NFA和FSA监管介绍PPT课件.ppt

NFA和和FSA监管介绍监管介绍以及如何查询以及如何查询NFA（美国全国期货协会）（美国全国期货协会）FSA 英国金融服务管理局英国金融服务管理局NFA（美国全国期货协会）（美国全国期货协会） 美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会（CFTC）法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作官网网址：NFA履行的几项监管职责为履行的几项监管职责为n审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；n●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；n●对与期货相关的纠纷进行仲裁；n●审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员n此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。

任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格步骤步骤1 进入进入NFA官网网页官网网页步骤步骤2： 然后在NFA首页的中上部找到“Broke/firm information”步骤步骤3：在：在NFAID中输入监管号中输入监管号步骤步骤4：：在监管信息的页面中，注意三个关键点，公司名称和官网是否于该公司名称官网在监管信息的页面中，注意三个关键点，公司名称和官网是否于该公司名称官网一致一致步骤步骤5：如下图显示概况公司：如下图显示概况公司FSA英国金融服务管理局英国金融服务管理局n英国金融服务管理局（Financial Service Authority---FSA），该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会（Securities and Investments Board---SIB组织）改组而成，作为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。

n英国金融服务管理局（FSA）是一个独立的非政府机构，赋予了法定权力的金融服务及市场法案2000（FSMA），是一家有限担保和融资的金融服务行业作为英国的金融服务监管机构，FSA的法定目标是制定规则，广泛调查和权利执法，董事会制定了整体政策，但是日常决策和管理工作人员是执行委员会的根本职责FSA的力量和目标是通过金融服务和市场法案2000（FSMA），也旨在促进高效、有序和公平的金融市场和遵循FSA良好的监管原则n◆1998年6月完成了第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA步骤步骤1：打开：打开FSA的官网的官网步骤步骤2：选择：选择“go to the FSA register”步骤步骤3：选择：选择“Financial services firm search ”步骤步骤5：输入你所要查的经济商网站：输入你所要查的经济商网站n 谢谢！n 投资交流。