分析的一般思考方式主要体现在以下四个方面四个方面： 概念的定义是什么； 问题和事实是什么； 说明为什么； 研究结论是什么 1 1、概念的定义是什么、概念的定义是什么 这是如何做分析的第一步 明确概念明确概念就是交待概念的定义，把概念的内涵和外延限定好，使别人知道你所分析的是什么，讲的是什么意思 使概念既明确又合于真理性的认识需要掌握三点： (1)传统的或经典的定义是什么 (2)现行说法或多数人的意见是什么 (3)你的定义及其理由是什么 2 2、问题和事实是什么、问题和事实是什么 首先首先是提出问题，指出研究这个问题的意义 其次其次是陈述事实，主要有两种形式，一是文字叙述；二是统计描述。

文字叙述文字叙述帮助人们了解调查对象的概况，形成大致印象； 统计描述统计描述使人们对调查对象的印象数量化，精确化，减少模糊感 因此一个好的理论分析，在陈述调查事实时应该两种方式兼用，互相配合，互相补充 3 3、说明为什么、说明为什么 说明之所以如此的原因说明为什么这部分不仅要进行因果分析，而且可以进行多种分析，如比较分析、结构功能分析、系统分析、辨证分析等等 4 4、研究结论是什么、研究结论是什么 这是理论分析的结果 （三）理论分析一般分析步骤（三）理论分析一般分析步骤 理论分析的一般原则是：由浅入深，由个别到一般，由部分到整体，由简单到复杂大体包括五个步骤 1 1、资料审读和总体性思考、资料审读和总体性思考（这是理论分析的第一个步骤 ） （（1 1）资料审读）资料审读 就是将全部用于分析的调查资料进行认真的审查和阅读 (2)(2)总体性思考总体性思考 总体性思考就是在调查资料审读以后，根据原来分析方案和现有资料，整体性地思考一下需要分析什么，现有资料允许分析什么，进行哪些分析，总的分析目标和理论假设是什么，等等。

在总体思考中主要抓住以下几点：在总体思考中主要抓住以下几点： 第一，据现有资料，检查原来拟定的分析方案的可行性 第二，确定总体的分析目标 第三，设计具体分析步骤 2 2、个体资料和典型事例的理论分析、个体资料和典型事例的理论分析（这是理论分析的第二个步骤） 个体资料包括两个部分：个体资料包括两个部分： 一是背景资料，一是背景资料，比如个人的年龄、性别、职业、等，家庭的人口数、代际结构、经济收入水平等 二是行为和态度资料，二是行为和态度资料，例如职工的劳动态度、出勤、完成定额情况等 个体资料和典型事例的理论分析应把握如下三点：个体资料和典型事例的理论分析应把握如下三点： (1)深入细致地把握个体资料，从中发现问题，抓住矛盾 (2)抓住典型事例，让典型事例“说话” (3)个体资料和典型事例的分析不要就事论事，要为总的分析目标服务 3 3、分类资料和具体假设的理论分析、分类资料和具体假设的理论分析（这是理论分析的第三个步骤） 分类资料和具体研究假设的理性分析分为三个层次： 第一层次第一层次是陈述分类资料 陈述分类资料应做到层次分明、条理清楚、系统。

第二层次第二层次是进行概括和结论性分析 理论分析的任务是概括出共性的本质的东西来，形成研究结论 第三层次第三层次是论证具体研究假设 论证具体研究假设，一方面一方面是检查具体研究假设是否符合分类资料，符合的给予肯定，不符合的予以否定；另一方另一方面面是说明其符合或不符合的原因  4 4、全部资料和中心研究假设的理论分析（、全部资料和中心研究假设的理论分析（这是理论分析的第四个步骤） 应掌握以下原则：应掌握以下原则： (1)(1)要从全部调查资料中抓取有价值的整体事实资料，抓取的根据就是调查研究的核心问题中心假设 (2)(2) 要善于从个体资料和分类资料的相互关系中把握整体事实资料 把握整体事实资料一方面要认真做好个体资料和分类资料的分析，另一方面要学会概括和提炼 分析者面临的任务是，分析者面临的任务是，根据多因素综合分析，或者提炼出几个主要的影响因素，或者概括出若干一般性的因素，以论证中心研究假设，提出研究结论  5 5、结论及其意义的理论分析、结论及其意义的理论分析（这是理论分析的最后一个步骤） (1)(1)作为学术理论观点的研究结论作为学术理论观点的研究结论 作为学术理论观点的研究结论，即肯定或否定肯定或否定学术界流行的某种观点，或者提出某种新的观点，推动理论的发展。

