基于定量分析的流域生态补偿机制设计-以绿水信贷为例.docx

基于定量分析的流域生态补偿机制设计以绿水信贷为例 一 引言（一）国际议程中的水资源短缺在世界许多地方，人口增长已经导致了自然资源的不可持续利用，尤其是导致了水资源的短缺缺水已经威胁到了健康、食品安全和发展从目前趋势看，到2025年，18亿人将遭受绝对缺水，全球2/3的人口将受到缺水的影响；越来越多的城市会面临水资源短缺问题（UN Water，2007；IWMI，2007）如图1和图2所示图1 水资源利用图2 2030年自然和经济的水资源匮乏及大都市（二）水资源短缺、贫困和土地退化水资源短缺与贫困、土地退化和气候变化有着密切的联系发展中国家的贫困人口多数已经遭受了缺水，气候变化对他们的影响也最大降雨格局变化对水资源的存储和分配具有较大的影响，但联合国水资源局的预测对此并没有考虑土地退化和水资源短缺是一个问题的两个方面淡水水源来自天然降水，靠土壤收集、储存和调节，因此，每个土地资源利用决策也决定了水资源的利用人口增加、经济增长和全球化带来了前所未有的土地利用变化，不可持续的土地利用导致了水土资源的退化，如土壤侵蚀、养分枯竭、化学污染、盐碱化、水资源短缺以及河水泛滥土地退化意味着水土资源的流失，在过去的25年里，1/4的土地出现了退化，主要集中在赤道以南的非洲地区、东南亚和中国南部（UNEP，2007；Bai等，2008），见图3。

图3 当前的土地退化（Bai等，2008）有15亿人居住在这些地区，很多地方的人口数量仍在快速增长过去的管理不善导致了今天的水土资源退化，使得20亿人居住在干旱地区加上居住在现今土地退化地区的15亿人，已有30多亿人口正在面临土地退化和水资源缺乏（Bai等，2008）气候变化和降雨经常被认为是引发洪水的主要原因，但事实上农户耕地上的径流也可能是原因之一很多气候模型预测了更极端的降水量以及增加的蒸发量土壤可以调节水流量，因此水土流失治理应该是我们缓解气候变化影响的首选策略之一土壤和地下水是天然的水库，其蓄水能力远远超过现有或可想象到的人工水库的蓄水量20亿人正生活在绝对贫困之中，其中70%的人口依赖旱作农业我们急需寻找对策让他们更好地管理水土资源，防治土地退化，维持生计二 绿水和绿水信贷（一）绿水大部分陆地降水储蓄在土壤中，供植物生长，这部分水即称之为“绿水”仅有1/10的降水变成了可抽取的溪流和地下水，这部分水即称之为“蓝水”剩余的部分随暴雨径流流失（见图4）图4 绿水和蓝水：全球流动在干旱土地上可抽取的比例更少，例如，在肯尼亚仅有1.7%的降水可以提取为可用的“蓝水”（见图5）图5 肯尼亚的绿水和蓝水流量沙漠地区以外，绝对的水资源短缺并不是问题。

问题更多表现在水资源的浪费，即暴雨产生地表径流所以，农业干旱比气候干旱更为普遍，如土壤中水资源匮乏；还有政治干旱，那些各种问题所导致的干旱也很普遍我们只能依靠丰富的绿水资源来获得更多的水，它可以更好地调节下游供水这可以通过两项关键的流域措施实现：（1）增加土壤表面的渗透性——阻断暴雨径流的破坏——将水储存在土壤中——和（2）减少水分无效蒸发雨水通过土壤补充地下水和基流（见图6）图6 降雨形成的绿水流和蓝水流土壤具有蓄水和固碳的功能，可以缓解干旱、洪水和气候变化在20世纪，土地利用变化导致空气中多余二氧化碳的1/4来自土壤缓解气候变化的最好办法是将它们再送回土壤中（Lal等，2007）土壤和地下水是天然的水库它们的蓄水能力远远超过现有或可想象到的人工水库的蓄水量例如，肯尼亚塔纳湖上游有5座主要的水库用于发电、灌溉和城市供水，设计容量23.3亿立方米；该流域上游的土壤水容量达到75亿立方米，地下水库容量更大（Dent和Kauffman，2007）中国科学院院士朱显谟教授（2005）总结了60多年的研究：“土壤水库”（绿水和蓝水）的发生发展及其演变是陆地生态发生发展的关键和“动力”，只要维护土壤水库的正常发展就能更好地保护生态环境。

