2024年贵州省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.docx

2024年贵州省期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）A.20万元B.50万元C.80万元D.100万元【答案】 B2、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ） A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告A.2B.3C.5D.7【答案】 C4、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管 A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 A5、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元 A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】 B6、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。

A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】 D7、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见A.2B.3C.5D.7【答案】 A8、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ） A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】 A10、（）负责客户开户管理的具体实施工作A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A11、期货公司风险监管指标不包括（　　）A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A12、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】 C13、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 A.1B.2C.3D.5【答案】 B14、中国证监会对风险监管指标设置预警标准规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________ ）A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％【答案】 B15、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准 A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A16、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请 A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。

A.处3年以上7年以下有期徒刑B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】 C18、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C19、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）A.交割B.定价C.签约D.结算【答案】 A20、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人 A.5B.10C.15D.30【答案】 C21、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）A.说明理由，并在3日内予以准确确认B.披露该信息，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额【答案】 D22、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。

A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B23、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】 B24、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C25、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】 A26、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打通知期货公司【答案】 B27、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。

A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】 C28、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A29、王某是甲期货公司的客户某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C30、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币B.乙股东或有负债占净资产的40％C.丙股东净资产占实收资本的50％D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元【答案】 D31、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A32、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。

A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B33、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ） A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C34、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】 B35、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A36、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（ ）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】 D37、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》下列关于开户的做法正确的是（　　）。