中化集团HSE管理系统体系.doc
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中化集团 HSE 管理体系一、 HSE目标、方针和理念HSE 是 health 、 safety 、 environment 的缩写，即健康、安全、 环境中化集团将三个专业管理职能归属于一个部门管理， 便于发挥 部门专业优势，强化对所属企业的专业指导HSE 管理目标：重伤及以上事故为 0，职业健康事故为 0,环保 事件为 0HSE 管理方针：安全健康，预防为主，环保节能，履行责任， 诚信守法，全员参与，精益管理，持续改进HSE 管理理念：（一） HSE 不仅仅是经济责任和法律责任，更是社会责任；（二） HSE 是企业生存的基础和发展的保障；（三） HSE 需要以系统和科学的方法管理；（四） 管理层的领导力和承诺是取得 HSE 优异业绩的关键；（五） 风险管理是 HSE 管理的核心；（六） 人员的持续培训和跟踪强化是培养安全意识和习惯的有 效途径；（七） 所有的缺陷都必须及时纠正；（八） 应急和危机管理是 HSE 管理的重要组成部分；（九） HSE 管理绩效可以衡量与测评；（十） HSE 管理是一个持续改进的过程二、 HSE乍业准则HSE 作业准则用于规我们的作业行为，是保障安全作业所应遵 循的基本准则。
企业应持之以恒地践行并强化 HSE 作业准则，统一 对安全作业的认识，规作业行为，培养良好的 HSE 习惯一）安全作业是我们开展每一项业务的先决条件；（二）所有作业都有一种安全的实施方法；（三）生产任务再紧也要以安全的方式作业；（四）在进行所有作业之前应首先进行风险评估；（五）所有高风险作业都必须经过批准后方可实施；（六）如果不具备安全作业条件或对作业安全没有把握，则应 停止作业；（七）始终按照设定的管理标准和技术标准作业；（八）确保所有安全保护装置和系统处于良好状态；（九）任何时候都不超过设备、工具或工艺的设计极限； （十）报告非正常情况、隐患、未遂事故及事故是每一位员工 的责任三、管理机构设置公司及各级企业设立 HSE 领导机构— HSE 委员会，成立 HSE 管理部门，配备HSE管理人员，建立实施HSE责任制，按照“谁主 管、谁负责”、“一岗双责”、“有感领导、直线责任、属地管理”的原 则，以制度形式明确各岗位在生产经营活动中的 HSE 职责其中明 确高危生产企业（建筑、危化、冶金、矿山）必须按 2%人员配备专 职安全管理人员四、HSE管理流程HSE 管理流程的核心是 HSE 领导力，通过领导层的推动，将 HSE 管理流程与业务流程相结合，将公司 HSE 管理目标、计划和行 动融合到日常作业中，并定期开展系统的评审以持续提高 HSE 管理 业绩。
各级企业应根据 HSE 目标、发展战略、作业特点和具体作业活 动，依据本规定和同行业管理标杆，在年度计划制定之前对本单位 HSE 管理进行评估分析， 识别差距与不足 各级企业的领导层应参与 评估并对评估的差距根据重要性进行排序HSE 计划不是独立的，它是各级企业业务计划流程不可分割的 一部分各级企业应对评估过程识别出的差距与不足制订针对性计划 并实施管理，通过计划将具体的管理改进行动方案融入到具体业务计 划中制定计划至少应该包括完成指标、完成日期、责任人、所需资 源以及阶段性成果工作计划应与员工进行充分沟通并定期跟进HSE 计划与其他业务计划同步实施各级企业管理层至少每季 度对计划实施情况进行跟踪检查，必要时，对计划进行优化调整管理层每年应对HSE目标、计划的实施和完成情况、HSE体系 的运行情况进行评审，对 HSE 绩效进行评估，识别差距与不足，组 织制定并实施改进计划以持续提高 HSE 管理业绩五、HSE管理体系构成HSE 管理包含 13 个管理要素各级企业管理层有责任建立本单 位 HSE 管理体系和程序， 满足 13 个管理要素的具体要求， 并有效实 施管理要素 1：HSE 领导力（一）目的：通过有计划地推动 HSE 领导力建设，使各级管理 人员具备做好 HSE 管理所需的知识与技能， 并充分发挥 HSE 管理的 领导示作用。
