项目可行性研究的复习提纲.doc

项目可行性研究的复习提纲项目可行性研究的复习提纲第 1 章概论（论述题出自这个章节） 1 投资项目的参与主体？有何职能？（四个方面）投资项目的参与主体？有何职能？（四个方面） （重点掌握）（重点掌握） 投资项目的参与主体，一般主要包括： A 政府部门：对投资项目进行宏观上、总体上的管理，其目标是要保证投资项目符合国家 和社会发展的要求，项目投资建设活动不危害社会利益 B 投资者：作为项目的发起人、投资人和风险责任人，对项目全过程进行管理，不仅要对 项目的最终成果（效益）负责，而且还要对对项目全过程所有工作进行有效的控制其目 标是保证投资效益的有效实现 C 项目任务的承接主体：通过承包或其他责任形式承接项目的全部或部分任务，只是参与 投资项目的局部活动并对其所承担的任务的完成效果负责，参与投资项目全过程中某一阶 段的管理 D 投资项目要素供应主体：为投资项目提供各种资源（如资金、材料设备、劳务等）并为 了其相应利益而参与投资项目的相关活动管理 其中：“1”为投资项目的宏观管理，其对象一般不是某一具体的投资项目，而是某一类或 某一地区的投资项目；其目标也不是投资项目的微观效益，而是国家或地区的整体综合效 益；其手段是行政、法律、经济手段并存，主要包括：项目相关产业法规政策的制定、项 目相关的财、税、金融法规政策、项目资源要素市场的调控、项目程序及规范的制定与实 施、项目过程的监督检查等。

“2” 、 “3” 、 “4”为投资项目的微观管理；各参与主体为了各 自利益而以某一具体项目为对象进行管理，其手段主要是各种微观的经济法律机制和项目 管理技术：“3” 、 “4”通过与“2”签订各类经济合同明相互之间的责权利， “3” 、 “4”只 在投资项目全过程的某一阶段承担任务或供应要素，完结后即退出项目2.可行性研究小组成员应包括哪些领域的人才？可行性研究小组成员应包括哪些领域的人才？组建研究小组，制订研究计划承担可行性研究工作的单位首先要掌握项目建议书和有关 项目背景材料，了解委托者或上级的意图和要求，明确研究内容，在此基础上组建可行性 研究工作小组(项目组或课题组)一般可行性研究小组的成员包括如下领域：①、经济； ②、市场；③、机械或工业工程；④、土木工程；⑤、环境影估测；⑥、管理；⑦、财务 和会计 根据需要，研究小还应得到一些专家的短期协助项目组根据设计院(或咨询公司)下达的 书面任务书、研究工作范围和要求，制订项目工作计划和安排实施进度3 项目建设程序（了解即可）投资建设程序是指投资建设全过程中各项工作必须遵循的先后次序及其内在联系，一般包 括三个方面：一是一项建设活动客观上包括的工作类型；二是建设全过程中性质不同的各 阶段划分；三是其中各阶段、各项工作间的联系。

4 什么是可行性研究？投资管理的作用？（次重点掌握）在投资决策之前，对拟议项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，也是投资前期工作 的重要内容，是投资建设程序的重要环节在投资项目管理中，可行性研究是指在项目投 资决策之前，调查、研究与拟建项目有关的自然、社会、经济、技术资料，分析、比较可能的投资建设方案，预测、评价项目建成后的社会经济效益，并在此基础上，综合论证项 目投资建设的必要性，财务上的盈利性和经济上的合理性，技术上的先进性和适用性以及 建设条件上的可能性和可行性，从而为投资决策提科学依据的工作 作用：1．作为项目投资决策的依据 一个投资项目能否成功、效益如何，将受到社会的、技术的、经济的及自然的多种因素的 影响，这些因素又常常具有不确定性， 本着“预则立，不预则废”的思想，通过对项目进行深入细致的可行性研究，有助于认识 和分析这些影响因素，弄清拟议项目在技术、工程和经济上是否合理可行，从而降低投资 风险，切实提高投资效益 项目投资决策者主要就是根据可行性研究的评价结论决定是否应该投资和如何投资，因而， 它是投资决策的主要依据 2．作为向银行等金融组织和金融机构申请贷款、筹集资金的依据。