(2)(2)作为具体工作建议的研究结论作为具体工作建议的研究结论 这种类型的调查研究很多根据调查和分析，提出了解决实际问题的建议，并分别就这些建议及其意义作分析，以供参考 (3)(3)作为宏观政策决策建议的研究结论作为宏观政策决策建议的研究结论 这种研究结论，通常是党和政府的主管部门、领导同志进行调查研究所得出的结果 二、理论分析方法二、理论分析方法（一）矛盾分析法（一）矛盾分析法 所谓矛盾分析法矛盾分析法，就是运用马克思主义关于矛盾学说的原理、法则去具体分析事物内部矛盾运动的状况和外部事物的关系，达到认识客观事物的方法，也即是我们通常所说的对具体问题具体分析的方法 它是一种定性分析，建立在对客观事物最一般的、最根本的、符合辨证规律的哲学认识基础之上，通过客观地、历史地了解事物发展的进程，具体地分析、认识事物 如首先要找出主要矛盾和次要矛盾、矛盾的主要方面和次要矛盾等 v188位：位：2000年，世卫组织卫生筹资与分配公平性排序中，中国居倒数第4v50％：％：每年有近50％的人应该到门诊看病、30％人应该住院，却因各种原因得不到救治。

v12％～％～37％：％：由于大处方，我国卫生费用的12％～37％被浪费掉了中国医疗现状中国医疗现状　　国务院发展研究中心与世界卫生组织合作的研究报告《中国医疗卫生体制改革》v“改革开放以来，中国的医疗卫生体制改革取得了一些进展，但暴露的问题更为严重从总体上讲，改革是不成功的用矛盾分析法分析医疗改革v人民群众日益增长的医疗卫生需求与落后而人民群众日益增长的医疗卫生需求与落后而且不完善的医疗机构构成了主要矛盾且不完善的医疗机构构成了主要矛盾v人民群众较低的收入和医药品价格的昂贵构人民群众较低的收入和医药品价格的昂贵构成次要矛盾成次要矛盾 （二）历史分析法（二）历史分析法 1、、历史分析法概述史分析法概述 历史史分分析析法法是通过对有关研究对象对历史资料进行科学的分析，说明它在历史上是怎样发生的，又是怎样发展到现在状况的 换言之，就是分析事物历史和现状的关系，包括历史和现状的一致方面以及由于环境、社会条件的变化而造成的不一致方面 历史分析的目目的的，是为了弄清楚事物在发生和发展过程中的“来龙去脉”，从中发现问题，启发思考，以便认识现状和推断未来。

历史分析法在很大程度上是对各种历史文献资料进行检验和剖析，回溯性回溯性是历史分析法的重要特征重要特征  2、历史分析法的一般步骤：、历史分析法的一般步骤： 第一，检验文献本身的可靠性； 第二，检验文献记录的真实性； 第三，分析事物演变过程和阶段的历史性 分析事物演变过程的历史性有两层含义两层含义： 其一是揭示某种事物产生的最初历史背景，寻求历史根源 例如，通过对真实可靠的历史文献的检验分析，使我们看到，犯罪行为不是与生俱来的，也不是永恒的现象 其二是把对事物的历史考察同现实调查分析结合起来，“古为今用” （三）因果分析法（三）因果分析法 因果关系：因果关系：事物A是事物B的原因，事物B是事物A的结果即事物A的变化引起事物B的变化，事物B由于事物A的变化而变化，称这种关系为因果关系 分析因果关系的方法称为因果分析法 使用因果分析方法需注意如下三点：使用因果分析方法需注意如下三点： 第一，第一，找出构成因果关系的事物 无论是一因多果，一果多因还是多因多果的关系，凡是因果关系都必须具备两个或两个以上的事物，作为因果关系的承担物。

例如“雨后地皮湿”，有两个事物；雨和地皮，其中下雨是地皮湿的原因，地皮湿是下雨的结果 第二，确定因果关系的性质第二，确定因果关系的性质 确定因果关系的性质确定因果关系的性质需解决两个问题： 一是判定是否真的存在因果关系，指出哪个为因，哪个为果 二是考察因果关系的类型：是一因多果?还是一果多因?在社会调查中碰到的大多数问题是一果多因型的 第三，对因果关系的程度作出解释第三，对因果关系的程度作出解释 因果关系的程度是统计分析给定的，通常用相关系数或净相关系数来表示，理论分析的任务是做出解释 一果多因分析例题一果多因分析例题：影响工人劳动积极性的原因是什么? 第一步，问题讨论在这例中，研究的问题是工人劳动积极性，任务是找到影响工人积极性的原因，并分析 第二步，找出影响因素，建立因果关系示意图比如这些因素是：工人的劳动态度，技术水平，与领导者的关系，工人管理制度因果关系示意图为： 第三步，解释各因素对劳动积极性的影响程度，分析哪个原因是主要的，哪个原因是次要的，为什么 假定4种因素对劳动积极性的相关系数依次是：0．70、0．45、0．85、0．80，由此可知在影响工人劳动积极的因素中，工人与领导者的关系是最重要的原因；其次是工厂管理制度合理与否；再次是工人的劳动态度，最后是工人的技术水平。

