非匀质知识产权保护、空间外溢-与出口技术复杂度.docx

非匀质知识产权保护、空间外溢,与出口技术复杂度非匀质知识产权保护、空间外溢,与出口技术复杂度 顾晓燕 王原雪 朱玮玮 摘 要 现有关于知识产权保护影响出口技术复杂度的研究文献，忽视了两个方面的重要问题：一是区域经济发展水平和执法力度等差异性因素所决定的知识产权保护在省级层面上的非匀质性;二是知识产权保护对出口技术复杂度影响的空间外溢性鉴于此，本文利用20XX-20XX年中国30个省级行政区的面板数据，采用通用嵌套空间模型，分别引入距离关系和相邻关系的空间滞后项，研究知识产权保护对出口技术复杂度的影响计量检验结果表明，知识产权保护水平对出口技术复杂度的直接效应和间接效应，均在1%的水平上显著上述结果意味着一省知识产权保护水平的提高，不仅有利于提升该省的出口技术复杂度，与此同时，还能够有效提升地理邻近省份的出口技术复杂度，即从促进出口技术复杂度的角度看，知识产权保护具有明显的空间溢出效应分区域的检验结果则表明知识产权保护对本地区和邻近省份的出口技术复杂度的影响存在异质性据此，新阶段作为中国进一步扩大开放的重要举措之一，加强知识产权保护不仅有助于出口贸易高质量发展，同时也有助于区域协调发展战略的实施。

关键词 知识产权保护 出口技术复杂度 空间外溢 一、引言 十九大报告指出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段改革开放以来，作为国民经济重要组成部分的出口贸易，在驱动中国经济增长中一直发挥着重要作用因此，在我国经济已经转向高质量发展的新阶段，如何推动出口贸易高质量发展，使之成为适应乃至引领经济高质量发展的“新马车”，是新时代中国开放发展面临的重大理论命题一国的出口实力可以从规模和技术含量两个维度来反映，比较而言，技术维度更能体现出口贸易高质量的发展出口技术复杂度的提升能优化出口产品结构，提高出口产品的核心竞争力，因而是促进出口贸易高质量发展的关键当前我国出口贸易发展面临复杂多变的内外部环境，呈现出全球价值链重构期、发展动力转换期、外贸政策转向期“三期”叠加的特点中国要实现从贸易大国到贸易强国的转变，必须依赖技术进步以提升产品技术复杂度，解决中国传统贸易发展模式中出口技术含量低的问题出口技术复杂度的高低是一国技术创新能力与技术发展水平的重要体现，技术进步能够有效促进出口技术复杂度的提升，技术进步离不开创新，创新需要完善的知识产权保护制度来“保驾护航”，保护知识产权就是保护创新。

虽然已有研究，特别是针对中国知识产权保护对出口技术复杂度影响的研究文献，已经取得了丰富成果，但仍然有两个方面的重要问题尚未受到重视：一是知识产权保护的区域差异性，二是影响作用机制的空间外溢性就前一个方面而言，实际知识产权保护水平不仅取决于知识产权保护立法水平，同时取决于知识产权保护执法水平，执法水平存在较大的地区差异，不同执法水平带来省际层面知识产权保护水平的显著差异性就后一个方面而言，经济行为和作用通常存在着空间外溢这就提出了一个很有理论和实践价值的课题：省际层面知识产权保护水平的差异对出口技术复杂度有何影响，以及这种影响是否存在空间外溢？本文拟利用20XX-20XX年中国30个省级行政区的面板数据，采用通用嵌套空间模型，分别引入距离关系和相邻关系的空间滞后项，对上述问题进行初步探讨 二、文献回顾 围绕知识产权保护对出口技术复杂度的影响，学者们从区域层面、制度层面、行业层面、企业层面、产品层面等不同视角进行了深入研究 区域层面和制度层面的研究表明，实际知识产权保护水平对出口技术复杂度的影响存在较大的地区差异（代中强，20XX），毛其淋和方森辉（20XX）实证研究表明地区知识产权保护可以强化企业研发对出口技术复杂度的提升作用。

