国际货物买卖中的风险转移研究.pdf

山东大学 硕士学位论文 国际货物买卖中的风险转移研究 姓名：刘万啸 申请学位级别：硕士 专业：法律 指导教师：王丽萍 20030420 山东大学硕士学位论文 中文摘要 在国际货物买卖中，货物的风险转移是一个具有重要实践意义的问题，它直接涉及 到买卖双方的基本权利和义务，关系到当事人的切身利益同时，风险转移也是一个容 易产生分歧和纠纷的领域它不仅为各国国内立法所重视，也为国际条约或国际惯例所 重视1 9 8 0 年《联合国国际货物销售合同公约》、{ 2 0 0 0 年国际贸易术语解释通则》等 国际公约、贸易惯例以及各国国内法均对此作了详细规定本文在参考大量文献的基础 上，试图以比较法和利益权衡等方法，对风险的基本概念、风险转移的主要问题、不同 交货模式下风险转移的规则以及与风险转移密切相关的几个特殊问题予以分析研讨，重 点对美国《统一商法典》、《联合国国际货物销售合同公约》、《2 0 0 0 年国际贸易术语解释 通则》及我国合同法等法则中货物买卖风险转移的有关规定和不同交货模式下风险转移 的具体规则作了详细考察和比较研究，就国际货物买卖实务中有关风险转移的一些存在 分歧和容易产生争议的问题进行了探讨，澄清了认识。

本文的目的在于揭示有关法则之 间关于风险转移之规则的差异和实践中存在的分歧，并对这些规则进行合理性分析，以 期对改进国际货物买卖实务中风险转移问题的处理方式、减少和避免买卖当事人在贸易 过程中涉及风险问题的纠纷有所裨益 本文主要探讨了以下几个问题： 1 、风险的含义国际货物买卖中的货物风险，是指由不可归责于买卖双方当事人 之事由致使货物遭受的毁损、灭失对买卖合同风险问题的探讨，理应将买卖合同标的 物毁损、灭失的风险分配问题纳入视野，而不能仅仅将风险视为价金风险 2 、风险转移的主要问题是风险转移的时间界限，即货物的损失风险于何时由卖方 转移给买方承担 3 、关于承担风险的法律后果，一般认为，风险由买方承担时货物发生风险损失， 买方不得因此而解除支付价款的义务，也不得要求卖方重新交付或作损害赔偿卖方承 担风险的后果，因买卖标的为特定物还是种类物而不同：A ．当买卖标的为特定物时，货 物发生风险损失，卖方得解除交付义务，且并不承担买方损失的责任但不得要求买方 支付货款：B ．当买卖标的为种类物时，货物发生风险损失，卖方不因此而免除交货义务a 4 、现代的货物买卖法则，以及学者们的一致看法，都把交货作为确定风险转移的 山东大学硕士学位论文 标准。