具体分折一下为什么有的因素影响强，有的相对弱，并据此提出合理化建议 （四）比较分析法（四）比较分析法 比较分析法是指试图通过事物异同点的比较，区别事物，达到对各个事物深入的了解认识，从而把握各个事物的方法 进行比较分析应注意、横向比较与纵向比较相结合、比较事物的相同点与相异点、要对可比的事物作比较，不要在不可比的事物之间作比较、选择和制定精确和稳定的比较标准  1．横向比较与纵向比较相结合．横向比较与纵向比较相结合 （（1）横向比较）横向比较是将同一时期的相关的事物进行比较 横向比较横向比较既可在同类事物内部的不同部分之间进行， 如如来自城市社区的流浪乞讨者与来自农村社区的流浪乞讨者的比较； 横向比较横向比较还可在不同事物之间进行，如如贫困乡村与富裕乡村的比较 通过横向比较可以发现两类事物或同类事物不同部分之间在某一方面的差异，进而分析出造成这种差异的原因 （（2 2）纵向比较）纵向比较是对同一对象在不同时期的具体特点进行比较 例如例如，将当前的流浪乞讨现象与解放初期三年自然灾害时期的乞讨现象进行比较。

纵向比较纵向比较可以揭示认识对象在不同时期不同阶段上的特点及其变化发展的趋势 横向比较和纵向比较各有其长短： 横向比较的优点横向比较的优点是现实性强现实性强，缺点是一种静态比较法，难以揭示事物的本质规律及发展趋势 纵向比较的长处纵向比较的长处在于能够揭示事物之间的有机联系，认识事物之间的发展趋势；但它往往对事物之间横向联系注意不够 2 2．比较事物的相同点与相异点．比较事物的相同点与相异点 比较事物或对象的同和异是比较分析的两项内容： （（1 1）共同点的比较：）共同点的比较： 确定事物或对象的共同点包括两个方面： 一是一是找出共同性质，即同类事物的“同类”性 如男女职工的比较分析，”职工”就是共同性质，表明具有共同的劳动性质，这就是比较分析的前提条件 二是二是找出调查对象表现出来的共同特点 例如分析比较男女职工的劳动积极性问题，在诸种影响因素中，可能有若干共同因素，这就是男女职工在劳动积极性问题上表现出来的共同特点，即一致的地方 （（2 2）差异点的比较：）差异点的比较： 这是比较分析主要的和重要主要的和重要的工作。

确定差异点，就是找出调查对象表现出来的不同特点 例如影响男女职工积极性的因素不同，在相同因素中影响程度可能不同，等等从这些差异中我们会发现，调动男女职工的积极性，应该采取不同的手段和方法，所以提出不同的建议和对策  3 3．要对可比的事物作比较，不要在不可比的事物之．要对可比的事物作比较，不要在不可比的事物之间作比较间作比较 比较常常应当弄清指标的可比口径问题，弄清指标概念的含义和指标数值的计算方法 具有相同含义和相同计算口径的统计指标，都是可比的，反之是不可比的 对于调查对象的比较来说，要选择可比的方面开展比较分析 例如，比较炼钢厂和纺织厂的工作成绩，在产值、收入、企业管理、工人劳动态度等方面进行比较是可行的，因为这些方面是可比的 但是如果比较工厂幼儿园的建设规模，则是不行的，因为纺织厂女职工多，“孩子妈妈”多，幼儿园的建设规模一般地比炼钢厂要大，领导也重视，二者之间不存在可比性  4 4．选择和制定精确的、稳定的比较标准．选择和制定精确的、稳定的比较标准 定量比较定量比较的计量单位应选择精确统一的标准精确统一的标准。