知识产权保护对出口技术复杂度的提升作用，现有研究表明在发达国家和发展中国家存在一定差异，Chen 和 Puttitanun （20XX）指出知识产权保护有利于发展中国家的技术创新和出口技术复杂度的提升，赖敏和韩守习（20XX）基于128个国家的数据实证研究表明知识产权保护对出口技术复杂度的影响总体上呈现“U型”，对发达国家的影响显著为正知识产权制度能有效激励创新，柒江艺和许和连（20XX）研究指出知识产权制度的完善能加速出口技术的提升，完善的制度质量对于出口技术复杂度的提升存在着显著的正向作用（戴翔和金碚，20XX） 知识产权保护对出口技术复杂度的提升是否存在行业差异，学者们从行业层面开展了深入探讨杨林燕和王俊（20XX）基于30个工业制造业的数据，从细分行业、分类型行业和总体行业的不同视角实证分析了知识产权保护对出口技术复杂度的影响，研究发现提升知识产权保护水平对行业的出口技术复杂度有正的显著影响，并且技术密集型行业受到的正影响效应相对于劳动和资本密集型行业而言更加显著魏婧恬等（20XX）提出制度环境的改善可以促进产品复杂度高的行业形成显著的比较优势，进而带动社会整体的出口技术复杂度的提升。

出口技术复杂度的提升，企业层面和产品层面是关键，这方面的研究引起了学者们的高度关注李俊青和苗二森（20XX）研究了不完全契约条件下知识产权保护如何影响企业出口技术复杂度，肯定了知识产权保护的加强能提升企业出口技术复杂度的假设庄子银和李宏武（20XX）实证研究得出结论，美国337调查对中国出口企业创新的影响是正向显著的，尤其是对高技术企业的激励效应更加突出加强知识产权保护有利于出口企业自主创新能力的提高 （Hudson & Minea，20XX） ，促使其不断改进产品质量，提升出口技术含量戴翔和金碚（20XX）研究指出，融入产品内国际分工体系中有助于出口技术复杂度的提升田祖海和杨文俊（20XX）基于中部六省高技术产品层面的实证研究表明，知识产权保护水平对出口技术复杂度的影响呈现“倒U型” 综上可知，尽管已有文献从不同角度研究了知识产权保护对出口技术复杂度的影响，但鲜有研究通过空间计量模型分析和探讨知识产权保护与出口技术复杂度之间的关系，未将空间溢出效應纳入知识产权保护与出口技术复杂度的分析体系，可能会使研究结论出现偏差鉴于此，本文将从省际数据着手构建空间计量模型，深入研究知识产权保护对出口技术复杂度的影响，以期弥补该领域的研究不足，并对现有文献做出进一步拓展，这也是本文对现有研究可能的边际贡献。

三、計量模型的设定与数据说明 （一）基准模型设定 在构建空间计量模型前，先构建不考虑空间溢出效应的面板数据模型： lnETSit=α+βlnIPPit+∑ N j=1 δjxit+εit （1） 公示（1）中，ETSit为被解释变量出口技术复杂度，IPPit为核心解释变量知识产权保护水平，xit为控制变量，具体包括地区生产总值GDPit、外商直接投资FDIit、研发资金投入RDit、人力资源禀赋HRit、金融发展程度DLit、交通基础设施infrasit;另外，i为地区，t为时间，α为常数项，β为核心解释变量的系数，δj为控制变量的系数，εit为随机扰动项在基准模型中，假设lnETSit与lnIPPit呈线性关系，β是ETSit对IPPit的弹性 （二）空间计量模型的设定 1.空间相关性的检验 当经济个体在空间上相邻时，有可能存在空间相关性，使用传统的非空间面板模型进行估计可能会产生偏差本文在省级面板数据下研究知识产权保护水平对出口技术复杂度的影响，所涉及的相关变量在相邻省份之间可能由于人口流动、技术溢出、产业关联等因素的影响，而存在空间相关性。

