2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案.docx

2021-2022年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B2、下列属于《证券法》适用范围的有( )A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. ⅡD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A3、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 D4、以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（ ）A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】 B5、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（　　）。

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】 D6、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】 B7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C9、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人 A.100B.150C.200D.300【答案】 C11、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D12、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】 A13、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A14、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司采取的以下保密措施错误的是（　　）A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】 D15、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 B16、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）A.已取得证券从业资格B.具备良好的诚信记录及职业操守C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚【答案】 D17、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】 D18、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（　　）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】 D19、①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 C20、（2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。

没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A21、存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A22、证券公司自营业务部门的职责不包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B23、（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款A.所抽逃出资金额5%以上10%以下B.所抽逃出资金额10%以上15%以下C.所抽逃出资金额5%以上15%以下D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】 C24、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D25、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】 B26、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（　　）A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】 B27、下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D28、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D29、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】 C30、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ） A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B31、证券金融公司应当遵循（　　）风险控制指标的规定A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B32、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。

A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】 B33、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 D34、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D35、证券公司融券，可以使用（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C36、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】 A37、金融机构应当履行以下（　　）管理人职责A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D38、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确。