二）具体要求1. 组织机构：各级企业应建立 HSE 领导机构，成立 HSE 专职管 理部门，配备满足管理需求的 HSE 专职队伍，并明确各级管理职责， 确保 HSE 工作的开展2. 通过培训、交流、研讨等方式，使各级管理人员具备 HSE 管 理知识与技能，包括：理解现代 HSE 管理理念；掌握 HSE 管理方法； 明确所负责的业务中的主要 HSE 风险及控制标准；明确与所负责的 业务有关的 HSE 管理制度；明确各自在 HSE 管理中的角色与职责； 明确与所负责的业务有关的 HSE 法律法规要求等3. 通过日常管理行为，体现对 HSE 工作的重视，从细节上维护 HSE 管理标准的执行，包括：以身作则，带头遵守各项 HSE 管理标 准；评估 HSE 管理标准的适用性和可操作性并及时提出修订建议； 组织制订 HSE 管理目标及行动计划，推动计划的实施并确保实施效 果；与下属、同级、上级、承包商等相关方就 HSE 事务保持良好的 沟通；参加或主持 HSE 管理标准的制定、培训、检查、审核、风险 评估、隐患排查、会议和事故调查等 HSE 管理活动；开展“安全一 刻”，利用召开各种会议时机在会议开始时分享 HSE 经验；关注 HSE 管理标准的执行情况， 强化标准作业行为； 开展作业现场安全行为观 察，并与员工就观察结果进行沟通、交流；及时终止或纠正不满足管 理标准的作业行为；跟踪督办 HSE 整改项目的落实。
4. 为 HSE 工作提供资源保障， 包括：为 HSE 工作提供所需的资 金保障；为 HSE 工作提供所需的人力资源；为 HSE 工作安排所需的 时间；为 HSE 工作配置所需的设备5. 通过系统的HSE领导力建设计划，推动HSE领导力持续改进, 包括：制定并实施管理人员HSE领导力培训计划，定期评估、总结、 改进；制定管理人员个人 HSE 年度工作计划，并将该计划的实施作 为个人绩效考核的重要组成部分； 每季度组织员工对管理人员的 HSE 领导力进行测评管理要素 2 ：风险辨识、评估与控制（一） 目的：通过系统的风险辨识与评估，全面识别业务中所 涉及的不可接受风险， 并制定相应的符合最低合理可行原则 （ALARP ） 的控制标准二） 具体要求：1. 对现有业务进行系统的 HSE 风险辨识、评估，并评价现有的 风险控制标准是否具有针对性并符合最低合理可行原则， 包括：采用 认可的风险辨识与评估方法进行系统的风险辨识与评估， 识别业务中 的不可接受风险， 并对不可接受风险进行登记； 风险辨识应包括 HSE 法律风险、职业健康风险、安全风险、环境风险、治安风险、财产损 失风险和产品风险等； 如果涉及生产工艺流程， 风险辨识与评估应包 括对生产流程的工艺安全分析， 如 HAZOP 分析；本企业和行业的事 故案例应作为风险辨识与评估的重要参考依据； 风险辨识与评估应由 相关专业技术人员参与， 并由接受过风险辨识与评估系统培训的专业 人员组织； 对辨识出的不可接受风险的描述要明确和具体， 控制标准明确且符合最低合理可行原则， 控制措施可行并确保落实； 风险的系 统辨识、评估以及对控制标准的评价至少每年应进行一次， 并针对辩 识、评估、评价结果制订安全控制措施和改进方案，明确责任人、所 需资源和完成时限；如果组织机构、业务、工艺技术、设备、材料、 产品等发生重大变更， 应及时对因变更而产生的风险进行辨识与评估。