因此，有必要采用莫兰指数I（Morans I）对样本进行空间相关性的检验，以判断是否有必要在基准模型的基础上引入空间滞后项，构建空间计量模型进行进一步的估计 首先分别通过相邻关系和距离关系定义空间权重矩阵W： 根据相邻关系定义相邻权重矩阵，该矩阵的（i，j）元素表示地区i和地区j的相邻关系，相邻取值为1，反之取值为0 根据距离关系定义距离权重矩阵，当i≠j时，该矩阵的（i，j）元素取值为地区i和地区j之间距离的倒数;当i=j时，该矩阵的（i，j）元素取值为0 从表1可以看出，基于相邻权重矩阵计算的lnETSit的莫兰指数I在20XX至20XX年间全部显著为正，基于距离权重矩阵计算的lnETSit的莫兰指数I仅在个别年份不显著，在大部分年份显著为正说明出口技术复杂度在各省之间存在明显的空间自相关性，有必要在实证分析中考虑空间溢出效应，将空间滞后项引入计量模型 2.通用嵌套空间模型 由于基准模型未考虑被解释变量、解释变量和随机扰动项的空间溢出效应，导致估计结果存在非精准性缺陷为弥补这一缺陷，本文在基准模型的基础上，引入被解释变量、解释变量和随机扰动项的空间滞后项，充分考虑空间溢出效应的影响，构建了通用嵌套空间模型（General Nesting Spatial Model，GNSM）。

lnETSit=α+ρ∑ N j=1 WijlnETSjt+Xitβ+θ∑ N j=1 WijXjt+μit （2） μit=φ∑ N j=1 Wijμjt+εit，ε～N 0，σ2In （3） 其中，ETSit为i省在t时期的出口技术复杂度，∑ N j=1 WijlnETSjt为lnETSit 的空间滞后项， ρ为该空间滞后项的系数;Xit为对数形式的自变量集合，包括核心解释变量和控制变量，β为Xit的系数，∑ N j=1 WijXjt为Xit的空间滞后项，θ为该空间滞后项的系数;μit、εit为随机扰动项，∑ N j=1 Wijμjt是μit的空间滞后项，φ是该空间滞后项的系数，ε服从零均值、同方差的多元正态分布;α为模型的常数项 通用嵌套空间模型是空间计量模型的一般式，可以退化得到多种模型当ρ=0时，即仅考虑解释变量和误差项的空间溢出效应，可以得到空间杜宾误差模型（SDEM）;当θ=0时，即仅考虑被解释变量和误差项的空间溢出效应，可以得到带空间自回归误差项的空间自回归模型（SARAR）;当φ=0时，即仅考虑解释变量和被解释变量的空间溢出效应，可以得到空间杜宾模型（SDM）;当ρ=0且θ=0时，即仅考虑误差项的空间溢出效应，可以得到空间误差模型（SEM）;当ρ=0且φ=0时，即仅考虑解释变量的空间溢出效应，可以得到空间X滞后模型（SXL）;当θ=0且φ=0时，即仅考虑被解释变量的空间溢出效应，可以得到空间自回归模型（SAR）。

在非空间面板模型中，解释变量的系数可以直接反映解释变量对被解释变量的影响但在（2）式和（3）式所构成的空间面板模型中，由于引入了解释变量和被解释变量的空间滞后项，解释变量Xit的系数β并不能直接反映解释变量对被解释变量的影响必须利用偏导数将解释变量对被解释变量影响的总效应分解为直接效应和间接效应，具体分解方法如（4）式所示： E[lnETS] x1k … E[lnETS] xNk = I-ρW -1 Iβk+Wθk （4） 其中， I-ρW -1 Iβk+Wθk 的对角线元素为解释变量对被解释变量的直接效应，非对角线元素为解释变量对被解释变量的间接效应 3.变量与数据说明 （1）被解释变量本文的被解释变量为省际出口技术复杂度，参照Hausmann（20XX）、戴翔和金碚（20XX）、代中强（20XX）的计算方法，分两步测算，第一步测算各产业的出口技术复杂度，具体计算公式如下（5）所示，第二步测算每个省的出口技术复杂度，具体计算公式如下（6）所示： PETSk=∑ i xik/Xi ∑ i xik/Xi。