如家庭生活水平，主要看人均收入水平，用人民币为基本单位等 定性比较定性比较的标准应具有相对稳定性相对稳定性 例如全面普遍开展“五好家庭”的活动，其择定标准也应具有相对稳定性只有选择和制定精确的稳定的比较标准，比较分析才有章可循．得以坚持  例如：例如：传统社会的家庭和现代社会的家庭基本特征比较 第—步：定义传统社会的家庭和现代社会的家庭基本特征比较 第二步：提出比较的具体方面 第三步：陈述比较分析的结果 家庭基本特征比较分析 （五）功能分析法（五）功能分析法 1 1、基本概念、基本概念 结构：结构：任何事物和现象都是由两个或两个以上的部分、方面、因素所组成的，这些部分、方面和因素之间形成一种相对稳定的联系，这种相对稳定的联系称之为结构 功能：功能：相互联系的各个部分、方面和因素之间总是相互依存、相互作用的，这种事物或现象内部各个部分、方面和因素之间的相互作用和影响以及该事物或现象对于外部其他事物或现象的影响和作用，我们称之为功能 结构结构——功能分析方法：功能分析方法：分析事物或现象的结构和功能的方法，称之为结构—功能分析方法。

结构功能分析的优点：结构功能分析的优点： 第一，形式上分析现象的内部结构关系 第二，从内容上分析现象内部各个组成要素之间相互影响和作用(内部功能) 第三，从现象的总体上分析它对社会的影响和作用 (外部功能) 2 2、结构、结构——功能分析方法的步骤：功能分析方法的步骤： （1 1）明确结构和功能的承载物）明确结构和功能的承载物 即明确分析对象以及分析的方面 如犯罪问题中犯罪团伙，人事管理制度的改革等并且应该进—步明确是就那些方面进行分析 （（2 2）内部结构分析）内部结构分析 即考察各组成要素间在形式上的排列和比例 例如分析犯罪团伙的内部结构，就要弄清谁是骨干，谁是随从；谁是策划者，谁是执行者，考察罪犯在团伙中的地位排列，分清犯罪轻重，据此绳之以法  （（3 3）内部功能分析）内部功能分析 即考察各组成要素之间的相互影响和相互作用即考察各组成要素之间的相互影响和相互作用 包括三项基本内容： 一是一是确定功能关系的性质，即分析是否有相互影响和作用；如果有，是一方影响和作用于一方，还是双方相互影响和作用。

例如犯罪团伙的成员之间有没有相互问的利益满足，相互的制约和影响 二是二是挖掘功能存在和建立的必要条件，即分析在满足什么样的条件下，要素间的相互影响和作用才能存在和建立起来 例如犯罪之间的相互利益满足是在怎样的社会条件和犯罪团伙的内部条件的前提下才发生的 三是三是找出满足功能的机制即分析促使各个要素之间相互影响和作用的手段和方法 例如犯罪团伙中唆使者往往以许愿、表扬、斥责、恐吓等心理手段和分脏、赏赐、殴打、杀害等行为手段对被唆使者进行控制  （（4 4）外部功能分析）外部功能分析 即考察现象整体对社会的影响和作用即考察现象整体对社会的影响和作用，也就是把研究对象和现象放在社会之中，考察它对社会各方面的影响和作用主要包括两项基本内容： 一是一是分析功能服务单位，即对社会的哪些方面发生影响和作用 二是二是分析功能的性质，即对社会的影响和作用哪些是积极的，哪些是消极的，哪些是明显的，哪些是潜在的 如如犯罪行为对社会的影响是消极的；犯罪行为对社会的消极影响既是明显的(如杀人害命、毁坏国家财产等)，也是潜在的(如扰乱社会治安，给大多数人带来心理压力)等。

（六）系统分析法（六）系统分析法 系统系统就是指由若干相互联系、相互作用的诸要素组成的复杂有序的整体 系统理论系统理论就是人们在社会实践活动中对客观存在的系统及系统的本质特征形成的一种系统化的认识 子系统：子系统：当研究范围扩大时，原来的系统在另一个大系统中又变成了要素，也可以称之为子系统 系统分析系统分析是一种研究方略，它能在不确定的情况下，通过对问题的充分调查，找出其目标和各种可行方案，并通过直觉和判断，对这些方案的结果进行比较，帮助决策者在复杂问题中做出最佳决策 现代调查研究中的系统分析现代调查研究中的系统分析，就是按照系统理论和方法的基本原则与要求，对调查对象的整体进行系统分析，找出它的结构和层次，分析它的组成要素及各部分的功能，研究怎样实现整个系统的最优化 根据整体大于部分之和的系统整体效应的原理，在分析调查研究对象时，要把它作为一个从周围环境中划分出来的系统来认识，同时还要把系统内部的各个环节、各个部分，看作是相互联系、相互影响、相互制约的 任何一种社会现象任何一种社会现象的出现总是与其他事物有着这样或那样的关系和联系，应将它放置在社会系统的大背景中加以考察研究，而孤立地分析任何单一因素是不能最终从根本上解决问题。