资金帐户监管协议及注意事项(合同协议范本).doc

资金帐户监管协议 资金帐户监管协议 甲方(出资方)：_________ 乙方(操作方)：_________ 丙方：___________________ 甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议： 第一条 帐户资金来源 一、甲方出资人民币：_________元整 二、乙方出资人民币：_________元整 第二条 合同期限 合同期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日 第三条 投资范围 甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券(股票、基金及国债) 第四条 操作方式 一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户 1.甲方开设帐户：户名_________;帐户号码：_________(此帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐户) 2.乙方开设帐户：户名_________;帐户号码：_________(此帐户为乙方开设，以下简称保证帐户)。

本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_________元人民币(现金)、乙方开设帐户内资金额为_________元人民币(现金) 甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易 乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易 二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管帐户享有独立的操作权甲方有权随时对甲方的资金市值状况进行查询，甲方如需要了解共管帐户市值及其对应的履约保证金帐户项下的资金情况，应事先书面通知丙方丙方在收到其通知后应当提供加盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状况但为保障乙方操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管帐户的具体交易品种 三、为确保本协议安全的履行，甲方、乙方授权丙方对共管帐户和保证帐户进行监管丙方承诺，没有甲乙双方的共同书面授权，任何一方不得动用共管帐户和保证帐户内的资金(乙方进行买卖操作除外)丙方并负责对乙方在该帐户项下的资金使用情况(包括但不限于买卖有价证券)进行监管，但对该帐户项下买卖有价证券的盈亏不承担任何责任 四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管帐户和保证帐户内的全部有价证券。

合同结束后第一天，乙方必须向甲方提交投资结果确认书此投资结果确认书必须得到丙方的盖章确认后再由甲方确认 五、乙方承诺以保证帐户上的(_________元)作为保证，保证共管帐户资金期末市值不低于_________元乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方授权丙方从乙方保证帐户上拨转到共管帐户 六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形式发生透支、质押、担保等情形在履行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内 七、共管帐户期末市值高于期初市值的部分，为投资利润，甲乙双方协议按照甲方_________%，乙方_________%的比例分配，乙方所应分配利润，由丙方依据甲乙双方共同签署的“投资结果确认书”，从共管帐户拨转到乙方保证帐户 八、甲方必须保证共管帐户资金的合作使用期限，不得中途退出，如有变动须经协商，三方另行签订补充协议 九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况，甲、乙双方均无权对共管帐户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。

十、共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之和小于人民币_________元时，甲方有权委托丙方卖出共管帐户中的证券，账户市值比期初市值减少部分，由丙方从乙方保证账户上划拨回共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方协助办理 十一、丙方作为监管方，有责任监管甲、乙共管帐户及保证账户，在监管时间内，不能进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易;有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令协助办理帐户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务，并在共管帐户和保证账户合计市值低于_________元时，由指定专人通知甲乙双方 十二、丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行，甲、乙双方均不得提出异议，甲、乙双方的异议均不影响上述指令的执行 第五条 违约责任 甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任，任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任 第六条 争议的解决 因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方协商解决若三方协商无法解决的，任何一方均有权向人民法院诉讼解决 第七条 终止与其他 一、本协议约定的期限届满后，丙方所承担的监管责任即自行解除，本协议终止。

二、甲乙双方共同签署的书面文件，解除双方委托关系，并书面通知丙方，丙方办理完有关手续后，协议终止 三、本协议有效期届满后，若三方仍愿意继续合作，则需另行签定协议书 四、甲方、乙方的开户资料，甲方对乙方的不可撤消授权委托书，以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议不可分割的组成部分 五、本协议一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效，均具同等法律效力 甲方(盖章)：_________ 乙方(盖章)：_________ 代表人(签字)：_______ 代表人(签字)：_______ _________年____月____日 _________年____月____日 签订地点：_____________ 签订地点：_____________ 丙方(盖章)：_________ 代表人(签字)：_______ _________年____月____日 签订地点：_____________ 签订合同有哪些注意事项一、核实确认对方当事人的主体资格1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件(勿以名片代之)，确认其真实身份及行为能力2、合同对方为法人：到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；核实订约人是否经其所在公司授权委托，查验其授权委托书、介绍信、合同书；签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。

3、合同对方为“其他组织”：对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名二、合同形式：1、必须以书面形式签订合同；2、采用口头、信件、数据电文形式订立合同的，必须签订确认书并盖章签字；3、倒签合同要标明合同背景三、合同的必备条款要具体、明确：1、当事人名称须真实、一致；2、合同标的、数量、质量、价款、包装方式要具体、明确；3、注意验收方法、程序和时间；4、履行方式须具体：交货方式、结算方式；5、履行期限须确定某一时间点或时间段；6、尽量明确本司所在地为合同履行地；7、违约责任要量化为违约金或确定违约赔偿金的计算方法；8、解决争议办法为协商、诉讼，约定由本司所在地法院管辖或广州仲裁委员会仲裁四、订约前的合同义务：1、尽协助、通知义务；2、订约时获取的对方商业秘密，不得泄露和使用五、对公司开出的授权委托书、介绍信、盖章的合同书等授权性文件要跟踪管理，出具时应标明合同对方名称及授权范围、有效期限，业务结束要及时收回业务人员离职要及时收回上述文件，无法收回的及时以书面形式通知相关单位并做证据保全。

发现业务人员在委托授权终止后仍以本司名义签订合同的，及时确定是否追认；不予追认的要以书面形式通知对方并进行证据保全必要时要求警方介入，追究其刑事责任六、遇有重大误解、显失公平、受欺诈、胁迫、乘人之危订立的合同，及时收集保全证据，在除斥期间内行使撤销权(即一年)七、合同签订后，合同原件须交公司统一保管八、合同内容不得损害社会公共利益、不得恶意串通损害国家、集体、第三人的利益，不得含有造成对方人身伤害或因故意及重大过失造成对方财产损失的免责条款 6 / 6。