土壤、水和农作物的合理管理（绿水管理），可以使土壤蓄水量增加三倍，同时可以减少土壤侵蚀、干旱和河水泛滥研究表明，地面覆盖可以减少65%～90%的径流和25%以上的水分无效蒸发保护性耕作可以减少30%～90%的径流，垄作、梯田和集水可以减少50%～100%的径流通过降低径流，这些活动保存了土壤，增加了地下水补给和基流量这是满足全球用水需求最低廉和高效的方法，是保证农业解决农村贫困的先决条件（IWMI/CGIAR，2006），也是应对气候变化的基本策略农民是水土的主要管理者，但是他们的水管理活动并没有得到承认和奖励；灌溉是农事活动的基础，然而对于合理的水土管理很少有奖励机制对于城市居民的水供给有市场存在，但合理的上游水资源管理却被忽视发展中国家的农民缺少投资机会和议价能力，他们并没有实施“绿水管理”，大部分降水从他们的田间流走，土壤蒸发很高这导致优化作物的生产缺少绿水供给，农民挣扎在贫困线上目前，仍没有一个有效的制度将这一想法付之行动传统的方法都尝试过了，但力不能及迫切需要生态行动来应对需水量的增加以及水资源管理的不善然而，新的应对措施并没有出现：政府没有充分利用现有的法律法规，执行机构的责任与能力也不一致。

事实上，流域范围内的水土资源是由土地使用者们——经常是小农户们来管理，他们拥有的资源有限，很少会受政府行动的影响人们注意到当地社区和其他预期受益者并没有参加到规划设计的过程中政府没有能力管理每一寸土地，项目周期也没有形成适用于地区或全国范围的机制，典型案例太少贫困让任务更加艰巨，农户知道他们可以从绿水管理中得到好处，但对于贫困农户来说，管理成本太高了，贫穷迫使他们只能盼望得到短期回报另一种方法是建立一个吸引多数人的水资源管理服务市场只要价格合理，按照成本效益法则，可以满足任何水资源需求，就像咖啡一样但如果只对农户的种植业和养殖业进行补偿，而不对水提取或土地保持进行补偿的话，会出现市场失灵二）绿水信贷绿水信贷是一个新办法，它为中上游农户的水土保持行为提供一个合理的、可持续的投资机制（见图7）但是，迄今为止它只对农户的种植业和养殖业进行补偿，对非农产业群体的水提取或水土保持行为仍没有补偿利用现有的知识和技术手段，如遥感、地理信息系统、仿真建模以及拥有大型数据库的咨询通信基础，我们可以分析土壤保持措施的影响及对非农产业的好处这样可以让流域周边的利益相关者采取集体行动绿水信贷不是免费的，但其成本不高于绿水管理的边际成本，只是传统发展项目成本的一小部分。

图7 绿水管理在奖励政策中的桥梁作用下游用水户给上游农户提供绿水信贷，可使这些农户采取可持续的水土资源管理措施，同时也可以保护水资源，进而保障农村生计这是生态有偿服务的特例，[1]类似于碳汇的水资源交易生态服务可以调节气候（碳循环）、水资源（水循环）和土壤肥力（养分循环），它们看似是无限供给的，因此经济社会中已经有“搭便车”行为出现由于人类仍在掠夺自然资源，这种“搭便车”行为就不会停止今后必须认真管理它们部分国家实施了生态有偿服务（Grieg-Gran等，2006）；国际碳汇交易逐年增多，但水资源交易却很少事实上，农户的耕作习惯经常不是可持续性的，这导致了水土资源的退化，进而影响了农村生计、食品和水资源安全，生态系统遭到破坏，致使大量人口背井离乡绿水信贷是一个国际研究计划的组成部分，该计划包括水土资源管理、生计、水资源治理和金融概念验证（Dent和Kauffman，2007）以及目前肯尼亚和摩洛哥试点项目中的设计和能力建设都证明了绿水信贷的可行性，它获得了水土资源使用者、政府和私营部门的大力支持绿水信贷将上游管理行动与下游水资源利益联系起来，建立了利益评估和监督指标以及实用的管理工具三）操作方面概念验证实现后，绿水信贷已经演变为公私伙伴关系的建立。