本文分别对以下四种交货模式下有关法则对风险转移具体规则的规定进行了比较 研究：A 、涉及运输时的货物风险转移；B 、运输途中出售货物的风险转移：C 、“工厂 交货”的风险转移；D 、卖方营业地以外交货和目的地交货的风险转移不同的交货方 式有不同的风险转移标准，而且，不同的法律规则对各种不同的交货模式规定了不同的 风险转移标准适用不同的法律规则，对买卖当事人风险负担有着不同的影响，从而对 当事人的利益产生不同的影响 5 、有关风险转移的某些特殊问题，如违约对风险转移的影响、非特定物的风险转 移、修改国际贸易术语对风险转移的影响等问题在货物买卖过程中都值得关注 ≥1 乃、7 商 知；，印、叫 2 山东大学硕士学位论文 A B S T R A C T mt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo f g o o d s ，p a s s i n go f r i s ko ft h eg o o d si sa v e r yi m p o r t a n ti s s u e w i t h p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，w h i c hi n v o l v e sd i r e c t l yt h eb a s i cr i g h t sa n do b l i g a t i o n so f t h et w o p a r t i e s ，a n di th a sd i r e c ti m p a c to nt h ei n t e r e s t so f t h ep a r t i e s ．A tt h es a m e t i m e ，p a s s i n go f r i s ko ft h eg o o d si sa l s oaf i e l dw h e r ed i s p u t e sa n dd i f f e r e n c e sa r el i a b l et oa r i s ea n dt h e d o m e s t i cl e g i s l a t i o n sa n dt h ei n t e m a t i o n a lt r e a t i e sa n di n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c t i c ea l la t t a c h g r e a ti m p o r t a n c eo ni t ．S u c hi n t e m a t i o n a lt r e a t i e sa n di n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c t i c ea sU n i t e d N a t i o n sC o n v e n t i o no n C o n t r a c t s f o rt h eI n t e r n a t i o n a lS a l eo f G o o d s , I N C O T E R M S 2 0 0 0a n d a l m o s ta l lt h ed o m e s t i cl e g i s l a t i o n sm a k e s p e c i f i cp r o v i s i o n so n i t ．O nt h eb a s i so fag r e a td e a l o fm a t e r i a l so nt h e p a s s i n go fr i s k ，t h i s d i s s e r t a t i o ni s t r y i n gt o ，w i t ht h e m e t h o d so f c o m p a r i s o na n db a l a n c i n go fi n t e r e s t ，m a k er e s e a r c ha n da n a l y s i so ns u c hi s s u e sa st h eb a s i c c o n c e p to fr i s k , t h ek e yi s s u eo fp a s s i n go fr i s k , t h er o l e sf o rp a s s i n go f r i s ki nv a r i o u sm o d e s o fd e l i v e r yo fg o o d sa n ds e v e r a l p a r t i c u l a r i s s u e si nc l o s er e l e v a n c et o p a s s i n go fr i s k ， e s p e c i a l l ym a k e d e t a i l e dr e s e a r c ha n dc o m p a r a b l ea n a l y s i so nt h er u l e sf o rt h ep a s s i n go fr i s k a sp r o v i d e db yt h eU SU n i f o r mC o m m e r c i a lC o d e ，U n i t e dN a t i o n sC o n v e n t i o no nC o n t r a c t s 如rt h eI n t e r n a t i o n a lS a l eo fG o o d s ，I N C O T E R M S2 0 0 0a n dC h i n aC o n t r a c tL a w ，h a v i n g c l a r i f i e ds o m ed i s p u t a b l ev i e w s ．T h ea i mo ft h i sd i s s e r t a t i o ni st od i s c o v e rt h ed i f f e r e n c e s a m o n g t h er u l e sa n dt h ep r a c t i c a ld i s a g r e e m e n t s ，a n dt om a k er e a s o n a b l ea n a l y s i so nt h e s e r u l e s ，h o p i n gt ob eb e n e f i c i a lf o rt h es o l u t i o no f , a n d t h er e d u c t i o na n da v o i d a n c eo f d i s p u t e s c o n c e r n i n gp a s s i n g o f r i s ki nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ． T h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd e a l sw i t l lt h ef o l l o w i n gi s s u e s ： 1 ．D e f i n i t i o no fr i s k ．T h er i s ko fg o o d si nt h ei n t e r n a t i o n a ls a l eo fg o o d sr e f e r st ot h e d a m a g ea n d l o s sn o ta t t r i b u t a b l et ot h ep a r t i e st ot h es a l ec o n t r a c t ．T h ei s s u eo f r i s ko f g o o d s s h o u l db eu n d e r s t o o di naw i d e rw a y , a n ds h o u l dn o tb eo n l yr e g a r d e da sr i s ko f p r i c e ． ．2 ．T h ek e yi s s u eo f p a s s i n go f r i s ki st h ep o i n to ft i m e ，i ．e ．，t h et i m ew h e nt h er i s kp a s s e s t ot h eb u y e rf r o mt h es e l l e r ． 3 ．W i t hr e s p e c tt ot h ec o n s e q u e n c eo fb e a r i n gt h er i s k ，i ti sg e n e r a l l yt h o u g h t t h a tl o s so f o rd a m a g et ot h eg o o d sa f t e rt h er i s kh a sp a s s e dt ot h eb u y e rd o e sn o td i s c h a r g eh i m 山东大学硕士学位论文 f r o mh i so b l i g a t i o nt o。