世界银行等国际金融组织都把可行性研究作为申请工程项目贷款的重要文件 我国的建设银行、工商银行和投资银行以及国家开发银行也要审查可行性研究报告后才能 同意提供项目建设贷款 银行通过审查可行性研究报告对贷款项目进行评估，目的在于确认项目是否具有偿还能力， 银行不至于承担过大风险，只有在这样条件下，银行才会同意贷款3、作为编制设计及进行建设工作的依据 可行性研究报告比较详尽地提出了建设方案规划， 可以根据可行性研究报告中提出的产品方案、建设规模、厂址、工艺流程、主要设备选型 和总图布置等作为编制扩大初步设计、施工图设计及安排施工进度计划和施工准备的依据4、作为供环保部门审查的依据和向项目建设所在地政府、规划部门申请建设执照的依据环境保护是可行性研究的重要内容之一，环保部门通过审查可行性研究报告据以分析项目 对环境的影响是否符合国家规定标准 可行性研究报告是申请投资许可证的重要材料 5．作为签订有关合同、协议的依据 6．作为建设工程的基础资料 7．作为企业组织管理、机构设置、劳动定员和职工培训工作安排的依据5 5 国外项目可行性研究分成哪几个阶段？各阶段的主要任务是什么？（重点掌握）国外项目可行性研究分成哪几个阶段？各阶段的主要任务是什么？（重点掌握） 在国外，通常把投资项目发展周期分为投资前期(建设前期)、投资时期(建设时期)、投资 回收期(生产时期)三个时期，每一个时期又再细分为若干阶段。

其中，常把投资前期分为项目设想、项目初选、项目拟定、项目评估与决策四个阶段 与此相对应，联合国工业发展组织编写的《工业可行性研究手册》规定：投资前期的可行 性研究工作分为机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估与决策四个阶段一)机会研究 机会研究的主要任务是捕捉投资机会，为拟建投资项目的投资方向提出轮廓性的建议 机会研究可分为一般机会研究和项目机会研究 一般机会研究是以某个地区、某个行业或部门、某种资源为基础的投资机会研究这项研 究，一般是由国家机构和公共机构进行，作为制定经济发展计划的基础项目机会研究是在一般机会研究基础上以项目为对象进行的机会研究，通过项目机会研究 将项目设想落实到项目投资建议，以引起投资者的注意，使其作出投资意向这一阶段的工作比较粗略，一般根据相似工程项目来估算投资额与生产成本，初步分析 投资效果估算精度约在 30％左右，所需时间约 1—3 月，所需费用约占投资总额的 o．2％一 1％如果投资者对这个项目感兴趣，则可转入下一步的可行性研究工作 (二)初步可行性研究 对比较复杂的投资项目，仅靠机会研究尚不能决定项目的取舍，需要进行初步可行性研究， 进一步判明项目的生命力。

初步可行性研究是介于机会研究和可行性研究的中间阶段，其研究内容与可行性研究基本 相同，但深度和广度略低初步可行性研究的任务是进一步弄清拟议项目的规模、厂址、工艺设备、资源、组织机 构和建设进度等情况，进行技术经济评价，以判定是否有可能和有必要进行下一步的可行 性研究工作 这一阶段的主要工作是：(1)分析投资机会研究的结论；(2)对苯键性问题进行专题的辅 助性研究；(3)论证项目的初步可行性，判定有无必要继续进行研究；(4)编制初步可行性 研究报告 ，初步可行性研究对投资估算可采用生产能力指数法、因素法、比例法等方法估算精度控 制在 20%以内，所需时间大致为 4～6 个月，所需费用约占投资总额的 0．25％ （三） 、可行性研究 这阶段的可行性研究亦称详细可行性讲究，它是对项目进行详细深入技术经济分析论证的 阶段，是项目决策研究的关键环节可行性研究报告阶段的可行性研究则需进行全面深入 的技术经济分析论证，作多方案比较，推荐最佳方案，或者否定该项目并提出充分理由， 为最终决策提供可靠依据 这一工作阶段一般需要一年时间，估算误差要求在 10％左右，所需费用占总投资的比例： 中小型项目”为 1％一 3％，大型项目为 0．2％一 l％ (四)评估与决策 项目评估是在可行性研究报告的基础上进行的， 其主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评价意见，最终决策项目投资是否可行并 选择满意的投资方案。