2. 新建、改建或扩建项目应进行系统的 HSE 风险辨识与评估， 通过良好的规划、设计、与施工以提高项目整体本质安全性，包括： 新建、改建或扩建项目的风险辨识、 评估和管理应纳入项目总体规划 并同步实施； 新建、改建或扩建项目从可研阶段到项目投产验收阶段 应开展HSE “三同时”工作；项目风险辨识与评估的结果应作为项目 选址、布局、设计标准、关键设备选型、设施选材的关键参考因素， 通过良好的项目规划、 工程设计、项目施工以提高项目的本质安全性； 进行项目 HSE 法律法规及相关标准的符合度评估，明确项目在不同 阶段的法律、法规、及相关标准要求，通过有计划的管理满足相关法 律、法规、及相关标准要求；进行项目施工过程 HSE 风险辨识与评 估，建立并落实项目建设施工 HSE管理计划及相应的HSE作业标准， 以及应急预案； 对项目建设施工期间的变更进行风险评估， 并对相应 的风险实施控制；进行项目试生产过程的 HSE 风险辨识与评估，制 定并落实试生产风险控制计划3. 在收购、并购时进行 HSE 风险评估，并将评估结果作为收购、 并购的重要参考因素之一，包括：对收购、并购对象实施 HSE 尽职 调查，进行系统的 HSE 风险评估，容包括存在的或潜在的 HSE 法规 风险、环境风险、职业健康风险、安全风险和安保风险等；收购、并 购对象的 HSE 系统风险评估结果应作为收购、并购决策及相应的商 业方案的重要参考因素之一；根据风险评估结果，为成功收购、并购 的对象建立并实施 HSE 管理整合改进计划，以使其在给定的时间符 合公司的 HSE 管理要求。
管理要素 3 ：设施、设备完整性（一）目的：通过建立并实施预防性维护保养和检测计划等措 施，使关键设施、 设备、装置或系统在其整个生命周期保持与其设计 标准一致的安全完整性二）具体要求：1. 建立并实施关键设施、 设备、装置或系统的预防性维护保养和 检测计划，包括：建立特种设备台账，并按照要求进行法定检验；开 展失效后果分析，确定关键设施、设备、装置或系统并建立相应台账； 关键设施、设备、装置或系统包括：特种设备、吊索具、火灾探测系 统、消防设备、 有毒气体探测系统、工艺流程上的各种安全保护连锁 装置、报警系统、关键阀门和关键结构等；建立并实施关键设施、设 备、装置或系统预防性维护保养和检测计划，其频次、方式、方法、 及标准应依据风险评估结果、相关技术标准、以往失效频次及后果、 供应商的建议和行业通用做法而确定； 每年组织相关操作人员和技术 人员对预防性维护保养和检测计划的有效性进行评审， 并根据评审结 果实施改进2. 建立并实施关键安全保护装置或系统的隔离管理制度， 确保其 随时处于有效保护状态， 包括：关键安全保护装置或系统包括生产工 艺流程上的压力、温度和液位等监测、报警和安全连锁装置、设备行 程限位装置、 设备上用于保护操作者的安全连锁装置、 设备紧急关断 装置、火灾探测与报警系统等； 禁止长期隔离或拆除关键安全保护装 置或系统； 如因作业或维护保养、 维修需要临时隔离关键安全保护装 置，则应由一定级别的负责人审批， 审批人的级别依据相应的潜在风 险预先确定； 隔离关键安全保护装置须进行风险评估， 并根据风险评 估结果制定相应的替代保护措施， 如果潜在后果比较严重且没有有效 的替代保护措施，则应考虑在停车期间实施相应的作业或维护保养； 对临时隔离的关键安全保护装置应做好记录， 容包括被隔离的装置名 称、风险评估报告及相应的临时保护措施、 审批人签字、隔离的时间、 隔离人签字、解除隔离的时间以及相应操作者的签名等。
3. 建立并实施变更管理制度， 确保因变更对设施或设备完整性产 生的影响得到有效地控制，包括：变更是指永久性或临时性拆除、增 加或替换某些系统、设备、工艺或装置等，包括改动工艺流程、改动 控制系统、 使用不同材质的管线等； 明确须按照变更管理制度进行管 理的具体的变更类别； 对因变更而导致的设施或设备完整性的影响进 行分析，并采取相应的控制措施；变更由一定级别的负责人审批，审 批人的级别依据相应的潜在风险预先确定管理要素 4 ：人员培训与管理（一）目的：通过系统的 HSE 培训与能力考核管理，使管理者。