公共部门包括代表公众利益的政府机构水资源改进服务的购买者包括公共事业，如水力发电私营部门包括灌溉者、工业用水者以及保险公司，他们可以赔偿由于洪水等自然灾害造成的经济损失服务销售者是农户，他们有政府的制度支持在完善的投资收益方案和良好的商业惯例下，则不需要有公共部门的参与在绿水信贷协商过程中，较大的机构可以很好地保障其自身利益，而较小的信贷使用者则需要集体表达利益需求水资源服务的供给者、上游土地管理者多是农户，是主要的私有个体，需要加入有效的团体组织介于使用者和销售者之间的中介机构，可以是一个水资源管理机构，也可以是监管买卖双方契约和操作资金的信托机构，可由农村发展银行负责管理国际合作伙伴负责初期投资和专家咨询，其中国际农业发展基金会（IFAD）在“生态服务投资”领域具有丰富的经验，特别是考虑到农村贫困人口缺乏参与条件，在机制设计时最大限度地保障他们的利益，例如，保护土地使用权和包括人力资本在内的资产（Cohen，2008）通过资助计划和战略联盟创新金融机制，使其满足目标群体的需求，进而影响全球议程，例如，非洲的绿水信贷项目、亚洲的区贫困农户生态服务补偿项目（RUPES）[2]以及环境服务扶贫奖励（PRESA）[3]，包括碳存储、水文服务和生物多样性。

在实施必要活动的起始阶段，正式的政府机构需要提供专业人员支持启动资金需要由捐赠者和/或政府财政预算提供，但后期需要形成自筹资金机制（见表1）表1 绿水信贷活动框架三 效率评价建立绿水信贷的效率评价标准很重要，例如，一条已经不能流向大海的河流，甚至在干旱季节也可以再次流向大海可以通过改善河川基流趋势、提高地下水和水库水位、改进水质、降低泥沙淤积量以及遏制土地退化等对绿水信贷的效率进行更严格的评价这些都应该被检测，但实际水位通常受到气候和提水量的影响，所以只能在中期对其改善趋势进行检测在复杂的背景下，绿水信贷对于农村贫困的影响情况也很难判断但从短期来看，信贷机制中土地使用者所占的比率、绿水管理的推广和信贷给农户所带来的实际收入比例可以作为评价标准一）实际效益绿水管理可以增加绿水资源，扩大地下水补给以及干旱季节时的河水流量，可以减少洪峰和洪水泛滥，降低水土流失和水库的泥沙淤积但这并不意味着它可以大量增加下游的输水量，虽然截断无效蒸发可能实现这点，绿水管理的主要作用是调节淡水流量利用受益者认同的方法量化这些效益并不容易由于季节性降雨量和提水量导致了流量的变化，所以只能通过一个有效的监测网络长期测量地下水补给量、河水流量和淤积削减量。

但可以利用成功的流域水文模型来修正大部分短期性波动（Kauffman，2007）随着时代变迁，气候变化会明显改变气象模式，尤其会导致干旱频发和飓风加剧（IPCC，2007）如果不采取适当的行动（如绿水信贷），上游农户和下游用水户将会受到更大的影响人们可能认为建设更多的水坝可以代替绿水信贷，虽然它们也可以减少旱涝灾害，但水库淤积对大坝永远是一个威胁绿水信贷可以延长现有水库的使用寿命，这肯定比新建水库更加经济此外，洪峰的减少可以降低所需的最大蓄水量；土地的蓄水量远远超过水库的最大容量另一方面，水库不利于上游农户，事实上一个水库经常会淹没大量的良田最后，水资源方面的小农户投资所产生的单位效益经常会高于大型水利灌溉设施投资（IWMI，2007）食品安全是绿水管理产生的一个重要附加效益绿水管理大大降低了水土流失率以及上游耕地的养分流失率绿水资源和养分含量增加也带动了粮食产量的稳定提高这可以通过市场活动的增加和良好管理方式的使用来测量绿水信贷为农户的水资源管理行为提供定期付款，可使他们收入多样化，同时也可使这些农户采取可持续的土地。