6 6 、我国项目可行性可以分成哪两个阶段？（次重点）、我国项目可行性可以分成哪两个阶段？（次重点） 根据我国现行投资建设程序，投资项目决策阶段主要是编制、审批项目建议书和可行性研 究报告两个阶段的工作与之相适应，可行性研究也分为初步可行性研究与详细可行性研 究两个阶段进行 我国可行性研究工作分两阶段进行 第一阶段是项目建议书阶段的初步可行性研究； 第二阶段是可行性研究报告阶段的可行性研究，即详细可行性研究 在我国，通常所说的项目可行性研究就是指可行性研究报告阶段的详细可行性研究7 7 可行性研究如何进行？（重点掌握）可行性研究如何进行？（重点掌握）ppt194-204ppt194-204 (一)、投资建设单位提出项目建议书和初步可行性研究报告 (二)下达可行性研究任务或委托有关可行性研究工作(三)承担单位开展可行性研究工作 1.组建研究小组，制订研究计划 2．调查研究、收集资料 3．方案设计和优选 4．经济分析和评价 5．编制可行性研究报告 (四)可行性研究报告的预审与复审 (五)可行性报告的审批 8 8 项目可行性研究基本内容有哪些？（非常重要五星级考点）项目可行性研究基本内容有哪些？（非常重要五星级考点） 三个方面很重要：市场研究，建设条件和建设措施，经济评估 初步可行性研究的内容与可行性研究的内容基本相同，只是要求较低。

可行性研究的内容和深度应能满足编制和审批可行性研究报告的要求；满足作为项目投资 决策的基础和重要依据的要求 根据国家规定，一般工业建设项目的可行性研究应包括以下 10 个方面的内容： 1.总论说明项目提出的背景、投资环境、项目投资建设的必要性和经济意义，项目投资 对国民经济的作用和重要性；提出项目调查的主要依据、工作范围和要求；项目的历史发 展概况，项目建议书及有关审批文件；综述可行性研究的主要结论、存在的问题与建议， 列表说明项目的主要技术经济指标 2．需求预测和拟建规模国内、国外市场需求的调查与预测；国内现有工厂生产能力的 估计；销售预测、价格分析、产品竞争能力、进入国际市场的前景；拟建项目的规模、产 品方案和发展方向的技术经济比较和分析3．资源、原材料、燃料及公用设施情况经过全国储量委员会正式批准的资源储量、 品位、成份以及开采、利用条件的评述；原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供 应可能性；有毒、有害及危险品的种类、数量和储运条件；材料试验情况；所需动力(水、 电、气等)、公用设施的数量、供应方式、供应条件、外部协作条件以及所签协议、合同或 意向的情况4．建厂条件和厂址方案。

建厂的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经济 现状；交道、运输及水、电、气的现状和发展趋势；厂址比较和选择意见，厂址占地范围、 厂区总体布置方案、建设条件、地价、拆迁及其他工程费用情况5．设计方案项目的构成范围(即包括主要的单项工程)、技术来源和生产方法，主要 技 术工艺和设备造型方案的比较，引进技术、设备的来源国别设备的国内外分交或与外商 合作制造的设想；全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算；公用辅助设施和厂内外交 通运输方式的比较和初步选择6．环境保护与劳动安全调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护、三 废治理和劳动保护的初步方案7．生产组织、劳动定员和人员培训全厂生产管理体制、机构设置；工程技术人员和 管理人员素质、数量的要求；劳动定员的配备方案；人员培训的规划和费用估算8．项目实施计划和进度根据指定建设工期和勘察设计、设备制造、工程施工、安装、 试生产所需时间与进度要求，选择整个工程项目实施方案和总进度，用线条图或网格图表 述最佳实施计划方案的选择 9．。